科技部有關(guān)單位，重大科技專項領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、組織部門、總體組：

　　為加強重大科技專項的科學(xué)化、規(guī)范化管理，在認真總結(jié)以往組織實施重大科技項目經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，本著“突出重點、加強創(chuàng)新”的原則，科技部研究提出了《關(guān)于重大科技專項啟動實施若干問題的意見》（以下簡稱《意見》），并征求了有關(guān)部門和專家的意見。此《意見》已經(jīng)科技部2002年第8次部務(wù)會研究通過。

　　現(xiàn)將《意見》印發(fā)給你們，請按照此《意見》的精神和要求，結(jié)合各專項具體情況，認真組織好專項的啟動實施工作。

　　附件：關(guān)于重大科技專項啟動實施若干問題的意見

　　二00二年四月八日

　　附件：關(guān)于重大科技專項啟動實施若干問題的意見

　　為更好地落實“有所為、有所不為”的原則，突出重點、集中有限資源，在我國的若干領(lǐng)域取得重大突破，經(jīng)國家科教領(lǐng)導(dǎo)小組批準，科技部在“十五”期間重點組織實施12項重大科技專項（以下簡稱“專項”）。這批專項得到了社會各界的廣泛關(guān)注，目前正逐項啟動實施。為確保重大專項的科學(xué)化、規(guī)范化管理和協(xié)調(diào)運作，現(xiàn)提出專項啟動實施的若干意見如下。

　　一、關(guān)于實施思路

　　1.在目標上，注重突出重點，有所為、有所不為，實現(xiàn)創(chuàng)新突破，通過專項實施，開發(fā)新產(chǎn)品、建立新產(chǎn)業(yè)、實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

　　2.在機制上，認真總結(jié)“九五”實施重大科技項目的經(jīng)驗，積極引入和探索新機制，大力推進“人才、專利、標準”三大戰(zhàn)略的實施，成為機制創(chuàng)新和體制創(chuàng)新突破口，通過專項凝聚人才和隊伍。

　　3.在組織上，集成多方優(yōu)勢，大力促進中央各部門之間以及中央與地方的結(jié)合，調(diào)動各方積極性，建立共同推進機制。

　　4.在實施上，政府引導(dǎo)與市場推動相結(jié)合，推進以企業(yè)為主體的創(chuàng)新和投入模式，實現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研的結(jié)合。

　　5.在管理上，實行分類管理，建立項目責(zé)任制，銳意改革。

　　二、關(guān)于專項啟動問題

　　1.實行分類管理

　　——根據(jù)專項目標要求和特點分重大創(chuàng)新或公益性研究類和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)或工程示范類兩類項目實施。

　　——提高管理效率，不搞一刀切。每個專項的具體管理方式，根據(jù)其具體特點和類型分別確定。

　　——推行項目責(zé)任制，責(zé)任到人，層層落實。技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)咨詢充分發(fā)揮專家作用，各專項應(yīng)認真做好專家負責(zé)人的選擇、確定工作，專家負責(zé)人要對專項實施的技術(shù)路線、重點任務(wù)等技術(shù)層面工作負責(zé)；每個專項可根據(jù)需要設(shè)立由各方面專家和行政官員組成的總體組，共同組織和推進專項的整體實施工作，已列入863計劃的重大專項其總體組應(yīng)充分吸收有關(guān)領(lǐng)域和主題的專家、領(lǐng)域辦成員等參與；有重大工程依托的應(yīng)實行業(yè)主負責(zé)制；行政協(xié)調(diào)及產(chǎn)業(yè)化示范類專項則充分依靠部門和地方政府，科技部專項主管司主要領(lǐng)導(dǎo)要對專項實施成效全面負責(zé)。

　　2.原定目標可進行必要調(diào)整

　　——各專項在考慮與原有方案目標銜接的基礎(chǔ)上，應(yīng)按照“突出重點、實現(xiàn)創(chuàng)新突破、3～5年可開發(fā)新產(chǎn)品、建立新產(chǎn)業(yè)、實現(xiàn)跨越式發(fā)展”的基本原則，對已有目標作進一步的收縮和凝練。已啟動或論證的項目若目標和經(jīng)費調(diào)整較大，應(yīng)重新論證，未調(diào)整的項目可不再論證。

