一、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的報批程序
　?。ㄒ唬┢谪浗?jīng)紀(jì)公司的籌建
　?。保暾堅O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司（以下簡稱“公司”），應(yīng)當(dāng)由全體擬投資人共同指定的申請人向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：
　　（１）籌建申請報告；
　?。ǎ玻┛尚行詧蟾?；
　　（３）籌建方案；
　?。ǎ矗M投資人名冊及其擬出資額、出資方式、出資比例；
　?。ǎ担┧袛M投資人前兩年度的財務(wù)報告（暫不需審計，經(jīng)審計的報表與申請開業(yè)的材料一并上報）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請上報材料的要求）；
　　（６）籌建負(fù)責(zé)人的名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；
　?。ǎ罚┳C監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。
　　２．公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的要求認(rèn)真審核，重點(diǎn)考察公司的設(shè)立是否有利于期貨市場的合理布局和規(guī)范發(fā)展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求，籌建方案是否可行等等。
　　３．派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，向證監(jiān)會提交關(guān)于同意籌建公司的報告，連同上述申請材料一起報證監(jiān)會復(fù)審。報告應(yīng)以正式文件上報，在其明確表明派出機(jī)構(gòu)的意見。
　?。矗C監(jiān)會復(fù)審?fù)夂螅蚬緮M設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意籌建公司的批復(fù)。
　?。担镜幕I建工作應(yīng)自批復(fù)下發(fā)之日起６個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿１個月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請，經(jīng)證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期不得超過３個月。
　?。ǘ┕镜拈_業(yè)
　?。保净I建工作完成后，申請人應(yīng)向公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：
　?。ǎ保┥暾堥_業(yè)的報告；
　　（２）籌建情況報告；
　?。ǎ常镀谪浗?jīng)紀(jì)公司管理辦法》第十一條規(guī)定的材料。
　　２．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)結(jié)合公司的開業(yè)申請和上報材料，對公司的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查驗收。驗收標(biāo)準(zhǔn)包括：
　?。ǎ保┥陥蟛牧吓c實際籌建情況相符；
　　（２）注冊資本足額到位，以實物出資的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須辦妥；
　　（３）有規(guī)范的公司章程；
　?。ǎ矗└呒壒芾砣藛T具備高級管理人員任職資格并已經(jīng)過考核談話；
　　（５）從業(yè)人員應(yīng)取得從業(yè)資格；
　?。ǎ叮┯薪∪慕M織機(jī)構(gòu)；
　　（７）業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度和內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會的要求；
　?。ǎ福┙?jīng)營場所適應(yīng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需要；
　?。ǎ梗┡c期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施要求；
　　（１０）證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要驗收的其他事項。
　?。常C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格后，向證監(jiān)會提交關(guān)于同意公司開業(yè)的報告，對驗收情況和材料初審情況出具明確意見，連同公司上報材料一并報中國證監(jiān)會復(fù)審。
　　４．證監(jiān)會審查驗收合格后，向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司開業(yè)的批復(fù)。
　　５．公司按《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定辦理《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和工商登記后，在指定報刊上公告，并將公告報所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
　　上述程序適用于目前有限責(zé)任公司形式的公司，今后其它形式公司的設(shè)立程序另行規(guī)定。

　二、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的報批程序
　　（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的籌建
　?。保暾堅诋惖卦O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）的公司，應(yīng)當(dāng)首先向公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對公司的經(jīng)營財務(wù)情況和守法經(jīng)營情況進(jìn)行考核，認(rèn)為公司具備設(shè)立營業(yè)部條件的，向公司下發(fā)關(guān)于同意籌建營業(yè)部的批復(fù)，并抄送營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，同時在《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請書》“公司所在地派出機(jī)構(gòu)意見”欄簽署意見。
　?。玻緫?yīng)向擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：
　?。ǎ保┥暾埢I建的報告；
　　（２）可行性報告；
　?。ǎ常┗I建方案；
　?。ǎ矗┗I建負(fù)責(zé)人名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；
　?。ǎ担┕旧夏甓冉?jīng)營財務(wù)情況；
　?。ǎ叮┳C監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。
　　３．營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審查同意后，應(yīng)向證監(jiān)會提交關(guān)于同意公司籌建營業(yè)部的報告，連同公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的批復(fù)文件及公司上報材料一并報證監(jiān)會復(fù)審。
　?。矗C監(jiān)會審查合格后，向營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司籌建營業(yè)部的批復(fù)。
　　５．營業(yè)部的籌建工作應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會批復(fù)下發(fā)之日起６個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前１個月向證監(jiān)會提延期籌建的書面申請，經(jīng)中國證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期限不得超過３個月。
　　（二）營業(yè)部的開業(yè)
　　１．營業(yè)部籌建工作完成后，公司應(yīng)向營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交以上材料：
　?。ǎ保┥暾堥_業(yè)的報告；
　?。ǎ玻┗I建情況報告；
　?。ǎ常蛾P(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部審批工作的通知》第三條規(guī)定的材料；
　?。玻疇I業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)結(jié)合營業(yè)部的開業(yè)申請和上報材料，對營業(yè)部的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查和驗收。具體驗收標(biāo)準(zhǔn)包括：
　?。ǎ保┥陥蟛牧吓c實際籌建情況相符；
　　（２）營業(yè)部崗位設(shè)置符合有關(guān)規(guī)定；
　?。ǎ常┯蟹弦蟮臓I業(yè)部管理制度；
　　（４）營業(yè)部經(jīng)理具備相應(yīng)資格；
　?。ǎ担臉I(yè)人員取得從業(yè)資格，從業(yè)人員數(shù)量符合要求；
　?。ǎ叮┯羞m合開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營場所和設(shè)施；
　?。ǎ罚┳C監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要驗收的其他事項。
　?。常疇I業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格后，在《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請書》“營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)意見”欄中出具材料初審和現(xiàn)場檢查驗收的意見，連同上述材料一并報證監(jiān)會復(fù)審。
　?。矗C監(jiān)會審查驗收合格后，向營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意營業(yè)部開業(yè)的批復(fù)。
　?。担景础镀谪浗?jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定辦理《營業(yè)部經(jīng)營許可證》和工商登記后，在指定報刊上公告，并將公告報所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
　　在公司和營業(yè)部報批的過程中，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在某一環(huán)節(jié)作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)書面通知申請人并說明理由。