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關于聯合證券有限責任公司加強證券營業部管理有關問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-01 · 2689人看過
聯合證券有限責任公司:
  鑒于你公司在歸并原企業集團財務公司下屬證券營業部的過程中,存在管理不規范的問題,現對你公司提出以下要求:

 一、你公司應盡快完善內部控制制度建設,理順證券營業部的管理體制,按照《公司法》的要求明確公司與股東之間的權責關系,穩健經營,切實防范和化解經營風險。

 二、你公司應按照中國人民銀行銀復〔1997〕338號文件的要求,認真與華誠財務公司協商落實其4家證券營業部的歸并問題,并將有關結果于今年3月底前報告我會。


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亢俊云,合伙人律師,嘉興學院財務專業、浙江大學法律專業畢業,經濟師,鄞州區公司法人才庫律師,華律網年度公司法律師,在企業股權、投資并購,公司訴訟、刑事辯護方面有豐富經驗,團隊中主要協同負責公司股權、投資并購、公司訴訟法律服務。同時負責工程建筑領域和IT技術領域糾紛案件。

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