　　——專項目標的論證應(yīng)邀請國內(nèi)、國際的同行專家，包括863、攻關(guān)及973計劃等方面專家進行，同時應(yīng)充分征求部門、地方、企業(yè)等多方面的意見；對目標、任務(wù)爭議較大或不確定性強的可開展進一步研究；部分專項目標可采用公示方式，公開征求意見。

　　3.經(jīng)費投入需優(yōu)化調(diào)整

　　——科技部各專項主管司可在現(xiàn)有的經(jīng)費范圍內(nèi)，根據(jù)確定的目標及集中投入的原則，進一步優(yōu)化資源配置，一是將各自預(yù)留的今明兩年的滾動調(diào)整經(jīng)費用于專項的實施，二是對未啟動的其他項目經(jīng)費進行必要的調(diào)整以加大對專項的投入，三是支持對已啟動的項目根據(jù)需要做相應(yīng)調(diào)整，以加強專項實施。

　　——各專項組織管理部門應(yīng)采取多種方式充分調(diào)動全社會的投入，特別是加大企業(yè)自籌及地方政府和有關(guān)部門資金投入的力度。

　　——科技部積極爭取財政增加對專項的經(jīng)費投入，今明兩年新增經(jīng)費原則上用于專項中科技攻關(guān)項目的滾動加強。

　　4.啟動的程序和要求

　　啟動步驟：

　　1）進行專項目標、經(jīng)費調(diào)整，提出各專項具體工作方案，包括落實組織管理機構(gòu)和運行機制等，并報科技部批準；

　　2）科技部主管司組織專項的可行性研究及論證；

　　3）確定課題承擔(dān)單位，科技部專項主管司經(jīng)報主管部長批準后實施；

　　4）逐項批復(fù)專項的實施方案；

　　5）簽定課題任務(wù)書，落實專項的實施。

　　啟動要求：

　　1）專項的目標必須重點突出，明確具體，主要包括三方面內(nèi)容：一是突破的關(guān)鍵技術(shù)及其具體技術(shù)指標；二是將取得的專利類型、數(shù)量及標準、人才等指標；三是產(chǎn)業(yè)化類項目應(yīng)明確產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模、經(jīng)濟效益等指標。

　　2）專項啟動前可委托有關(guān)中介機構(gòu)或第三方對專項的目標進行專利等查新和分析，分析可能取得的成果的專利等情況，并提出專利申請、專利應(yīng)用的相關(guān)對策、措施和建議；各專項的課題及技術(shù)路線落實過程中，也應(yīng)有必要的專利分析。對在啟動時難以查新的專項，視具體情況建議只針對目標進行有關(guān)分析工作，在其實施過程中，可結(jié)合具體成果及知識產(chǎn)權(quán)再開展專利查新和保護工作。

　　3）專項課題的設(shè)置必須圍繞確定的目標，集中且彼此關(guān)聯(lián)，形成有機的系統(tǒng)工程，不應(yīng)形成“口袋”項目。

　　4）論證的專家組由本領(lǐng)域17～21位技術(shù)、經(jīng)濟、市場和管理等各方面專家組成，可以吸收部分國外的專家參加，其中產(chǎn)業(yè)化示范類項目必須要有1/4以上來自企業(yè)界的專家參與，經(jīng)濟、金融方面的專家也應(yīng)占有一定的比例。專家的人選要跨計劃選擇，充分吸納863、攻關(guān)及973計劃的有關(guān)專家參加。

　　5）論證的重點內(nèi)容：一是目標，即在實施期內(nèi)有無創(chuàng)新，最終的成果能否滿足國家需要；二是運行機制有無創(chuàng)新和改革，能否保證獲得突破；三是產(chǎn)業(yè)化類項目企業(yè)參與程度與具體措施，能否實現(xiàn)預(yù)定的規(guī)模及效益。

　　6）承擔(dān)單位的選擇，根據(jù)專項的不同類別可采取不同的方式。符合招投標條件的專項，應(yīng)采取公開招投標的方式，面向全國擇優(yōu)確定承擔(dān)單位和承擔(dān)人。不符合招投標條件的專項和課題，經(jīng)科技部同意后擇優(yōu)確定承擔(dān)單位。產(chǎn)業(yè)化的課題應(yīng)盡量選擇有能力的企業(yè)作為牽頭承擔(dān)單位。

