太原市科技風險投資促進條例 　　(2009年2月26日太原市第十二屆人民代表大會常務委員會第十三次會議通過 2009年6月4日山西省第十一屆人民代表大會常務委員會第十次會議批準 2009年6月8日太原市人民代表大會常務委員會公告公布 自2009年7月1日起施行) 　　第一章 總則 　　第一條 為促進科技風險投資發(fā)展，引導社會資本進入科技創(chuàng)新領域，支持開發(fā)和應用高新技術，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，推動創(chuàng)新型城市建設，根據(jù)有關法律、法規(guī)，結合本市實際，制定本條例。 　　第二條 在本市行政區(qū)域內(nèi)進行科技風險投資活動，適用本條例。 　　第三條 本條例所稱科技風險投資即科技創(chuàng)業(yè)投資，是指向科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資企業(yè)發(fā)育成熟或者相對成熟后主要通過股權轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。 　　第四條 科技風險投資應當堅持政府引導，市場運作，專家參與，多渠道、多元化發(fā)展的原則。 　　第五條 市、縣(市、區(qū))人民政府應當將促進科技風險投資工作納入本地區(qū)科技發(fā)展規(guī)劃和計劃，研究解決促進科技風險投資工作中的重大問題。 　　第六條 市科技行政管理部門負責本市行政區(qū)域內(nèi)科技風險投資的管理工作。 　　縣(市、區(qū))科技行政管理部門在市科技行政管理部門的指導下，做好本行政區(qū)域內(nèi)促進科技風險投資的管理工作。 　　市、縣(市、區(qū))人民政府有關部門在各自職責范圍內(nèi)做好促進科技風險投資的相關管理工作。 　　第七條 市、縣(市、區(qū))人民政府應當對在促進科技風險投資工作中做出突出貢獻的機構和個人予以表彰。 　　第二章 科技風險投資機構 　　第八條 鼓勵和支持境內(nèi)外機構和個人在本市創(chuàng)辦科技風險投資機構或者直接從事科技風險投資。 　　第九條 科技風險投資機構可以采用有限責任公司、股份有限公司、有限合伙等企業(yè)組織形式。 　　第十條 申請設立科技風險投資機構，依法到工商行政管理部門注冊登記。 　　第十一條 科技風險投資機構可以從事以下業(yè)務： 　　(一)開展向高新技術企業(yè)和科技型中小企業(yè)的風險投資業(yè)務; 　　(二)代理其他科技風險投資機構或者個人的風險投資業(yè)務; 　　(三)為科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務; 　　(四)提供科技風險投資咨詢服務; 　　(五)法律、法規(guī)許可的其他業(yè)務。 　　第十二條 科技風險投資機構應當建立項目篩選、評價、決策、實施等科學的運行機制，控制投資風險。 　　第十三條 科技風險投資機構應當發(fā)揮各類專業(yè)人才的作用，建立風險投資項目專家咨詢和管理制度。 　　科技風險投資機構可以與科研開發(fā)機構、高等院校開展合作，共同促進科技型中小企業(yè)高新技術開發(fā)與轉(zhuǎn)化。 　　第十四條 科技風險投資機構應當與科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過合同明確有關知識產(chǎn)權的歸屬。 　　第十五條 科技風險投資機構可以以其金額資本進行投資，也可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過債權融資方式增強投資能力。 　　第十六條 科技風險投資機構對單個企業(yè)的投資不得超過科技風險投資機構總資產(chǎn)的30%。 　　第十七條 科技風險投資依照法律規(guī)定和合同約定可以選擇下列方式退出： 　　(一)將其持有的所投資企業(yè)的部分股權或者全部股枳依法轉(zhuǎn)讓; 　　(二)與所投資企業(yè)訂立股權回購合同，由所投資企業(yè)依照合同回購其所持有的該企業(yè)股份; 　　(三)所投資企業(yè)的股票上市后，通過股票市場依法轉(zhuǎn)讓其股份： 　　(四)法律、法規(guī)允許的其他方式。 　　第十八條 本市對科技風險投資機構實行備案管理。 　　科技風險投資機構向科技行政管理部門備案應當具備下列條件： 　　(一)已在本市工商行政管理部門辦理注冊登記： 　　(二)經(jīng)營范圍符合國家和本條例第十一條規(guī)定; 　　(三)實收資本不低于1000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于500萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后5年內(nèi)補足不低于1000萬元人民幣實收資本; 　　(四)投資者人數(shù)符合國家規(guī)定; 　　(五)有不少于3名具備3年以上風險投資或者相關業(yè)務經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責任。 　　凡按照本條例規(guī)定辦理完成備案手續(xù)的科技風險投資機構，應當接受市科技行政管理部門的監(jiān)管，投資運作符合有關規(guī)定的可享受政策扶持。 　　對科技風險投資機構備案管理的具體程序、享受的優(yōu)惠政策及監(jiān)督管理辦法，由市人民政府根據(jù)國家和本條例的規(guī)定制定。 　　第三章 科技風險投資專項資金 　　第十九條 市人民政府應當在財政預算中設立科技風險投資專項資金(以下簡稱專項資金)，并隨著財政收入的增長逐年增加。 　　