一、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的報(bào)批程序
　?。ㄒ唬┢谪浗?jīng)紀(jì)公司的籌建
　　１．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”），應(yīng)當(dāng)由全體擬投資人共同指定的申請(qǐng)人向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：
　　（１）籌建申請(qǐng)報(bào)告；
　　（２）可行性報(bào)告；
　　（３）籌建方案；
　　（４）擬投資人名冊(cè)及其擬出資額、出資方式、出資比例；
　　（５）所有擬投資人前兩年度的財(cái)務(wù)報(bào)告（暫不需審計(jì)，經(jīng)審計(jì)的報(bào)表與申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的材料一并上報(bào)）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請(qǐng)上報(bào)材料的要求）；
　?。ǎ叮┗I建負(fù)責(zé)人的名單、簡(jiǎn)歷、任職資格證明或資信情況說(shuō)明；
　?。ǎ罚┳C監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。
　?。玻緮M設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的要求認(rèn)真審核，重點(diǎn)考察公司的設(shè)立是否有利于期貨市場(chǎng)的合理布局和規(guī)范發(fā)展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求，籌建方案是否可行等等。
　　３．派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，向證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于同意籌建公司的報(bào)告，連同上述申請(qǐng)材料一起報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。報(bào)告應(yīng)以正式文件上報(bào)，在其明確表明派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。
　　４．證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)夂?，向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意籌建公司的批復(fù)。
　?。担镜幕I建工作應(yīng)自批復(fù)下發(fā)之日起６個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿１個(gè)月向證監(jiān)會(huì)提出延期籌建的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意后予以延期，但延長(zhǎng)期不得超過(guò)３個(gè)月。
　?。ǘ┕镜拈_(kāi)業(yè)
　?。保净I建工作完成后，申請(qǐng)人應(yīng)向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：
　?。ǎ保┥暾?qǐng)開(kāi)業(yè)的報(bào)告；
　?。ǎ玻┗I建情況報(bào)告；
　?。ǎ常镀谪浗?jīng)紀(jì)公司管理辦法》第十一條規(guī)定的材料。
　?。玻C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)結(jié)合公司的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)和上報(bào)材料，對(duì)公司的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)包括：
　?。ǎ保┥陥?bào)材料與實(shí)際籌建情況相符；
　?。ǎ玻┳?cè)資本足額到位，以實(shí)物出資的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須辦妥；
　?。ǎ常┯幸?guī)范的公司章程；
　?。ǎ矗└呒?jí)管理人員具備高級(jí)管理人員任職資格并已經(jīng)過(guò)考核談話；
　?。ǎ担臉I(yè)人員應(yīng)取得從業(yè)資格；
　?。ǎ叮┯薪∪慕M織機(jī)構(gòu)；
　?。ǎ罚I(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度和內(nèi)部控制制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求；
　?。ǎ福┙?jīng)營(yíng)場(chǎng)所適應(yīng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需要；
　?。ǎ梗┡c期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施要求；
　?。ǎ保埃┳C監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要驗(yàn)收的其他事項(xiàng)。
　?。常C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，向證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于同意公司開(kāi)業(yè)的報(bào)告，對(duì)驗(yàn)收情況和材料初審情況出具明確意見(jiàn)，連同公司上報(bào)材料一并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。
　　４．證監(jiān)會(huì)審查驗(yàn)收合格后，向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司開(kāi)業(yè)的批復(fù)。
　?。担景础镀谪浗?jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定辦理《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和工商登記后，在指定報(bào)刊上公告，并將公告報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　上述程序適用于目前有限責(zé)任公司形式的公司，今后其它形式公司的設(shè)立程序另行規(guī)定。

　二、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的報(bào)批程序
　　（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的籌建
　　１．申請(qǐng)?jiān)诋惖卦O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)業(yè)部”）的公司，應(yīng)當(dāng)首先向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)情況和守法經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行考核，認(rèn)為公司具備設(shè)立營(yíng)業(yè)部條件的，向公司下發(fā)關(guān)于同意籌建營(yíng)業(yè)部的批復(fù)，并抄送營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，同時(shí)在《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)》“公司所在地派出機(jī)構(gòu)意見(jiàn)”欄簽署意見(jiàn)。
　　２．公司應(yīng)向擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：
　　（１）申請(qǐng)籌建的報(bào)告；
　　（２）可行性報(bào)告；
　?。ǎ常┗I建方案；
　　（４）籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷、任職資格證明或資信情況說(shuō)明；
　?。ǎ担┕旧夏甓冉?jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)情況；
　　（６）證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。
　　３．營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審查同意后，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于同意公司籌建營(yíng)業(yè)部的報(bào)告，連同公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的批復(fù)文件及公司上報(bào)材料一并報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。
　　４．證監(jiān)會(huì)審查合格后，向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司籌建營(yíng)業(yè)部的批復(fù)。
　　５．營(yíng)業(yè)部的籌建工作應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會(huì)批復(fù)下發(fā)之日起６個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前１個(gè)月向證監(jiān)會(huì)提延期籌建的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后予以延期，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)３個(gè)月。
　?。ǘI(yíng)業(yè)部的開(kāi)業(yè)
　　１．營(yíng)業(yè)部籌建工作完成后，公司應(yīng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以上材料：
　　（１）申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的報(bào)告；
　　（２）籌建情況報(bào)告；
　　（３）《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部審批工作的通知》第三條規(guī)定的材料；
　　２．營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)結(jié)合營(yíng)業(yè)部的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)和上報(bào)材料，對(duì)營(yíng)業(yè)部的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和驗(yàn)收。具體驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)包括：
　?。ǎ保┥陥?bào)材料與實(shí)際籌建情況相符；
　?。ǎ玻I(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置符合有關(guān)規(guī)定；
　?。ǎ常┯蟹弦蟮臓I(yíng)業(yè)部管理制度；
　?。ǎ矗I(yíng)業(yè)部經(jīng)理具備相應(yīng)資格；
　?。ǎ担臉I(yè)人員取得從業(yè)資格，從業(yè)人員數(shù)量符合要求；
　?。ǎ叮┯羞m合開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；
　?。ǎ罚┳C監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要驗(yàn)收的其他事項(xiàng)。
　?。常疇I(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，在《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)》“營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)意見(jiàn)”欄中出具材料初審和現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收的意見(jiàn)，連同上述材料一并報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。
　?。矗C監(jiān)會(huì)審查驗(yàn)收合格后，向營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的批復(fù)。
　?。担景础镀谪浗?jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定辦理《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》和工商登記后，在指定報(bào)刊上公告，并將公告報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
　　在公司和營(yíng)業(yè)部報(bào)批的過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在某一環(huán)節(jié)作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。