關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)問(wèn)題回答

1、何為證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓?

證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份有限公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

2、股份轉(zhuǎn)讓是如何分類的?

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分類轉(zhuǎn)讓。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓五次：⑴規(guī)范履行信息披露義務(wù)，⑵股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值，⑶最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。上述股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值;凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。

股東權(quán)益和凈利潤(rùn)均為負(fù)值，或最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見的公司，其股份每周轉(zhuǎn)讓三次;

未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的公司，其股份實(shí)行每周星期五集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓一次的方式。

3、投資者如何從股票簡(jiǎn)稱上識(shí)別股份每周轉(zhuǎn)讓的次數(shù)?

投資者可從股票簡(jiǎn)稱最后的一個(gè)字符上識(shí)別股份轉(zhuǎn)讓的次數(shù)。每周一、二、三、四、五各轉(zhuǎn)讓一次，每周轉(zhuǎn)讓五次的股票，股票簡(jiǎn)稱最后的一個(gè)字符為阿拉伯?dāng)?shù)字"5";每周一、三、五各轉(zhuǎn)讓一次，每周轉(zhuǎn)讓三次的股票，股票簡(jiǎn)稱最后的一個(gè)字符為阿拉伯?dāng)?shù)字"3";僅于每周星期五轉(zhuǎn)讓一次的股票，股票簡(jiǎn)稱最后的一個(gè)字符為阿拉伯?dāng)?shù)字"1"。

4、開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶需要提供哪些資料和繳納多少費(fèi)用?

投資者開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶需提供的資料如下：

⑴境內(nèi)個(gè)人：中華人民共和國(guó)居民身份證(以下簡(jiǎn)稱"身份證")及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

⑵境外個(gè)人：有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu)：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。

⑷境外機(jī)構(gòu)：注冊(cè)登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會(huì)或董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效證明文件及復(fù)印件。

開戶費(fèi)用：境內(nèi)個(gè)人每戶30元人民幣，境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶100元人民幣;境外個(gè)人每戶4美元，境外機(jī)構(gòu)每戶15美元。

5、投資者辦理退市公司股份托管手續(xù)需提供哪些資料?一般程序是怎樣的?

投資者辦理登記托管手續(xù)時(shí)，除攜帶開戶所需的資料外，還應(yīng)提供原證券交易所證券帳戶卡原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡，并填寫非上市公司股份登記托管申請(qǐng)表。主辦券商在核查投資者的證券帳戶、股份轉(zhuǎn)讓帳戶號(hào)碼、姓名、證件號(hào)碼及股數(shù)無(wú)誤后，為投資者提供股份登記托管確認(rèn)單。

6、股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則是如何規(guī)定的?

轉(zhuǎn)讓時(shí)間：股份轉(zhuǎn)讓日委托申報(bào)時(shí)間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。

競(jìng)價(jià)方式：在股份轉(zhuǎn)讓日下午3：00以集合競(jìng)價(jià)的方式配對(duì)撮合成交。

交易單位：股份轉(zhuǎn)讓以"手"為單位，每"手"等于100股。

申報(bào)規(guī)則：申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，可一次性申報(bào)賣出。

報(bào)價(jià)單位：A類股份每股價(jià)格，最小委托買賣單位為人民幣0.01元;B類股份每股價(jià)格，最小委托買賣單位為0.001美元。

漲跌幅限制：漲跌幅限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

7、投資者如何委托轉(zhuǎn)讓股份?

委托方式：投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，可采用柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式進(jìn)行。

轉(zhuǎn)讓費(fèi)用：轉(zhuǎn)讓傭金按股份轉(zhuǎn)讓金額的3‰收取，其他費(fèi)用與A股相同。

交割：投資者于T+1日到原委托營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交割，交割可在柜面進(jìn)行也可在自助交割機(jī)上進(jìn)行。

8、出現(xiàn)哪些情況將暫停股份轉(zhuǎn)讓?出現(xiàn)哪些情況將終止股份轉(zhuǎn)讓?

