第一章 總則
第一條 為了正確把握國家自然科學基金(簡稱科學基金)資助方向,科學、公正地遴選資助項目,特制定本辦法。
第二條 科學基金資助自然科學基礎研究和應用基礎研究。擇優支持具備下列條件的研究項目:
1.有重要科學意義或有重要應用前景,特別是學科發展前沿的研究;結合我國社會主義現代化建設需要,針對我國自然資源和自然條件特點,以及開拓新興科學技術領域的研究。
?。玻畬W術思想新穎,立論根據充分,研究目標明確,研究內容具體,研究方法和技術路線合理、可行,可獲得新的科學發現或近期可取得重要進展的研究。
3.申請者與項目組成員具備實施項目的研究能力和可靠的時間保證,并具有基本的研究條件。
?。矗涃M預算實事求是。
第三條 在條件相近時,屬下列情況的研究項目,科學基金應優先予以支持:
?。保﹥炐闱嗄昕茖W工作者;
2)少數民族地區和邊遠地區的科學工作者;
?。常├脟抑攸c實驗室的條件開展的研究項目。
第四條 支持創新是科學基金資助工作的主要宗旨。評審中要特別注意發現和保護創新性強的項目。積極支持交叉學科的研究,注意扶植新的學科生長點。
第五條 科學基金資助項目按照依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理的原則評審遴選。
第六條 科學基金項目的評審按初審、同行評議、學科評審組評審、國家自然科學基金委員會(簡稱科學基金委員會)委務會議審批的程序進行。
第七條 為保證評審工作的公正性,堅持回避制度。
?。保┛茖W基金委員會專職及兼聘人員不得申請或參加科學基金項目,并回避直系親屬申請項目的評審;
?。玻W科評審組成員和科學基金委員會兼職專家,回避本人及直系親屬申請或參加的項目的評審活動。評審組成員和兼職專家的申請項目,需學科評審組逐項以無記名投票方式表決,贊成票達出席人數的2/3以上方予通過。
第八條 參加評審工作的專家和工作人員應嚴格遵守《國家自然科學基金委員會關于評審工作的保密規定》,切實保護申請人和評審人的權益。
第二章 初審
第九條 科學部負責申請項目的初審,有以下情況之一者可建議不予資助:
?。保┥暾埵掷m不完備,
申請書填寫不符合規定;
?。玻┎环峡茖W基金資助范圍;
?。常┥暾堈呋蚓哂懈呒墝I技術職務的項目組主要成員的申請項數,連同在研的科學基金面上各類資助項目數超過兩項;
4)與同類研究低水平重復;
?。担┟黠@缺乏立論根據,或研究方法、技術路線明顯不清,無法進行評審;
?。叮┎痪邆鋵嵤┰擁椖康难芯磕芰Γ蛉狈镜难芯織l件;
?。罚┥暾埥涃M過多,科學基金無力支持;
?。福┮褟钠渌块T獲得充足的經費;
?。梗┥暾堈邔σ勋@資助項目,不執行科學基金資助項目管理的有關規定,且未按要求補正的;不認真開展研究工作,未發表一篇論文或未取得研究結果的。
第十條 經初審建議不資助的項目,學科須填寫《國家自然科學基金申請項目審批意見表》,由科學部主任(副主任)審核同意。
第三章 同行評議
第十一條 同行評議是遴選項目的基礎,由科學部負責實施。一般采取通訊書面評議。
第十二條 選準評議人是做好同行評議的關鍵,應針對申請項目的研究內容進行選擇。
?。保┻x擇實際從事研究工作、學術造詣較深、學術思想活躍、熟悉被評項目學科領域的國內外情況、有評議分析能力、學風嚴謹、辦事公正的科學工作者作評議人;
2)選擇評議人要注意群體結構,既要考慮專業對口,又要考慮知識的覆蓋面和不同學術觀點、不同單位的代表性;
?。常┙徊鎸W科項目的評議人,應包括所涉及不同學科的專家;
?。矗└呒夹g新概念新構思探索項目(簡稱高技術探索項目)的評議人,必須有“863計劃”專家組成員。