第二十條 專項資金的使用應當遵循市場運作、有償使用、控制風險、專家評估和滾動發(fā)展的原則。 　　第二十一條 下列項目可申請專項資金： 　　(一)對本市經(jīng)濟建設和社會發(fā)展具有基礎性、前瞻性的高新技術研究開發(fā)、社會公益性技術研究和重大共性關鍵技術研究; 　　(二)已完成實驗室試驗進入中試階段的科技項目; 　　(三)重點科技成果的轉(zhuǎn)化推廣; 　　(四)產(chǎn)業(yè)帶動作用強、市場前景好的高技術產(chǎn)業(yè)化項目; 　　(五)科技企業(yè)孵化器建設及其配套項目; 　　(六)其他基礎性或者公益性科技成果的推廣。 　　第二十二條 申請專項資金支持的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)應當具備以下條件： 　　(一)具有企業(yè)法人資格，有良好的信譽; 　　(二)在本市工商行政管理部門注冊登記; 　　(三)具有從事高新技術產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務的能力; 　　(四)每年用于技術研究和開發(fā)試驗的經(jīng)費占本年度銷售收入的3%以上。 　　第二十三條 申請使用專項資金的程序： 　　(一)機構或者個人提出申請，并提交可行性研究報告等資料; 　　(二)專項資金管理機構初步審查是否符合專項資金的使用方向、支持重點和項目指南; 　　(三)專項資金管理機構組織專家對項目進行評估論證，提出評審意見; 　　(四)專項資金管理機構根據(jù)專家評審意見，確定支持項目并組織實施。 　　第二十四條 專項資金投資可以采取股本投資、貸款貼息和融資擔保等方式。 　　第二十五條 市科技行政管理部門應當發(fā)揮專項資金的導向性作用，吸引社會資本進行科技風險投資。 　　第二十六條 市科技行政管理部門應當建立健全風險評估與控制的監(jiān)控機制，降低專項資金的投資風險。 　　第二十七條 專項資金由市科技行政管理部門按照國家規(guī)定的方式進行管理，接受市財政部門的監(jiān)督。 　　第二十八條 專項資金的具體使用和管理辦法由市人民政府另行制定。 　　第四章 科技風險投資中介服務 　　第二十九條 科技風險投資中介服務，是指為各類科技風險投資活動提供代理、咨詢、評估、技術產(chǎn)權交易、信用及投資擔保、會計、法律等有償服務的機構。 　　第三十條 各類中介服務機構參與科技風險投資活動，可以提供以下服務： 　　(一)提供咨詢、推薦項目和進行項目評估; 　　(二)提供投資策劃; 　　(三)提供會計、法律等服務; 　　(四)接受科技風險投資機構的委托管理科技風險投資項目; 　　(五)法律、法規(guī)許可的其他業(yè)務。 　　第三十一條 從事科技風險投資服務的中介服務機構應當按照誠信、公正、科學的原則，依照法律和行業(yè)規(guī)范開展經(jīng)營活動。 　　第三十二條 鼓勵中介服務機構與其他市場主體依法設立信用擔保機構，可以為科技風險投資機構及科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供以融資擔保為主的信用擔保。 　　第三十三條 鼓勵各類中介服務機構、其他組織和個人利用各種渠道引進科技風險投資資金、科技風險投資管理人才、高科技人才和高新技術項目。 　　第五章 鼓勵與扶持 　　第三十四條 市、縣(市、區(qū))人民政府及其相關部門應當制定具體措施，支持發(fā)展科技風險投資。 　　第三十五條 鼓勵和支持科技風險投資機構對處于研究開發(fā)階段的高新技術項目和創(chuàng)業(yè)初期的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資。 　　第三十六條 科技風險投資機構投資所形成具有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品，市、縣(市、區(qū))人民政府及相關部門應當采取政府采購等方式予以支持。 　　第三十七條 市、縣(市、區(qū))人民政府及其相關部門應當定期組織從事科技風險投資服務的中介服務機構向金融機構和其他市場主體推薦市場前景好的科技風險投資項目，引導金融機構和其他市場主體對科技風險投資項目給予支持。 　　第三十八條 凡獲得科技風險投資支持的企業(yè)和項目，在同等條件下，市、縣(市、區(qū))人民政府及其相關部門應當優(yōu)先列入各類計劃予以支持。 　　第三十九條 市、縣(市、區(qū))人民政府及其相關部門應當組織高新技術創(chuàng)業(yè)中心、生產(chǎn)力促進中心等技術服務機構在可行性研究的基礎上，向科技風險投資機構推薦投資項目，為科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)利用科技風險投資提供服務。 　　第四十條 符合有關法律、法規(guī)和政策規(guī)定，從事科技風險投資中介服務的機構，按照規(guī)定享受非營利科研機構的相應待遇。 　　第四十一條 符合規(guī)定的個人投資者享受與科技風險投資機構相同的政策支持。 　　第四十二條 市人民政府及其相關部門應當加強科技風險投資信息公共平臺建設，統(tǒng)籌規(guī)劃和建設本行政區(qū)域內(nèi)與高新技術產(chǎn)業(yè)有關的科技風險投資項目數(shù)據(jù)庫和科技風險投資項目網(wǎng)絡交易平臺。 　　第六章 法律責任 　　第四十三條 違反本條例規(guī)定，對采取弄虛作假行為騙取專項資金支持的，由市科技行政管理部門責令其退回。 　　第四十四條 科技行政管理部門和其他部門的工作人員在專項資金使用與管理、科技風險投資機構監(jiān)管中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。 　　第七章 附則 　　第四十五條 本條例自2009年7月1日起實施。