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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于強化證券交易所監(jiān)管職能和市場稽查工作的通知
為進一步加強證券市場監(jiān)管工作，切實有效地發(fā)揮證券交易所對證券市場的一線監(jiān)管職能，現(xiàn)通知如下：
一、證券交易所應加強市場監(jiān)察工作的制度建設，證券交易所主要領導要親自抓市場監(jiān)察工作。證券交易所應當對市場監(jiān)察部門的職責和工作程序作出詳細規(guī)定，建立健全監(jiān)察部門工作人員守則和崗位責任制。要增加市場監(jiān)察部門的人員和設備，充實市場監(jiān)察部門的力量。
二、證券交易所監(jiān)察部門應當加強以下方面的工作：
1.建立市場監(jiān)察工作日志，詳細記錄和總結每日的市場監(jiān)察工作，包括當日市場價格或成交量波動較大的股票及初步分析、接受客戶的舉報或投訴及處理情況、對重點股票和重點股票帳戶的監(jiān)督情況、需要進行重點調(diào)查的事件、需要繼續(xù)跟蹤分析的股票或帳戶，當日提交上級的調(diào)查報告或案件處理意見等。
2.對每日漲跌幅度在7％以上的全部股票，應當將每只股票成交金額前5位的營業(yè)部名單和當日買入、賣出數(shù)量最大的5個股票帳戶存檔備查；上市公司公布財務報表、分紅配股方案及其他可能影響股票價格的重大事件公告時，或者出現(xiàn)關于某公司的市場謠言時，應當將相關時段內(nèi)買入、賣出該公司股票數(shù)量較大的營業(yè)部名單和股票帳戶存檔備查；對有涉嫌違法違規(guī)行為的機構或個人要進行專門調(diào)查并作出結論，短期內(nèi)不能確認的，應當進行跟蹤分析。
3.發(fā)現(xiàn)涉嫌違反證券法規(guī)或交易所業(yè)務規(guī)則的事件，應當及時進行調(diào)查，并在證券交易所職權范圍內(nèi)予以處理。案件情節(jié)較為嚴重或涉及范圍超出證券交易所職權的，應當在繼續(xù)進行調(diào)查的同時，上報中國證監(jiān)會。
三、證券交易所要認真完成中國證監(jiān)會交辦的事項。對中國證監(jiān)會交辦的有關事項，應當組織專門小組進行落實，并將詳細調(diào)查情況、處理結果上報中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會在必要時將對證券交易所的調(diào)查結果進行核查。
四、證券交易所要定期和不定期向中國證監(jiān)會提交市場監(jiān)察工作報告，包括每月市場監(jiān)察工作情況和案件查處情況。定期報告應當在每月前5個工作日內(nèi)報送，不定期報告應按中國證監(jiān)會要求隨時報送。上報中國證監(jiān)會的監(jiān)察報告和有關材料應當由分管監(jiān)察工作的總經(jīng)理或副總經(jīng)理簽發(fā)。
五、中國證監(jiān)會將對證券交易所落實本通知的具體情況進行檢查。證券交易所不能切實有效地履行監(jiān)管職責、不能積極主動地監(jiān)督和查處市場違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會將按照《證券交易所管理辦法》第29條、第93條、第95條、第97條及其他有關規(guī)定予以處罰。情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會將認定該證券交易所為市場監(jiān)管不到位、市場風險大的市場，暫停審批該證券交易所股票、債券的發(fā)行和上市。
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