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寧波
中國證券監督管理委員會辦理交辦證券期貨違法違規事項的規定
第一條 為規范中國證券監督管理委員會及其派出機構（以下簡稱“證券監管機構”）辦理上級領導機關交辦的調查處理違反證券期貨市場管理法律、行政法規和規章（以下簡稱“違法違規”）事項，明確監管職責，保證工作質量和效率，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）和《期貨交易管理暫行條例》（以下簡稱《期貨條例》）的有關規定，制定本準則。
第二條 證券監管機構應當按照上級領導機關的批示或正式書面通知要求，辦理交辦事項。
第三條 證券監管機構對上級領導機關交辦的法定職責范圍內的事項，應當按照下列規定辦理：
（一）《證券法》和《期貨條例》規定的證券監管機構職責范圍內的調查事項，按照《中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件基本準則》（以下簡稱《基本準則》）的有關規定執行。
（二）其他法律、法規規定應當由證券監管機構辦理的事項，按照《基本準則》和有關法律、法規的規定辦理。
第四條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）對上級機關交辦的案件，應當按照其要求辦理。調查終結后，向其提交專題報告，并提出處理處罰建議。
派出機構對中國證監會交辦的案件，應當按照有關規定辦理。
第五條 由中央、國務院有關部門統一組織，要求中國證監會參與辦理的案件，中國證監會應當派出調查人員，按照要求參與辦理。
第六條 證券監管機構按照上級領導機關的要求，與有關部門共同辦理的案件，應當按照下列規定辦理：
（一）以證券監管機構為主辦理的事項，按照上級領導機關的要求辦理；
（二）協助有關部門辦理的案件，按照上級領導機關的要求或者共同商定的要求辦理。
第七條 證券監管機構派出的調查人員在辦理案件的過程中，對重要情況，應及時向派出的部門領導報告。辦理終結后，應當向派出的部門提交工作報告，但交辦領導機關有特殊要求的除外。
第八條 派出機構辦理上級領導機關交辦的案件，如須作出處罰決定的，應依照有關法律、法規和規章履行相關法定程序。
第九條 證券監管機構辦理上級領導機關交辦的案件調查事項，涉及有關單位和個人行政責任或刑事責任，依法應由其他主管機關處理的事項，應當按規定移送。
第十條 本規定由中國證監會負責解釋。
第十一條 本規定自2000年1月1日起施行。
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