國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

　　為進(jìn)一步規(guī)范境內(nèi)外資銀行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的管理，根據(jù)《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國人民銀行令［2004］第4號）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

　　一、境內(nèi)外資銀行，包括獨資銀行、合資銀行以及外國銀行分行，可以由其總行或者外國銀行總行或地區(qū)管理總部授權(quán)的一家境內(nèi)分行（以下簡稱“授權(quán)銀行”）對境內(nèi)所有分支行實施結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸集中平盤，統(tǒng)一管理。

　　二、授權(quán)分行在提出結(jié)售匯業(yè)務(wù)頭寸集中管理模式申請時應(yīng)提交以下材料：

　　（一）其總行同意實行結(jié)售匯業(yè)務(wù)頭寸集中管理模式的授權(quán)函。

　　（二）中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會對外資金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)常駐機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書。

　　（三）該外資銀行對結(jié)售匯業(yè)務(wù)頭寸集中管理的內(nèi)部管理制度、會計核算辦法以及技術(shù)支持情況說明。

　　（四）該授權(quán)分行在中國外匯交易中心的席位證明。

　　（五）該外資銀行各分支行經(jīng)所在地外匯局蓋章的結(jié)售匯業(yè)務(wù)的合規(guī)性證明（包括結(jié)售匯頭寸管理、相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的報送等方面）。

　　三、外匯局分局、外匯管理部應(yīng)在收到外資銀行授權(quán)分行實行結(jié)售匯頭寸集中管理模式申請后的20個工作日內(nèi)，對授權(quán)分行的申請進(jìn)行審核，并報國家外匯管理局進(jìn)行資格備案。

　　四、授權(quán)分行申請結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸時應(yīng)提交以下材料：

　　（一）結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸申請表（見附件）。

　　（二）該外資銀行在中國內(nèi)地分支行的機(jī)構(gòu)數(shù)量；各分行的本外幣營運資金額；各分行所在地外匯局出具的該分行已獲準(zhǔn)結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的書面證明文件。

　　（三）該外資銀行各轄內(nèi)分支行前6個月內(nèi)每日的結(jié)匯、售匯數(shù)據(jù)，包括結(jié)售匯的日均差額、單筆最高結(jié)匯或售匯金額、單日最高結(jié)匯和售匯金額等（異地分支行上述數(shù)據(jù)須經(jīng)各所在地外匯局分支局蓋章確認(rèn)）。

　　五、授權(quán)分行所在地外匯局分局、外匯管理部應(yīng)在收到結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸申請之日起20個工作日內(nèi)，核定外資銀行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸。獲得非美元幣種做市商資格授權(quán)分行的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸，由授權(quán)分行所在地外匯局分局、外匯管理部報國家外匯管理局核定。

　　六、結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸的核定辦法按照《外資銀行結(jié)匯、售匯及付匯業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（銀發(fā)［1996］202號）執(zhí)行，即經(jīng)批準(zhǔn)開立結(jié)售匯人民幣專用賬戶的授權(quán)外資銀行可以將其在中國境內(nèi)20%以內(nèi)的外匯注冊資本金或營運資金通過銀行間外匯交易市場賣出，買入人民幣存放結(jié)售匯人民幣專用賬戶作為周轉(zhuǎn)資金。

　　七、對于實行結(jié)售匯頭寸集中管理模式的外資銀行，其境內(nèi)所有分支行原有頭寸納入授權(quán)分行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸管理，授權(quán)分行應(yīng)將獲得的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸在轄內(nèi)各分支行進(jìn)行分配，并將具體分配及調(diào)整情況及時抄送各分支行所在地外匯局。

　　八、授權(quán)分行在授權(quán)范圍內(nèi)管理該外資銀行其他分支行的結(jié)售匯日頭寸，其他分支行結(jié)售匯頭寸超出規(guī)定范圍的，授權(quán)分行應(yīng)督促其他分支行向其所在地外匯局備案。

　　九、授權(quán)分行所在地外匯局分局、外匯管理部每日應(yīng)依據(jù)銀行報送的前一日結(jié)售匯電子信息（包括前一工作日發(fā)生的代客、自營、系統(tǒng)內(nèi)以及通過外匯交易中心的交易情況），對結(jié)售匯總頭寸進(jìn)行核對。各分局、外匯管理部應(yīng)按照《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國人民銀行令［2002］第4號）的有關(guān)規(guī)定，對轄內(nèi)外資銀行授權(quán)分行的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸進(jìn)行管理。

　　十、授權(quán)分行所在地外匯局分局、外匯管理部負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行每日上報的總頭寸額，發(fā)現(xiàn)超范圍將依據(jù)有關(guān)規(guī)定及時處理。分局、外匯管理部在核定結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸時應(yīng)實地走訪授權(quán)分行營業(yè)場地，現(xiàn)場考察和驗收其技術(shù)系統(tǒng)對該行結(jié)售匯業(yè)務(wù)頭寸集中管理模式的支持情況。

　　十一、對未實行結(jié)售匯頭寸集中管理的外資銀行，按現(xiàn)行規(guī)定進(jìn)行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的管理和核定。

　　十二、本通知自2005年8月1日起執(zhí)行。

　　國家外匯管理局各分局、外匯管理部收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)各中心支局及外資銀行。執(zhí)行中如遇問題，應(yīng)及時與國家外匯管理局聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402304、68402099.

　　附件：銀行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)總頭寸申請表