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寧波
中國證監會關于向證券經營機構發放《經營證券業務許可證》的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-04
·
7998人看過
各省、自治區、直轄市、計劃單列市證管辦（證監會）：
鑒于證券經營機構及其監管職責已全部由中國人民銀行移交中國證監會，為落實《中共中央、國務院關于深化金融改革，整頓金融秩序，防范金融風險的通知》（中發〔１９９７〕１９號）精神，中國證監會將向證券經營機構發放《經營證券業務許可證》，現就有關事項通知如下：
一、發證范圍
１．原經中國人民銀行批準設立的證券公司，本次發放《經營證券業務許可證》。
２．原經中國人民銀行批準設立的證券公司的分公司、原經中國人民銀行批準設立的證券公司和信托投資公司的證券營業部，本次發放《證券經營機構營業許可證》。
有下列情形之一的證券經營機構暫緩發證：
（一）未經批準擅自實施變更事項；
（二）不按規定向中國證監會報送業務資料；
（三）拖延或拒絕交納監管費；
（四）涉嫌重大違法、違規行為，正在接受調查；
（五）中國證監會認定的其他情況。
二、發證程序
中國證監會統一負責《經營證券業務許可證》和《證券經營機構營業許可證》的印制。
證券公司向所在地證券監管辦公室或證券監管特派員辦事處（以下簡稱所在地證券監管部門）提出申請，所在地證券監管部門對其進行初審，報中國證監會批準。經中國證監會批準的證券公司，由中國證監會統一頒發《經營證券業務許可證》并在中國證監會指定報刊上公告，公告費用由各公司承擔。
證券公司的分公司、證券公司和信托投資公司的證券營業部向所在地證券監管部門提出申請，所在地證券監管部門對其進行初審，報中國證監會批準。經中國證監會批準的證券公司的分公司、證券公司和信托投資公司的證券營業部，由所在地證券監管部門頒發經中國證監會統一蓋章、編號的《證券經營機構營業許可證》并在中國證監會指定報刊上公告，公告費用由各分公司、證券營業部承擔。
三、申請文件
（一）證券公司申領許可證需提交下列文件：
１．中國證監會統一印制的《證券公司〈經營證券業務許可證〉申請表》；
２．中國人民銀行批準設立的文件（原件和復印件）；
３．中國人民銀行頒發的《金融機構法人許可證》（正本、副本和復印件）；
４．工商行政管理部門頒發的《企業法人營業執照》（副本和復印件）；
５．中國證監會頒發的《承銷資格證書》（復印件）；
６．中國人民銀行對現任高級管理人員任職資格的批復文件（原件和復印件）；
７．中國人民銀行對公司變更事項（包括名稱、地址、法定代表人、增資擴股等）的批復文件（原件和復印件）；
８．國家外匯管理部門頒發的《經營外匯業務許可證》（副本和復印件）。
（二）證券經營機構分公司、證券營業部申領許可證應提交下列文件：
１．中國證監會統一印制的《證券經營機構分公司、證券營業部〈證券經營機構營業許可證〉申請表》；
２．中國人民銀行及授權分行批準設立的文件（原件和復印件）；
３．中國人民銀行及授權分行頒發的《經營金融業務營業許可證》（正本、副本和復印件）；
４．中國人民銀行及授權分行對現任營業部負責人任職資格的批復文件（原件和復印件）；
５．中國人民銀行及授權分行對營業部變更事項（包括名稱、地址、負責人等）的批復文件（原件和復印件）。
四、時間安排
發證工作從１９９８年１２月份開始，年底前結束，１９９９年初集中公告。除暫緩發證者外，凡在規定時間內未取得中國證監會頒發的《經營證券業務許可證》的證券公司，未取得中國證監會頒發的《證券經營機構營業許可證》的證券公司的分公司、證券公司和信托投資公司的證券營業部一律不得繼續從事證券業務。
附件：１．證券公司《經營證券業務許可證》申請表
２．證券經營機構分公司、證券營業部《證券經營機構營業許可證》申請表
證券公司《經營證券業務許可證》申請表
公司名稱：
填表日期：
中國證券監督管理委員會制
┌──────────┬───────────┬─────┬─────┐
│ 公司名稱 │ │成立時間 │ │
├──────────┼───────────┼─────┼─────┤
│ 批準機關 │ │批準文號 │ │
├──────────┼───────────┴─────┴─────┤
│ 注冊地址 │ │
├──────────┼───────────┬─────┬─────┤
│ 注冊資本 │ │法定代表人│ │
├──────────┼───────────┴─────┴─────┤
│ │ │
│ 經營范圍 │ │
│ │ │
├─┬────────┼───────────────────────┤
│ │ 名 稱 │ │
│變├────────┼───────────────────────┤
│ │ 地 址 │ │
│更├────────┼───────────────────────┤
│ │ 法定代表人 │ │
│事├────────┼───────────────────────┤
│ │ 高級管理人員 │ │
│項├────────┼───────────────────────┤
│ │ 增資改制 │ │
├─┴────────┼───────────────────────┤
│ 承銷資格種類 │ │
├─┬────────┼───────────────────────┤
