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關(guān)于進一步完善證券公司繳納證券投資者保護基金有關(guān)事項的補充規(guī)定
中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕22號
現(xiàn)公布《關(guān)于進一步完善證券公司繳納證券投資者保護基金有關(guān)事項的補充規(guī)定》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2013年4月2日
附件：《關(guān)于進一步完善證券公司繳納證券投資者保護基金有關(guān)事項的補充規(guī)定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201304/P020130419382515311279.doc
關(guān)于進一步完善證券公司繳納證券投資者保護基金有關(guān)事項的補充規(guī)定
根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》(證監(jiān)會令第27號)、《證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法(試行)》(證監(jiān)發(fā)〔2007〕50號)等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就證券公司繳納證券投資者保護基金(以下簡稱保護基金)有關(guān)事項補充規(guī)定如下：
一、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司負責(zé)按年根據(jù)證券公司分類結(jié)果等，確定不同級別證券公司繳納保護基金的具體比例，報證監(jiān)會批準后，發(fā)布實施。
二、保護基金規(guī)模在200億以上時，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級證券公司，分別按照其營業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護基金。
對于連續(xù)三年(含繳納當年)評定等級為A類并且繳納當年評定為AA級以上(含)的證券公司，按照其營業(yè)收入的0.5%的比例繳納保護基金;對于連續(xù)三年(含繳納當年)評定等級為A類并且繳納當年評定為A級的證券公司，按照其營業(yè)收入的0.75%的比例繳納保護基金。
三、保護基金規(guī)模在200億以上，且上一年度證券公司虧損面在10%-30%(含)之間時，A類、B類、C類、D類證券公司，分別按照其營業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.25%的比例繳納保護基金。
四、保護基金規(guī)模在200億以上，且上一年度證券公司虧損面超過30%時，所有證券公司按照0.5%的最低比例繳納保護基金。
五、保護基金規(guī)模在200億(含)以下時，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級證券公司，分別按照其營業(yè)收入的0.5%、1%、1.5%、2%、2.5%、3%、3.5%、4%、4.5%、5%的比例繳納保護基金。
六、證券公司虧損面的認定以證監(jiān)會CISP系統(tǒng)查詢平臺提供的數(shù)據(jù)為準。
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