第一章　總則

　　第二章　監管對象和內容

　　第三章　監管方式

　　第四章　信息披露

　　第五章　爭議調解

　　第六章　違規處理

　　第七章　罰則

　　第八章　附則

國家電網公司及所屬東北電網有限公司，遼寧、吉林、黑龍江省電力公司，華能、大唐、華電、國電、中電投集團公司，各有關發電公司：

　　為規范東北區域電力市場，維護東北區域電力市場秩序，我會制定了《東北區域電力市場監管實施意見（暫行）》，現印發你們，請依照執行。

　　二00三年十二月三十日

東北區域電力市場監管實施意見（暫行）

　　第一章　總則

　　第一條　為規范東北區域電力市場，維護東北區域電力市場秩序，依法保護電力市場主體、市場運營機構的合法權益，促進東北區域電力市場的發展，根據《國務院關于印發電力體制改革方案的通知》（國發[2002]5號）、國家電力監管委員會《關于建立東北區域電力市場的意見》（電監供電[2003]15號）和《電力市場監管辦法》（試行）（電監市場[2003]22號）及國家有關法律、法規，制定本辦法。

　　第二條　東北區域電力監管機構負責本辦法的實施。

　　第三條　東北區域電力監管機構依國家電力監管委員會授權行使監管職責，按公開、公平、公正的原則實施監管，接受社會和公眾的監督。

　　第四條　東北區域電力市場實行注冊制度。

　　第二章　監管對象和內容

　　第五條　東北區域電力監管機構的市場監管對象是東北區域電力市場主體和市場運營機構。東北區域電力市場主體包括按規定獲得電力業務許可證的東北電網有限公司及遼寧、吉林和黑龍江電網公司（暫定名）、與東北電網聯網的其它電網公司、發電公司和經核準的用戶；市場運營機構指東北區域電力調度交易中心。

　　第六條　東北區域電力監管機構對區域電力市場實施普遍監管和專項監管。普遍監管是指針對電力市場主體和市場運營機構一般行為的監管；專項監管是指針對電力市場主體和市場運營機構特定行為的監管。

　　第七條　東北區域電力監管機構對區域電力市場實施普遍監管的主要內容是：

　　（一）系統安全義務履行情況；

　　（二）電力市場準入和退出；

　　（三）電力市場信息披露；

　　（四）購售電合同、并網調度協議的履行情況；

　　（五）電力市場主體交易行為；

　　（六）市場主體及市場運營機構執行運營規則情況；

　　（七）競爭性電量額度及最高、最低限價的執行情況；

　　（八）輔助服務及補償辦法的執行情況；

　　（九）關口表計量管理。

　　第八條　東北區域電力監管機構對發電企業實施市場專項監管的主要內容是：

　　（一）執行市場運營機構調度指令情況；

　　（二）發電企業市場份額變化對市場的影響。

　　第九條　東北區域電力監管機構對電網經營企業實施市場專項監管的主要內容是：

　　（一）無歧視開放電網；

　　（二）提供輸配電服務及電能質量；

　　（三）輸配電和售電價格執行情況；

　　（四）跨區交易；

　　（五）電網公司直屬發電情況。

　　第十條　東北區域電力監管機構對市場運營機構實施市場專項監管的主要內容是：

　　（一）按“三公”原則實施電力調度的情況；

　　（二）按電力市場運營規則組織電力市場交易的情況；

　　（三）電網安全約束條件的合理性；

　　（四）市場干預 ；

　　（五）差價資金管理及使用；

　　（六）電力市場技術支持系統的建設、維護、運營和管理；

　　（七）注冊管理；

　　（八）優質服務。

　　第十一條　東北區域電力監管機構對經核準的用戶在區域電力市場中的交易行為進行監管。

　　第十二條　東北區域電力監管機構依法對區域電力市場主體及市場運營機構的其它交易行為進行監管。

　　第三章　監管方式

　　第十三條　市場運營機構應當定期向東北區域電力監管機構提交電力市場運營報告，東北區域電力監管機構也可根據需要要求市場主體和市場運營機構就具體事務提交說明報告。

　　第十四條　東北區域電力監管機構可對市場主體和市場運營機構實施定期和不定期的檢查，實施現場檢查不得少于2人，并應當出示有效證件。

　　第十五條　東北區域電力監管機構受理舉報。任何組織和個人發現東北區域電力市場主體和市場運營機構有違反電力市場規則行為時，有權向電力監管機構舉報，東北區域電力監管機構應當為舉報者保密。

