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寧波
證券監督管理委員會關于加強對通過 發審會的擬發行證券的公司會后事項監管的通知
為加強對通過發審會的申請首發、增發、配股公司會后事項的監管，確保擬發行公司符合發行上市條件，督促其切實按照《證券法》、《公司法》及信息披露準則的規定，做到信息披露的真實、準確、完整、充分和及時，降低發行風險，現對主承銷商、律師事務所及會計師事務所提出如下工作要求：
一、對通過發審會的擬發行公司，在獲準上市前，主承銷商和相關專業中介機構仍應遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，繼續認真履行盡職調查義務，對擬發行公司是否發生重大事項給予持續、必要的關注。
所謂重大事項是指可能影響本次發行上市及對投資者做出投資決策有重大影響的應予披露的事項。
二、擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的，應于該事項發生后２個工作日內向中國證監會書面說明并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，主承銷商及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。
中國證監會在收到上述補充材料和說明后，將按審核程序決定是否需要重新提交發審會討論。
三、在對擬發行公司的申請文件進行封卷時，擬發行公司應提供經中國證監會審核、根據發審委意見修改并經全體董事簽署的招股說明書或招股意向書（封卷稿），其中發行價格、發行時間及發行方案待定。
四、擬發行公司在刊登招股說明書或招股意向書的前一工作日，應向中國證監會說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書（封卷稿）之間是否存在差異，主承銷商及相關專業中介機構應出具聲明和承諾。發行人律師還應出具補充法律意見書，說明已對所有與本次發行上市有關的事項進行了充分的核查驗證，保證不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。中國證監會同時將上述文件歸檔。
五、招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發行公司發生重大事項的，應于該事項發生后第一個工作日向中國證監會提交書面說明，主承銷商和相關專業中介機構應出具專業意見。
如發生重大事項導致擬發行公司不符合發行上市條件的，中國證監會將依照有關法律、法規及前述第二條第二款執行。
如發生重大事項后擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第二日刊登補充公告。
六、申請直接上市及發行可轉換公司債券的公司的會后事項處理參照本規定執行。
七、本通知自發布之日起實施。
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簡介:
黃周端律師，中共黨員，福建省律師協會會員、中華全國律師協會會員，現執業于福建融成律師事務所為專職律師。黃律師具有多年的法學教育背景，在從事多年的律師執業期間，具有豐厚的法學功底和實踐經驗，條理清晰、庭審應辯能力強。對待任何案件，無論標的大小，都能夠細心專業的分析處理案件。工作作風優良，收費公道，是值得信賴的律師，長期以來一直深受當事人的一致信任及好評。黃律師執業前期辦案廣泛涉及婚姻家庭、房產糾紛、工傷賠償、交通事故損害賠償糾紛、債務追償等經濟合同等民事案件以及刑事辯護等領域的法律事務。積累了豐富的辦案經驗，并已成功代理了多起商品房買賣合同糾紛、婚姻家庭糾紛（包括離婚、繼承及在爭取孩子撫養權、財產分割等訴請基本達到當事人的預期效果）、工傷賠償、債權追討、交通事故賠償以及刑事辯護案件，維護了眾多當事人的合法權益，為當事人挽回了巨額的經濟損失。這些成功的案件也為其提供豐富的理論和實踐經驗。單位：福建融成律師事務所。手機：15980206080。地址:福建省福州市五四路159號世界金龍大廈16層（附近站點：古三座、樹兜站）QQ：583567300，微信：15980206080、zhouzhou
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