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寧波
中國證監會關于做好清理違規期貨經紀公司有關工作的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-03
·
9276人看過
各證券監管辦公室（直屬辦）、證券監管特派員辦事處，各期貨交易所：
自１９９８年《國務院關于進一步整頓和規范期貨市場的通知》（國發〔１９９８〕２７號）下發以來，我會加強了對期貨市場的整頓和規范工作。今年期貨市場監管工作的重點之一是對期貨經紀公司進行清理整頓，對存在違規行為的期貨經紀公司將不予通知年檢，責令其停業整頓或取消其期貨經紀業務資格。為了確保社會穩定，使清理整頓工作順利進行，現將有關事宜通知如下：
一、各地證監會監管機構應高度重視期貨經紀公司的清理整頓工作，對停業整頓和被取消期貨經紀業務資格的公司，必須做好善后工作，制定出切實可行的預案，確保客戶保證金的安全，防止引發社會問題。
二、對已發現挪用客戶保證金的期貨公司，各地證監會監管機構應立即采取措施督促其歸還。對問題嚴重或出現客戶擠提保證金的期貨公司，各地證監會監管機構除向中國證監會報告外，還應及時向當地政府匯報，主動爭取地方政府的支持，并申請司法機關查封、凍結公司的全部資產，以防止資金流失。同時，要加強與地方有關部門的配合與協調，盡快平息事端，防止事態惡化。
三、各地證監會監管機構應加強對客戶保證金清退工作的指導，堅持先自然人后法人、先散戶后大戶的清退順序。對于客戶保證金無法清退的期貨經紀公司，若股東單位挪用了客戶保證金，其股東單位必須無條件地予以清退；股東單位對挪用的客戶保證金無法清退時，必須同債權人達成債務和解協議，用其資產作擔保，到債務清償期屆滿時由法院執行。
四、對涉嫌刑事犯罪的期貨經紀公司和當事人，可根據中國證監會與公安部聯合下發的《關于在查處證券期貨違法犯罪案件中加強協調配合的通知》（證監發〔１９９９〕１０號）要求，由各地證臨會監管機構及時移交公安機關立案。公安機關立案偵查期間，證券監管機構應積極配合公安機關進行調查取證，并認真做好對客戶的解釋工作，保證不出現客戶集體上訪或聚眾鬧事事件的發生。
五、各期貨交易所對于期貨經紀公司客戶資金的清退工作應只極配合，優先退還停業整頓或取消資格的期貨公司保證金、會員資格費和席位占用費。
自１９９８年《國務院關于進一步整頓和規范期貨市場的通知》（國發〔１９９８〕２７號）下發以來，我會加強了對期貨市場的整頓和規范工作。今年期貨市場監管工作的重點之一是對期貨經紀公司進行清理整頓，對存在違規行為的期貨經紀公司將不予通知年檢，責令其停業整頓或取消其期貨經紀業務資格。為了確保社會穩定，使清理整頓工作順利進行，現將有關事宜通知如下：
一、各地證監會監管機構應高度重視期貨經紀公司的清理整頓工作，對停業整頓和被取消期貨經紀業務資格的公司，必須做好善后工作，制定出切實可行的預案，確保客戶保證金的安全，防止引發社會問題。
二、對已發現挪用客戶保證金的期貨公司，各地證監會監管機構應立即采取措施督促其歸還。對問題嚴重或出現客戶擠提保證金的期貨公司，各地證監會監管機構除向中國證監會報告外，還應及時向當地政府匯報，主動爭取地方政府的支持，并申請司法機關查封、凍結公司的全部資產，以防止資金流失。同時，要加強與地方有關部門的配合與協調，盡快平息事端，防止事態惡化。
三、各地證監會監管機構應加強對客戶保證金清退工作的指導，堅持先自然人后法人、先散戶后大戶的清退順序。對于客戶保證金無法清退的期貨經紀公司，若股東單位挪用了客戶保證金，其股東單位必須無條件地予以清退；股東單位對挪用的客戶保證金無法清退時，必須同債權人達成債務和解協議，用其資產作擔保，到債務清償期屆滿時由法院執行。
四、對涉嫌刑事犯罪的期貨經紀公司和當事人，可根據中國證監會與公安部聯合下發的《關于在查處證券期貨違法犯罪案件中加強協調配合的通知》（證監發〔１９９９〕１０號）要求，由各地證臨會監管機構及時移交公安機關立案。公安機關立案偵查期間，證券監管機構應積極配合公安機關進行調查取證，并認真做好對客戶的解釋工作，保證不出現客戶集體上訪或聚眾鬧事事件的發生。
五、各期貨交易所對于期貨經紀公司客戶資金的清退工作應只極配合，優先退還停業整頓或取消資格的期貨公司保證金、會員資格費和席位占用費。
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