首頁 > 法律法規(guī) > 按效力分類 > 中央其他規(guī)范性文件 > 非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件

非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-01 · 5044人看過

　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕2號

　　為規(guī)范非上市公眾公司股票公開轉(zhuǎn)讓、定向轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行申請文件的內(nèi)容與格式，現(xiàn)公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件》，自公布之日起施行。

　　中國證監(jiān)會

　　2013年1月4日

　　附件：《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件》.doc

　　非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件

　　為了規(guī)范非上市公眾公司股票公開轉(zhuǎn)讓、定向轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行申請文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)明確監(jiān)管要求如下：

　　一、股票公開轉(zhuǎn)讓、股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的公司，在向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按本指引的要求制作和報(bào)送下列申請文件：

　　(一)申請報(bào)告;

　　(二)公開轉(zhuǎn)讓說明書/定向轉(zhuǎn)讓說明書/定向發(fā)行說明書;

　　(三)公司章程(草案);

　　(四)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

　　(五)股東大會及董事會相關(guān)決議;

　　(六)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;

　　(七)法律意見書;

　　(八)證券公司關(guān)于公開轉(zhuǎn)讓/定向發(fā)行的推薦工作報(bào)告;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

　　二、公司應(yīng)當(dāng)保證申請文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)做到勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信，并對其出具的相關(guān)文件及申請文件中引用內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　三、公司編制申請文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量使用事實(shí)描述性語言;申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替;公司初次報(bào)送申請文件，應(yīng)當(dāng)提交原件1份、復(fù)印件2份;每次報(bào)送書面申請文件的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送1份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件(標(biāo)準(zhǔn).doc或者.rtf格式文件)。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或者更換。

　　四、依法設(shè)立的證券交易場所可以要求股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司報(bào)送除上述文件之外的其他文件;公司應(yīng)當(dāng)遵守證券交易場所的相關(guān)規(guī)定。

該內(nèi)容對我有幫助贊一個(gè)

登錄×

驗(yàn)證手機(jī)號

獲取驗(yàn)證碼

我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》

我們會嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請放心輸入

為保證隱私安全，請輸入手機(jī)號碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會派發(fā)給律師。

提交

評論區(qū)

遇到法律問題，直接發(fā)布咨詢

登錄后參于評論