信息產(chǎn)業(yè)部計算機2000年問題工作小組：

　　《關(guān)于對解決計算機2000年問題工作進行總結(jié)的通知》（信息函[2000]003號）收悉。

　　現(xiàn)將我會《中國證券期貨業(yè)解決計算機2000年問題工作總結(jié)》送上。

　　中國證券期貨業(yè)解決計算機2000年問題工作總結(jié)

　　中國證券市場從發(fā)行、交易到清算，幾乎完全依賴于計算機、網(wǎng)絡(luò)與衛(wèi)星通信技術(shù)。為解決計算機2000年問題（以下簡稱Y2K問題），中國證監(jiān)會高度重視，嚴格按照國務(wù)院有關(guān)文件規(guī)定，以及信息產(chǎn)業(yè)部的一系列要求，精心組織，周密部署，開展了大量工作，現(xiàn)總結(jié)如下。

　　一、主要工作

　　（一）認真調(diào)查，摸清情況。為客觀評估Y2K問題可能引發(fā)的風(fēng)險，開展了全行業(yè)系統(tǒng)摸底調(diào)查，回收、分析調(diào)查問卷3400多頁，解剖了6家典型單位的系統(tǒng)，結(jié)果表明：在交易所和證券、期貨公司的計算機軟硬件和應(yīng)用系統(tǒng)中都存在局部的Y2K問題，可能引發(fā)數(shù)據(jù)混亂與丟失、市場運行中斷、聯(lián)網(wǎng)測試恢復(fù)和數(shù)據(jù)備份失敗等風(fēng)險。

　　（二）統(tǒng)一指揮，明確責(zé)任。為有效解決Y2K問題，中國證監(jiān)會成立了領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，負責(zé)制訂全行業(yè)解決Y2K問題工作計劃并組織實施；進行技術(shù)培訓(xùn)與交流；督促和檢查工作進展；協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)外有關(guān)單位聯(lián)合測試。各單位也及時成立了解決Y2K問題領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組。

　　為落實責(zé)任，確定了法人代表負責(zé)制，各單位法人代表要填寫《解決計算機2000年問題承諾書》，報證監(jiān)會各派出機構(gòu)備案。為統(tǒng)一行動，避免引起混亂，確定了統(tǒng)一信息披露原則，未經(jīng)證監(jiān)會批準或授權(quán)，業(yè)內(nèi)有關(guān)單位或部門不得擅自進行關(guān)于Y2K問題方面的信息披露；上市公司必須在年報、中報中披露有關(guān)Y2K問題的信息；申請上市的公司必須在《招股說明書》中披露有關(guān)Y2K問題的信息。

　　（三）組織周密測試。在推動各單位自查、自測并及時更新、升級的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會組織了三次聯(lián)網(wǎng)測試，提供了兩次聯(lián)網(wǎng)測試環(huán)境，并與8家商業(yè)銀行進行了一次聯(lián)合測試。

　　1、摸底性測試（1998年9月26－27日）。全國5個證券期貨交易所、結(jié)算公司、通信公司，15家證券營業(yè)部，10家期貨經(jīng)紀公司參加，主要是檢測交易、清算和通信系統(tǒng)的Y2K問題，評估測試方案的合理性，測試發(fā)現(xiàn)了可以導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓的6個方面的Y2K問題。

　　2、聯(lián)網(wǎng)測試（1998年11月28－29日）。全國5個證券期貨交易所、757家證券營業(yè)部、235家期貨經(jīng)紀公司和6家主要信息公司參加，測試發(fā)現(xiàn)交易所和部分證券營業(yè)部存在Y2K問題；個別計算機軟件開發(fā)商開發(fā)的交易軟件存在嚴重的Y2K問題，不能過渡到2000年或不能處理閏年；235家期貨公司中，約6．8％的公司自評未通過行情系統(tǒng)的測試，11％的公司自評未通過結(jié)算系統(tǒng)的測試。

　　3、全網(wǎng)測試（1999年2月10－12日）。全國證券交易所、結(jié)算公司、通信公司，證券公司及其營業(yè)部，境外B股經(jīng)營機構(gòu)，8家商業(yè)銀行分支機構(gòu)參加，涉及全部交易品種、交易項目和交易過程。測試發(fā)現(xiàn)，全國700余家證券營業(yè)部在柜臺交易、遠程委托、行情大屏幕顯示、行情分析、銀證轉(zhuǎn)帳或財務(wù)監(jiān)控等系統(tǒng)中均不同程度地發(fā)現(xiàn)局部的Y2K問題，其中19家問題嚴重，導(dǎo)致交易、清算業(yè)務(wù)中斷。測試結(jié)束后，各單位及時解決了發(fā)現(xiàn)的問題。