第十三條 為保證審議結果的客觀、公正,每個申請項目須請五名同行專家進行評議,可作為評審依據的明確、具體的同行評議意見應不少于3份。內容相近的申請項目,應盡可能請同一組專家進行評議。
第十四條 評議人應以認真負責的科學態度,對被評項目的科學價值、學術水平、創新性及研究條件等提出具體分析意見,作出實事求是的評價,并填寫《國家自然科學基金申請項目同行評議意見》。
第十五條 學科負責人應實事求是地綜合、分析、歸納評議人的實質性意見,填寫《國家自然科學基金申請項目審批意見表》。對同行評議意見分歧較大的項目或進行必要的調查,并將調查情況寫成報告,提供學科評審組參考。
第四章 學科評審組評審
第十六條 科學基金委員會根據學科發展和評審工作需要,設若干學科評審組,在初審、同行評議基礎上,對申請項目進行復審,根據擇優支持條件和資助控制指標,提出資助項目及資助金額的建議。
第十七條 學科評審組由學術造詣深、知識面較廣、作風公正、熱心科學基金工作、有一定聲望的科學家組成,并實行任期制。
第十八條 學科評審組專家應以科學、公正的態度參加評審工作,不代表部門和單位,不為部門、單位或個人謀取利益,自覺維護科學基金評審工作的聲譽。根據評審工作的實際需要,經科學部主任(副主任)批準,可酌情特邀少數專家參加當年學科評審組的評審,特邀專家享有學科評審組成員的同等權利和義務。
第十九條 學科負責人應就初審、同行評議及計劃資助項目數的經費指標等重要問題,向學科評審組作匯報說明,并根據同行評議情況,選擇優秀項目建議學科評審組重點評審,建議重點評審的項目數一般不得低于計劃批準項目數的120%。并將未建議重點評審的其他申請項目及其初審、同行評議材料提供學科評審組調閱審查,如發現其中有需復議的項目,經兩名以上評審組成員提議,可納入重點評審,但需經投票表決,三分之二以上出席人數贊成方予通過。
第二十條 對創新性很強的探索項目,評審時如不能取得共識,由評審組寫明情況,組長簽署意見,科學部在評審會后進一步征求專家意見,提出資助與否的意見。如需資助,可用科學部當年面上項目經費,也可用科學部主任基金。
第二十一條 項目的評審要與資助項目的后期管理結合。對資助項目完成質量優秀、成果突出并遵守科學基金委員會有關規定的申請者的申請項目,可連同其完成項目的《國家自然科學基金資助項目總結報告》,提交學科評審組重點評審,建議優先資助。
第二十二條 青年科學基金項目的評審,必要時可安排申請者到評審會答辯或委托評審組成員會前、會后就地組織答辯。
第二十三條 地區科學基金項目在限定的地區范圍內競爭,科學部統一綜合平衡,擇優資助。
第二十四條 高技術探索項目的評審,要以其項目指南為依據,遴選為“863計劃”起探路和先導作用的創新性強的項目,避免成為“863計劃”的一般性補充。
第五章 審批下達
第二十五條 科學部根據學科評審組的建議,進行綜合平衡,提出計劃資助的研究項目、資助總金額、評審工作總結,以及按第二十條規定提出的非共識項目的資助意見,經主管委主任(副主任)審核同意后,提請委務會審查批準。單項資助金額超過十五萬元的項目,科學基金委員會兼職專家的項目等,委務會議逐項審查批準。
第二十六條 申請項目評審結果經委務會議批準后,科學部書面通知申請者及所在單位,并對未獲資助的項目反饋不資助的原因。
第六章 附則
第二十七條 本辦法適用于科學基金面上項目的評審,包括自由申請項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目和高技術探索項目等。
第二十八條 本辦法自發布之日起施行。1986年5月23日公布的《國家自然科學基金委員會關于申請項目評審工作暫行辦法》同時廢止??茖W基金委員會以往發布的評審工作的其他規定,凡與本辦法不一致的,執行本辦法。
第二十九條 本辦法由科學基金委員會責成綜合計劃局負責解釋。