　　第四章　信息披露

　　第十六條　東北區域電力監管機構應當根據東北區域電力市場的需要，制定有關信息收集、管理的辦法。

　　第十七條　東北區域電力監管機構應當及時向東北區域電力市場主體、市場運營機構發布下列信息：

　　（一）東北區域電源與電網規劃和建設的基本情況；

　　（二）國家電力監管委員會和東北區域電力監管機構發布的有關電力市場的規范性文件；

　　（三）東北區域電力市場主體的準入、退出情況；

　　（四）市場違規行為的查處情況；

　　（五）其它有關信息。

　　第十八條　東北區域電力監管機構應當按季度、年度發布市場監管報告。

　　第十九條　東北區域電力市場運營機構應按區域電力市場運營規則規定披露有關信息，并確保信息的及時、真實、準確和完整。

　　第二十條　東北區域電力市場主體有義務提供有關信息，并確保信息的及時、真實、準確和完整。

　　第二十一條　東北區域電力監管機構、市場主體、市場運營機構不得泄露影響公平競爭和市場主體商業秘密的信息。

　　第五章　爭議調解

　　第二十二條　東北區域電力市場主體之間或電力市場主體與市場運營機構之間因市場交易發生爭議時，可以申請東北區域電力監管機構進行調解，并提供有關證據。東北區域電力監管機構應當在收到調解申請之日起15個工作日內作出受理或者不予受理的決定。符合受理條件的，應當作出受理決定，發出受理決定通知書。不符合受理條件的，應當作出不予受理的決定，書面通知當事人并說明理由。

　　第二十三條　東北區域電力監管機構對爭議進行調解，雙方達成一致的，制作調解書；雙方不能達成一致的，應當作出終止調解的書面決定，并通知爭議雙方。

　　第二十四條　東北區域電力監管機構應當自受理調解申請之日起60日內調解終結。遇有特殊情況確需延長的，可以適當延長，但最多不得超過30日。

　　第六章　違規處理

　　第二十五條　東北區域電力監管機構發現電力市場主體和市場運營機構可能有違反市場規則行為時，應當開展調查。

　　第二十六條　東北區域電力監管機構按照下列程序查處電力市場主體和市場運營機構違反市場規則的行為：

　　（一）認為電力市場主體和市場運營機構有違反市場規則行為的，予以立案；

　　（二）組織實施調查，收集有關證據；

　　（三）根據調查結果，作出處理決定。

　　第二十七條　東北區域電力監管機構立案調查的案件，一般應當自立案之日起60日內處理完畢。

　　第二十八條　東北區域電力監管機構調查違規行為時，相關市場主體及有關人員有義務配合調查，按要求提供相關資料，接受詢問并如實回答問題。

　　第二十九條　東北區域電力監管機構有證據證明電力市場主體或市場運營機構有違規行為的，應當區別情況作出處理：

　　（一）對情節輕微且在東北區域電力監管機構作出處理決定前已經糾正的，予以通報；

　　（二）情節雖然輕微，但拒絕承認或改正的，應責令改正，并予以警告；

　　（三）違規情節惡劣、后果嚴重的，予以罰款，并可暫停其市場交易資格；

　　（四）情節特別惡劣、后果特別嚴重的，予以罰款，并強制其退出市場。

　　第三十條　東北區域電力監管機構作出處理決定時，應當考慮下列因素：

　　（一）發生違規行為的背景；

　　（二）違規行為是否屬于故意、過失或其它性質；

　　（三）違規行為的嚴重程度；

　　（四）違規行為的持續時間；

　　（五）違規行為披露后的表現；

　　（六）違規行為是否獲得不正當利益；

　　（七）違規者的違規歷史記錄。

　　第三十一條　東北區域電力監管機構作出以下重大處罰決定時，電力市場主體和市場運營機構有要求舉行聽證的權利。電力市場主體和市場運營機構要求聽證的，東北區域電力監管機構應當組織聽證。

　　（一）對電力市場主體和市場運營機構予以10萬元以上罰款；

　　（二）暫時中止市場主體的交易資格；

　　（三）強制市場主體退出市場。

　　第三十二條　東北區域電力市場主體和市場運營機構對東北區域電力監管機構作出的處罰決定不服的，可以向國家電力監管委員會申請復議，或者依法提起行政訴訟。

　　第七章　罰則

　　第三十三條　東北區域電力市場主體違反市場運營規則，獲得不正當利益的，沒收違規、違法所得，并處以違法所得5倍以下罰款；情節嚴重的，可暫時停止其交易資格或責令其退出市場。

　　第三十四條　東北區域電力市場運營機構不按照電力市場運營規則組織市場交易的，由東北區域電力監管機構責令改正，根據情節輕重，可給予通報、警告或處以5萬元以上10萬元以下罰款，并建議其主管部門對主管領導和直接責任人員，給予行政處分。

　　第三十五條　東北區域電力市場運營機構工作人員泄露交易內幕信息，由東北區域電力監管機構責令改正，并建議其主管部門給予行政處分。

　　第三十六條　東北區域電力市場主體或市場運營機構拒絕、阻礙電力監管機構行使監管職責的，根據情節輕重，由東北區域電力監管機構予以通報、警告或處以5萬元以上10萬元以下罰款。

　　第三十七條　東北區域電力監管機構工作人員應當遵紀守法，廉潔奉公，違規違紀的由東北區域電力監管機構給予行政處分。

　　第八章　附則

　　第三十八條　本辦法由國家電力監管委員會負責解釋。

　　第三十九條　本辦法自2004年1月1日起施行。