　　三、關(guān)于機制創(chuàng)新問題

　　1.加大企業(yè)參與力度

　　——與產(chǎn)業(yè)化相關(guān)的項目在落實承擔(dān)單位時，必須明確和落實企業(yè)的參與。

　　——企業(yè)牽頭（含轉(zhuǎn)制院所）的課題數(shù)應(yīng)達到產(chǎn)業(yè)化課題總數(shù)的1/2以上。對需多個企業(yè)參與共同承擔(dān)的課題，可由有較強協(xié)調(diào)能力和開發(fā)力量的科研院所牽頭，采取成果產(chǎn)權(quán)共享等多種方式，聯(lián)合或組織企業(yè)參與專項的攻關(guān)。

　　——專項的目標確定、可行性論證等過程必須吸收企業(yè)界的專家參加，征求企業(yè)對專項目標等的意見。

　　——加強專項面向企業(yè)的宣傳，為企業(yè)參與專項的攻關(guān)做好招投標咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)工作，讓相關(guān)企業(yè)關(guān)注專項的實施和進展，提高中標率。

　　——鼓勵并幫助產(chǎn)業(yè)化條件和機制好但研究開發(fā)力量較弱的企業(yè)，聯(lián)合有關(guān)科研院所和高校承擔(dān)共同專項任務(wù)，將與專項相關(guān)的工程中心等基地建設(shè)向企業(yè)傾斜。

　　——加強對企業(yè)承擔(dān)的專項課題的監(jiān)督，具體采取三方面措施，一是企業(yè)在申報專項課題時，須附企業(yè)研究開發(fā)力量、上一年度財務(wù)報表、地方科技主管部門意見等有關(guān)材料；二是企業(yè)在簽定課題任務(wù)書時，須附加產(chǎn)業(yè)化所需的企業(yè)配套投入及經(jīng)費到位計劃等承諾條款；三是在課題實施時，地方科技主管部門應(yīng)及時監(jiān)督和跟蹤課題的實施進展。

　　2.充分調(diào)動各方積極性

　　——充分發(fā)揮部門和地方的作用，鼓勵地方牽頭組織有關(guān)項目的實施，切實加強科技資源的集成與整合，并按一定比例（一般在1∶3以上）匹配產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費。

　　——強化激勵機制，項目啟動前應(yīng)在任務(wù)書中明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬關(guān)系、轉(zhuǎn)移方式和利益共享機制，包括對于承擔(dān)單位無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新成果，組織與實施部門應(yīng)提出促進成果轉(zhuǎn)化的具體措施。

　　——鼓勵有實力的企業(yè)聯(lián)合承擔(dān)專項的課題，也可以采取產(chǎn)權(quán)清晰的股份制方式組建新的股份公司承擔(dān)專項的研究開發(fā)任務(wù)，實現(xiàn)多企業(yè)聯(lián)合享有知識產(chǎn)權(quán)。技術(shù)開發(fā)人員可采取技術(shù)入股、期權(quán)等多種形式參與公司的利益分配。

　　——加強對創(chuàng)新性強的小項目、非共識項目以及學(xué)科交叉項目的特別關(guān)注和支持，對有獨立思考能力和獨創(chuàng)精神的青年人才及團隊及時給予支持。

　　——加強計劃集成，科技部的863、攻關(guān)、973計劃及基礎(chǔ)性工作、重點實驗室、工程中心等計劃工作應(yīng)優(yōu)先支持12個專項。

　　3.具體落實“專利、人才和技術(shù)標準”戰(zhàn)略

　　——每個專項或課題實施前應(yīng)委托中介機構(gòu)進行必要的專利查新和分析，并與已做專利查新情況作對比，并將具體的專利、技術(shù)標準和人才指標作為重要的考核指標。

　　——各專項要研究提出專利和標準的發(fā)展戰(zhàn)略，專項總體組內(nèi)應(yīng)有專人負責(zé)相關(guān)工作。

　　——鼓勵青年科學(xué)家牽頭承擔(dān)專項的研究任務(wù)，優(yōu)先支持有突出貢獻的青年專家、海外優(yōu)秀留學(xué)人員回國承擔(dān)專項的研究開發(fā)。