　　1999年4月17日，組織了期貨業(yè)Y2K問題的全網(wǎng)測試。

　　4、跨行業(yè)聯(lián)合測試（1999年9月18日）。經(jīng)與中國人民銀行和各商業(yè)銀行協(xié)商，證券業(yè)49家證券公司總部、1000余家證券營業(yè)部與其結(jié)算銀行精心設(shè)計了聯(lián)合測試方案，進行了法人結(jié)算、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)的測試，上交所也隨后與美國花旗銀行進行了B股結(jié)算系統(tǒng)的測試。銀證聯(lián)合測試發(fā)現(xiàn)并解決了部分銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)銀行、證券端存在的Y2K問題。

　　（四）做好應(yīng)急工作。鑒于Y2K問題的復(fù)雜性、不確定性和隱蔽性，中國證監(jiān)會要求證券期貨業(yè)各單位于1999年9月底前完成應(yīng)急計劃的制定、培訓(xùn)和演習(xí)，10——12月組織全行業(yè)應(yīng)急計劃演習(xí)與經(jīng)驗交流，修改和完善應(yīng)急計劃，并逐步完成向2000年過渡的應(yīng)急準備工作。

　　1999年9月，中國證監(jiān)會正式印發(fā)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)Y2K應(yīng)急計劃指引》，對各單位應(yīng)急計劃的目標(biāo)、組織體系、職責(zé)劃分、技術(shù)備份與恢復(fù)措施，保持重點業(yè)務(wù)系統(tǒng)連續(xù)性的應(yīng)急操作，以及報告制度、信息披露、法律協(xié)助和應(yīng)急方案更新等提出了明確要求。同時給出了應(yīng)急計劃范例。1999年12月4日，證券期貨業(yè)進行了Y2K應(yīng)急計劃演習(xí)。

　　（五）確保順利過渡。

　　1、零日過渡

　　按照應(yīng)急計劃，1999年12月30日下午閉市清算完成后，證券期貨業(yè)各單位的應(yīng)急指揮中心正式啟動，工作人員準時到位，實行24小時輪流值班制度和事故報告制度，全面展開各項工作，包括：

　　（1）1999年12月30日正常清算完成后，進行數(shù)據(jù)和系統(tǒng)備份。

　　（2）12月31日，各單位向所在轄區(qū)證監(jiān)會派出機構(gòu)報送所備份的數(shù)據(jù)。

　　（3）2000年1月1日，各單位檢查、測試本單位系統(tǒng)及相關(guān)環(huán)境。

　　（4）1月2日上午9：00—11：30，全行業(yè)進行試交易，下午恢復(fù)系統(tǒng)。除發(fā)生個別Y2K問題外，試交易和系統(tǒng)恢復(fù)順利。

　　（5）1月3日，各單位據(jù)自查和聯(lián)網(wǎng)測試結(jié)果調(diào)整系統(tǒng)。

　　（6）1月4日，開始首日交易。

　　證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)順利過渡到2000年，在首日成交量明顯放大的情況下，整個系統(tǒng)平穩(wěn)運行。

　　2、閏年過渡

　　證券期貨業(yè)閏年過渡期，我們啟動了應(yīng)急指揮中心，實行24小時輪流值班，密切監(jiān)視行業(yè)計算機系統(tǒng)；在過渡期內(nèi)，不發(fā)新股和債券，以減少系統(tǒng)壓力。各單位都順利實現(xiàn)了閏年過渡，確保了過渡期內(nèi)所有業(yè)務(wù)正常運行。

　　二、基本認識

　　證券期貨業(yè)順利實現(xiàn)了零日過渡和閏年過渡，確保了市場的平穩(wěn)運行，全行業(yè)Y2K問題的成功解決，主要歸因于以下幾個方面：

　　（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，各部門密切配合。國務(wù)院高度重視，是成功解決Y2K問題的根本，信息產(chǎn)業(yè)部及時指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，起到了很大的促進作用。金融證券是國務(wù)院列出的18個重點行業(yè)之首，對于證券業(yè)的Y2K問題，江總書記親赴上交所檢查，朱镕基總理幾次叮囑。證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)逢會必講，幾次現(xiàn)場檢查；會內(nèi)各部門在召開專業(yè)會議時反復(fù)強調(diào)，工作上全力配合；證監(jiān)會各派出機構(gòu)跟蹤監(jiān)測；各交易所、各公司保證了資金和人員到位。

　　（二）工作標(biāo)準化，抓細、抓實。我們從一開始就注意工作的標(biāo)準化，使全行業(yè)保持大體一致的工作節(jié)奏，共同完成各階段的任務(wù)。工作小組設(shè)計和制定了《調(diào)查問卷》、《測試文檔記錄標(biāo)準格式》、《解決Y2K問題提示性建議》、《系統(tǒng)凍結(jié)日定義與標(biāo)準解釋》、《測試過程中的數(shù)據(jù)備份、應(yīng)急計劃參考性范例》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)Y2K應(yīng)急計劃指引》、《證券公司Y2K應(yīng)急計劃范例》，等等，起到了具體而有效的指導(dǎo)作用。

