證監(jiān)發(fā)[2007]144號(hào) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，各證券、期貨交易所，上海、深圳專員辦，中國(guó)證券登記結(jié)算公司，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門： 2007年10月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)[2007]33號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《決定》）。為貫徹落實(shí)《決定》的精神，做好有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、對(duì)于《決定》中取消的行政審批項(xiàng)目（見附件），自《決定》發(fā)布之日起，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)不再受理，已經(jīng)受理的，不再審批。 二、有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。 三、請(qǐng)根據(jù)《決定》及本通知的有關(guān)要求，研究并及時(shí)處理有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后可能出現(xiàn)的情況和問題，認(rèn)真做好有關(guān)后續(xù)監(jiān)管和銜接工作，防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 附件：中國(guó)證監(jiān)會(huì)第四批行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○七年十二月十八日 附件：中國(guó)證監(jiān)會(huì)第四批行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接 序號(hào) 取消項(xiàng)目名稱 后續(xù)管理和工作銜接 1 境內(nèi)上市外資股（B股）公司非上市外資股上市流通核準(zhǔn) 凡發(fā)行上市前屬于中外合資企業(yè)的B股公司，應(yīng)就非上市外資股上市流通的問題征求原中外合資企業(yè)審批部門的意見，在獲得原審批部門同意后，發(fā)布關(guān)于非上市外資股在B股市場(chǎng)上市流通的公告，并按照交易所的要求辦理相關(guān)手續(xù)。 2 開放式基金廣告、宣傳推介核準(zhǔn) 對(duì)基金宣傳推介材料的制作和使用，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再進(jìn)行事前審批，改由基金銷售機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布后報(bào)基金監(jiān)管部及機(jī)構(gòu)主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局；對(duì)涉及基金宣傳推介材料的違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將據(jù)此依法對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取行政監(jiān)管及行政處罰措施。 3 網(wǎng)上證券委托資格核準(zhǔn) 機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作，將網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作納入以證券公司分類監(jiān)管為核心的監(jiān)管體系中。 4 證券公司類型核定 取消后依法對(duì)證券公司實(shí)施業(yè)務(wù)牌照管理。 5 上市公司暫停、恢復(fù)、終止上市審批 取消。 6 封閉式基金份額上市交易核準(zhǔn) 取消。 7 國(guó)有企業(yè)開展境外期貨套期保值業(yè)務(wù)資格的審批 依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第46條的規(guī)定執(zhí)行。 8 期貨經(jīng)紀(jì)公司持有10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東資格核準(zhǔn) 依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條的規(guī)定執(zhí)行。