　　——加強專項國際合作，充分利用國際合作的機會，加強核心技術(shù)的合作和引進，引進優(yōu)秀人才，引進必要的專利和技術(shù)標準。

　　——建立發(fā)明專利補助機制，每年在計劃項目經(jīng)費中安排一定的比例，用于專項實施過程取得創(chuàng)新性成果的國內(nèi)外專利申請補助。

　　——積極協(xié)調(diào)國家專利局等部門，建立專項專利及標準申請的“快速通道”，加快專利及標準等審批時間。

　　4.完善滾動機制

　　——建立快速吸納創(chuàng)新性成果與人才的滾動機制，在專項國撥經(jīng)費總量中預(yù)留5%～10%的經(jīng)費作為預(yù)備費，及時滾動支持最新發(fā)現(xiàn)的與專項核心技術(shù)密切相關(guān)的創(chuàng)新技術(shù)與人才。

　　——建立專項的績效評價機制和“優(yōu)增劣汰”的運行機制，在及時吸納優(yōu)秀項目進入專項實施的同時，對執(zhí)行與實施不利的項目要及時予以調(diào)整。對于競爭性強的項目，在起步階段難以確定承擔(dān)單位的，可先選擇2～3家同時予以支持，待實施半年到1年后，再擇優(yōu)確定1家重點支持。

　　——各專項每年應(yīng)舉辦一次學(xué)術(shù)或技術(shù)交流研討會，廣泛吸收863、攻關(guān)、973計劃在內(nèi)的國內(nèi)外同行專家參加，及時發(fā)現(xiàn)與專項相關(guān)的創(chuàng)新性技術(shù)和成果，建立暢通的信息渠道。

　　5.探索風(fēng)險投資機制

　　——堅持政府引導(dǎo)與市場推動相結(jié)合的原則，切實加強科技與金融的結(jié)合，通過銀行貸款、風(fēng)險擔(dān)保、國家貼息支持等手段，鼓勵金融資本盡早介入專項取得的成果。

　　——以國家重大專項投資作為“引導(dǎo)投資”用于前期技術(shù)創(chuàng)新階段的投資，在專項實施1～2年取得階段成果后，選擇一些產(chǎn)業(yè)化明顯、市場前景好的成果，委托中介機構(gòu)有目的地組織一些成果推介、對接活動，鼓勵社會風(fēng)險投資參與項目，形成利益風(fēng)險共擔(dān)機制。

　　四、關(guān)于組織管理問題

　　1.領(lǐng)導(dǎo)小組

　　——專項的實施是科技部的重中之重工作，應(yīng)本著“精簡、高效”的原則，切實加強領(lǐng)導(dǎo)和管理。

　　——按需設(shè)立各專項的協(xié)調(diào)小組。對于涉及面廣，需要多部門、多地方聯(lián)合推進的專項，可設(shè)立部際（含地方）的專項協(xié)調(diào)小組，主要負責(zé)各個專項的組織、實施過程中有關(guān)問題的協(xié)調(diào)和決策，可下設(shè)辦公室作為其執(zhí)行機構(gòu)，掛靠科技部專項主管司、有關(guān)部門（地方）和單位。

　　2.專項組織實施各方的職責(zé)定位

　　科技部：重大專項由科技部黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，負責(zé)專項的總體戰(zhàn)略部署、重大問題的協(xié)調(diào)與決策。科技部內(nèi)綜合司局重點做好綜合協(xié)調(diào)和服務(wù)工作；科技部內(nèi)各專項主管司重點做好專項的頂層設(shè)計和總體布局、專項總體目標的選擇和確定、專項總體組專家的物色與選擇、專項實施過程中重大問題的協(xié)調(diào)等工作，為科技部重大決策提供依據(jù)；科技部有關(guān)中心重點協(xié)助相關(guān)司做好專項的跟蹤、監(jiān)督等輔助管理工作，為專項主管司管理提供必要的咨詢、參謀與服務(wù)。