　　（三）組織到位，技術(shù)保障。在工作小組成員中，除證監(jiān)會的幾位同志外，全部來自市場一線，分別是交易所、結(jié)算與通信公司、證券期貨公司的技術(shù)骨干。他們熟悉情況，有較高的專業(yè)技能和強烈的責(zé)任感，認真分析Y2K問題及其風(fēng)險，研究測試方案，制定應(yīng)急計劃，并擔(dān)任獨立檢查專家，協(xié)助證監(jiān)會各派出機構(gòu)進行《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）落實和Y2K解決情況的檢查，進行現(xiàn)場指導(dǎo)和幫助。這種組織方式不但效率高，而且彌補了地方證券監(jiān)管部門技術(shù)力量嚴重不足的缺陷。

　　（四）督促檢查，不留死角。1999年10—11月，中國證監(jiān)會組織對全國證券期貨交易所、經(jīng)營機構(gòu)Y2K解決情況的現(xiàn)場檢查，強化對解決Y2K問題的監(jiān)管力度。

　　（1）抓住重點。交易所是市場的核心，其信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行是整個市場業(yè)務(wù)正常開展的前提。所以，中國證監(jiān)會將交易所、登記結(jié)算公司、通信公司Y2K問題的解決作為重中之重，要求交易所對計算機系統(tǒng)源程序進行逐行檢查、復(fù)查；負責(zé)組織系統(tǒng)全部交易過程、全部交易項目、全部交易品種的聯(lián)網(wǎng)測試。

　　在每次聯(lián)網(wǎng)測試中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的同志都到交易所，現(xiàn)場跟蹤，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理；10月，證監(jiān)會副主席陳耀先同志親赴上交所檢查Y2K問題的解決情況；11月，證監(jiān)會又就應(yīng)急計劃的制定與落實情況，專門赴各交易所檢查，并將發(fā)現(xiàn)的共性問題通知交易所，要求改進和完善。

　　（2）不留“真空”和“死角”。1999年，部分證券兼營機構(gòu)的營業(yè)部處于托管過程中，期貨公司的整頓工作正在進行，解決Y2K問題的工作責(zé)任難以明確，資金難以保證，系統(tǒng)風(fēng)險極大。針對這些“真空地帶”和“死角”，中國證監(jiān)會要求有關(guān)各方簽署《在證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓、托管過程中解決Y2K問題承諾書》，報備證監(jiān)會各派出機構(gòu)，把責(zé)任落實到人；聯(lián)網(wǎng)測試后，針對沒有通過測試、系統(tǒng)中斷、不能交易的證券公司，證監(jiān)會又組織交易所的技術(shù)專家進行調(diào)查指導(dǎo)，證監(jiān)會各派出機構(gòu)對公司總部和營業(yè)部發(fā)出《限期整改意見書》，并跟蹤落實；證監(jiān)會上海、廣州、沈陽派出機構(gòu)采取果斷措施，關(guān)閉了所轄區(qū)域內(nèi)解決Y2K問題工作不力、進展緩慢、存在嚴重技術(shù)風(fēng)險的3家證券營業(yè)部。

　　三、幾點收獲

　　證券期貨行業(yè)的技術(shù)風(fēng)險防范是一個長期的任務(wù)，通過解決Y2K問題，各項有關(guān)工作都得到了促進和提高。

　　（一）提高了全行業(yè)的系統(tǒng)安全意識。證券期貨業(yè)將解決Y2K與落實《規(guī)范》有機結(jié)合起來，使全行業(yè)高級管理人員、技術(shù)人員對計算機系統(tǒng)可能引發(fā)的重大風(fēng)險有了進一步的認識。在解決Y2K問題中推行的標(biāo)準化工作方法，也較大幅度地提高了證券期貨業(yè)技術(shù)人員的管理水平和技術(shù)能力。

　　（二）促進了行業(yè)技術(shù)規(guī)范化管理，提高了系統(tǒng)軟硬件水平。證券期貨市場的信息系統(tǒng)建設(shè)帶有很大的自發(fā)性，解決Y2K的工作全面展開后，證監(jiān)會要求全行業(yè)以此為契機，搞好系統(tǒng)整理，統(tǒng)一規(guī)劃系統(tǒng)升級，分步實施，逐步處理“萬國”牌的軟、硬件系統(tǒng)，統(tǒng)一技術(shù)管理，防范系統(tǒng)風(fēng)險。

　　（三）形成和鍛煉了技術(shù)管理隊伍。在解決Y2K問題的過程中，我們先后舉行了兩次地方證券監(jiān)管干部培訓(xùn)班，五次全行業(yè)技術(shù)培訓(xùn)交流和聯(lián)網(wǎng)測試準備會，面對面答疑，內(nèi)容豐富，形式多樣；進行了兩次大規(guī)模的現(xiàn)場檢查，由證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、交易所和證券公司的獨立檢查專家三合一，共同工作，互相交流，大家都得到了不同程度的提高。