根據(jù)規(guī)定，出現(xiàn)以下情況之一的,股份暫停轉(zhuǎn)讓：

⑴公司于轉(zhuǎn)讓日公布定期報(bào)告,股份當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓;

⑵公司召開股東大會(huì),會(huì)議期間為轉(zhuǎn)讓日的,股份暫停轉(zhuǎn)讓;

⑶公司于轉(zhuǎn)讓日披露董事會(huì)有關(guān)“股份置換決議公告”或“股份終止代辦轉(zhuǎn)讓公告”,股份當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓;

⑷在公共傳播媒介中出現(xiàn)股份轉(zhuǎn)讓公司尚未披露的消息，可能對(duì)股份轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生較大影響的，可實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓，直至股份轉(zhuǎn)讓公司對(duì)該消息做出澄清公告后的第一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓;

此外，股份轉(zhuǎn)讓公司出現(xiàn)以下情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，或證券公司報(bào)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后，可以對(duì)其股份暫停轉(zhuǎn)讓，直至導(dǎo)致暫停轉(zhuǎn)讓的原因消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓：

①股份轉(zhuǎn)讓公司違反委托代辦協(xié)議;

②有關(guān)管理部門依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定;

③公司有重大違法行為;

④公司發(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。

出現(xiàn)下列情形之一的，股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司應(yīng)當(dāng)公告并終止股份轉(zhuǎn)讓。

⑴股份轉(zhuǎn)讓公司獲準(zhǔn)上市或被收購(gòu);

⑵股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司解散、依法被撤銷、破產(chǎn);

⑶由于技術(shù)、管理上的原因，股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司不能實(shí)際履行其職責(zé)。

9、投資者如何領(lǐng)取掛牌公司的分紅派息?

股份轉(zhuǎn)讓公司實(shí)施分紅派息，中國(guó)**登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司于股權(quán)登記日(R日)的次一工作日，將紅股或股息自動(dòng)劃入投資者股份托管在證券公司處的證券賬戶或資金賬戶上。

10、投資者怎樣進(jìn)行股份的非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶?非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶的費(fèi)用是如何收取的?

股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶包括股份的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割及強(qiáng)制執(zhí)行等過(guò)戶形式。

⑴投資者辦理因繼承而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶申請(qǐng)，需提交以下材料：①繼承公證書;②證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件;③繼承人身份證、股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件;④股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉股份凍結(jié)證明。

委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

⑵投資者申請(qǐng)辦理職工股贈(zèng)與，需提交以下材料：①贈(zèng)與公證書;②贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件;③受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件;④當(dāng)事人雙方股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件。

委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

⑶投資者因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶申請(qǐng)，需提交以下材料：①法院的判決書(調(diào)解書)或經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的離婚協(xié)議;②當(dāng)事人的身份證及股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡。

⑷人民法院依據(jù)已生效的裁判文書要求對(duì)投資者持有的股份進(jìn)行強(qiáng)制過(guò)戶的，應(yīng)出具介紹信、判決書(調(diào)解書、仲裁書)、協(xié)助執(zhí)行通知書及執(zhí)行人員工作證，由代理機(jī)構(gòu)按有關(guān)法律法規(guī)查驗(yàn)證件、法律文書無(wú)誤后，予以辦理。

開戶代理機(jī)構(gòu)辦理股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶業(yè)務(wù)，按"所涉股份上一轉(zhuǎn)讓日收市價(jià)×股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)率×股數(shù)"的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi)，并按"所涉股份上一轉(zhuǎn)讓日收市價(jià)×證券交易印花稅稅率×股數(shù)"的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取印花稅。

11、投資者如何掛失補(bǔ)辦股份轉(zhuǎn)讓帳戶?

股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡毀壞或遺失的投資者，應(yīng)向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡，可以選擇補(bǔ)辦原號(hào)或新號(hào)的股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡。

投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡需提交以下材料：⑴境內(nèi)個(gè)人：身份證及復(fù)印件，或者戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼本人照片并加蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證明及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑵境外個(gè)人：有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu)：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。⑷境外機(jī)構(gòu)：注冊(cè)登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會(huì)、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

開戶代理機(jī)構(gòu)接受投資者掛失補(bǔ)辦申請(qǐng)，經(jīng)審核無(wú)誤后，辦理新股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡，并將掛失帳戶中記載的股份轉(zhuǎn)入新帳戶中，原股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡自新股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡生效之日起自動(dòng)作廢。

掛失補(bǔ)辦費(fèi)用：境內(nèi)個(gè)人每戶30元人民幣，境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶100元人民;境外個(gè)人每戶4美元，境外機(jī)構(gòu)每戶15美元。

12、如何查詢股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料?司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)在什么情況下才能凍結(jié)股份轉(zhuǎn)讓帳戶?

投資者可以向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其本人的股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料。司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)可以向開戶代理機(jī)構(gòu)查詢投資者的股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料。

投資者申請(qǐng)查詢股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料需提交以下材料：⑴境內(nèi)個(gè)人：股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及