　　組織部門（地方政府）：專項的日常組織管理工作原則上由專項的組織部門或相關(guān)地方政府負責(zé)，充分發(fā)揮部門、地方的作用，組織部門應(yīng)調(diào)動和集成本部門和本地區(qū)的相關(guān)資源共同推進專項的實施；地方政府尤其要在促進專項成果的產(chǎn)業(yè)化方面，組織好本地區(qū)的企業(yè)參與專項的實施，并提供必要的配套經(jīng)費保障。

　　專項總體組：對科技部和專項組織部門負責(zé)，在科學(xué)和技術(shù)層面進行專項的研究任務(wù)和實施方案設(shè)計，參與專項的可行性論證、招投標、評估、監(jiān)督檢查、驗收等工作，為政府部門的決策提供依據(jù)和咨詢意見。對于沒有明確組織部門的專項，專家總體組可參與專項的部分實施管理工作，行使相關(guān)的組織部門職責(zé)。

　　企業(yè)：重點做好產(chǎn)業(yè)化的銜接、產(chǎn)業(yè)化機制的設(shè)計和運行工作，保證產(chǎn)業(yè)化資金的落實和到位，解決好利益共享機制，對所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)及標準進行必要的推廣和應(yīng)用。

　　3.科技部內(nèi)各司（中心）職責(zé)分工

　　綜合司局：

　　1）研究提出重大專項的實施管理意見，規(guī)范專項的管理；

　　2）負責(zé)專項工作總體協(xié)調(diào)。計劃司在司內(nèi)成立工作小組，每個專項設(shè)一名聯(lián)絡(luò)員，負責(zé)信息溝通與反饋；

　　3）提出批復(fù)專項可行性方案建議；

　　4）提出專項的資金配置建議方案；

　　5）協(xié)調(diào)專項實施中出現(xiàn)的重大問題，跟蹤專項的總體進展，及時匯總專項進展情況并定期向科技部黨組匯報。

　　專項主管司局：

　　1）提出各個專項的工作方案，落實專項的組織機構(gòu)；

　　2）組織提出各專項的實施目標，組織編寫專項的可行性方案，并組織專項的可行性方案論證；

　　3）組織專項的指南發(fā)布或課題的招投標工作，落實專項的實施單位和課題承擔(dān)單位等，組織簽訂課題任務(wù)書；

　　4）組織成立專項的總體組，開展專項的實施。建議每個重大專項確定一名聯(lián)絡(luò)員，負責(zé)專項的信息專報等工作；

　　5）落實各專項的實施，督促專項的進展，協(xié)調(diào)專項實施過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題，根據(jù)情況及時提出調(diào)整專項的目標和任務(wù)建議等，定期向科技部黨組匯報各專項的進展及階段成果。

　　有關(guān)中心：

　　充分調(diào)動并發(fā)揮有關(guān)中心的作用，協(xié)助各專項主管司開展工作，具體職責(zé)由專項主管司視專項具體情況與有關(guān)中心共同商定。

　　4.加強實施監(jiān)督

　　——各專項可按需設(shè)立“專項專家咨詢監(jiān)督小組”，可一個專項設(shè)立一個小組，也可幾個相近的專項共同成立一個小組，由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)、管理、經(jīng)濟、法律等專家組成，參與項目的論證、評估，監(jiān)督項目執(zhí)行，對項目的目標調(diào)整、舉報投訴等提出咨詢意見，專家組由專項主管司負責(zé)聘請，一般每個專家組5～9名左右。

　　——充分利用中介機構(gòu)，加強對專項的跟蹤、監(jiān)督和管理，以及進展情況的績效評估。專項的中期評估將全部委托中介機構(gòu)進行。

　　——實行監(jiān)理，委托具有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行監(jiān)理，實施全程跟蹤。

　　——加強對重大專項的監(jiān)察和審計，配合科技部監(jiān)察局等不定期開展專項的經(jīng)費審計等有關(guān)工作。

　　五、2002年工作進度安排

　　●1月～3月重點抓好各專項的目標、經(jīng)費調(diào)整以及實施管理方式等落實工作。

　　●4月～6月重點抓好各專項的論證、招投標工作，原則上在6月底前完成所有專項的批復(fù)及啟動工作。

　　●爭取10月左右向國務(wù)院作專題匯報。