│承│ 累計主承銷、 │ │
│銷│ 副主承銷家數 │ │
│業├────────┼───────────────────────┤
│績│ 累計承銷金額 │ │
├─┴────────┼───────────────────────┤
│ 經紀業務總量 │ │
├──────────┼───────────────────────┤
│ 自營業務總量 │ │
├──┬───────┼───────────────────────┤
│ │ │ │
│分支│ 分公司 │ │
│機構│ │ │
│分布├───────┼───────────────────────┤
│情況│ │ │
│ │ 營業部 │ │
│ │ │ │
├──┴───────┼───────────────────────┤
│ 違法、違規及 │ │
│ 被處罰情況 │ │
└──────────┴───────────────────────┘
（以下由證券監管部門填寫）
┌──────────┬───────────────────────┐
│ │ │
│ 中國證監會 │ │
│ 派出機構 │ │
│ 初審意見 │ │
│ │ │
├──────────┼────┬──────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 經辦人 │ │
│ │ 意 見 │ │
│ │ │ │
│ ├────┼──────────────────┤
│ 中 國 │ │ │
│ 證監會 │主辦處長│ │
│ 機構部 │意 見│ │
│ 意 見 │ │ │
│ ├────┼──────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 部 門 │ │
│ │ 領 導 │ │
│ │ 意 見 │ │
│ │ │ │
├──────────┼────┴──────────────────┤
│ │ │
│ 中國證監會 │ │
│ 領導意見 │ │
│ │ │
└──────────┴───────────────────────┘
證券經營機構分公司、證券營業部
《證券經營機構營業許可證》申請表
機構名稱：
填表日期：
中國證券監督管理委員會制
┌────────┬─────────────────────────┐
│ 名 稱 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 成立時間 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 批準機關 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 批準文號 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 地 址 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 負責人 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 營運資金 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 經營范圍 │ │
├─┬──────┼─────────────────────────┤
│變│ 名 稱 │ │
│更├──────┼─────────────────────────┤
│事│ 地 址 │ │
│項├──────┼─────────────────────────┤
│ │ 負責人 │ │
├─┴──────┼─────────────────────────┤
│ 經紀業務總量 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 違法、違規及被 │ │
│ 處罰情況 │ │
└────────┴─────────────────────────┘
（以下由證券監管部門填寫）
┌────────┬─────────────────────────┐
│ │ │
│ 中國證監會 │ │
│ 派出機構 │ │
│ 初審意見 │ │
│ │ │
├────────┼────┬────────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 經辦人 │ │
│ │ 意 見 │ │
│ │ │ │
│ ├────┼────────────────────┤
│ 中 國 │ │ │
│ 證監會 │主辦處長│ │
│ 機構部 │意 見│ │
│ 意 見 │ │ │
│ ├────┼────────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 部 門 │ │
│ │ 領 導 │ │
│ │ 意 見 │ │
│ │ │ │
├────────┼────┴────────────────────┤
│ │ │
│ 中國證監會 │ │
│ 領導意見 │ │
│ │ │
└────────┴─────────────────────────┘
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