國(guó)家外匯管理局天津、上海、山東、湖北、廣東、北京、重慶、河北、內(nèi)蒙古、浙江、福建、貴州、甘肅（省、自治區(qū)、直轄市）分局、外匯管理部，深圳、青島、廈門(mén)、寧波市分局：

　　為統(tǒng)一中、外資銀行的短期外債管理口徑，進(jìn)一步加強(qiáng)中資機(jī)構(gòu)短期外債的管理，現(xiàn)將2005年度中資機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)下達(dá)給你們，并就有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、自2005年度起，我局對(duì)中資機(jī)構(gòu)的短期外債余額實(shí)行全口徑和分類(lèi)管理。短期外債余額控制指標(biāo)的口徑和外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)口徑一致，即從境外借入的所有約定期限在1年（含）以下的短期債務(wù)資金，包括：境外借款、境外同業(yè)拆借、境外同業(yè)存放、境外聯(lián)行和附屬機(jī)構(gòu)往來(lái)（負(fù)債方）、非居民存款、貿(mào)易項(xiàng)下一年期以內(nèi)遠(yuǎn)期信用證和其他形式的對(duì)外負(fù)債，都納入短期外債余額控制指標(biāo)管理。

　　其中，遠(yuǎn)期信用證是指開(kāi)證行（或付款行）收到合格單據(jù)和匯票后對(duì)外承兌并在規(guī)定的日期、或在開(kāi)證后某個(gè)可確定的日期付款的信用證（不包括備用信用證）。包括：（一）開(kāi)證承兌的；（二）開(kāi)證承諾支付的；（三）本銀行開(kāi)出，由其他銀行議付的。信用證項(xiàng)下銀行墊付款和銀行開(kāi)證但未承諾支付的不作為短期外債登記（統(tǒng)計(jì)）和考核。

　　二、根據(jù)有無(wú)實(shí)際資金流入的特點(diǎn)，我局將中資金融機(jī)構(gòu)的短期外債指標(biāo)分為兩類(lèi)進(jìn)行管理。境外借款、境外同業(yè)拆借和境外同業(yè)存放、境外聯(lián)行和附屬機(jī)構(gòu)往來(lái)（負(fù)債方）和非居民存款屬第一類(lèi)指標(biāo)，需進(jìn)行嚴(yán)格控制，各機(jī)構(gòu)不得在每個(gè)工作日末突破核定的短期外債指標(biāo)；貿(mào)易項(xiàng)下一年期以內(nèi)遠(yuǎn)期信用證和其他形式的對(duì)外負(fù)債屬第二類(lèi)指標(biāo)，各機(jī)構(gòu)需按月定期向總行（部）所在地外匯管理分局（外匯管理部）報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)。國(guó)家外匯管理局各分局和外匯管理部按月報(bào)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)管和考核，不按工作日考核。

　　三、2005年度中資機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)僅包括中資銀行和部分非銀行機(jī)構(gòu)。核定短期外債指標(biāo)總額為243.91億美元，具體分配情況見(jiàn)附表，請(qǐng)各相關(guān)分局于2005年4月30日前下達(dá)給轄內(nèi)各相關(guān)機(jī)構(gòu)。

　　四、中資金融機(jī)構(gòu)就遠(yuǎn)期信用證項(xiàng)下短期外債指標(biāo)在年內(nèi)可提出一次調(diào)整申請(qǐng)。提出調(diào)整申請(qǐng)須提交下列材料：

　　（一）指標(biāo)調(diào)整申請(qǐng)書(shū)（詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)調(diào)整原因）；

　　（二）最近12個(gè)月月末遠(yuǎn)期信用證余額數(shù)據(jù)；

　　（三）外匯局要求的其他材料。

　　中資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)整時(shí)報(bào)送的紙質(zhì)報(bào)表數(shù)據(jù)與外匯局外債統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不一致的，我局將不予受理。

　　五、中資銀行須于2005年12月31日前在其計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和會(huì)計(jì)系統(tǒng)上區(qū)分居民存款賬戶和非居民存款賬戶，建立和完善對(duì)非居民存款（包括法人和自然人、本幣和外幣）的統(tǒng)計(jì)制度。

　　六、中資銀行以美元以外的其他幣種借入短期外債，在考核短期外債余額合規(guī)性時(shí)，應(yīng)按照國(guó)家外匯管理局每月初頒布的《各種貨幣對(duì)美元折算率表》進(jìn)行折算。

　　七、中資銀行接受境外機(jī)構(gòu)外匯擔(dān)保或外匯質(zhì)押向境內(nèi)外商投資企業(yè)發(fā)放人民幣貸款的相關(guān)政策，參照我局2005年1月26日下發(fā)的《關(guān)于2005年境內(nèi)外資銀行短期外債指標(biāo)核定工作的通知》（匯發(fā)［2005］4號(hào)）第四條執(zhí)行。

　　八、各中資銀行總行須設(shè)立或指定統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)短期外債指標(biāo)使用、統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)報(bào)送工作的部門(mén)。該部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)本行全系統(tǒng)短期外債余額指標(biāo)的管理，在本行全系統(tǒng)內(nèi)部各分支機(jī)構(gòu)之間調(diào)劑指標(biāo)，并按規(guī)定嚴(yán)格控制本行全系統(tǒng)短期外債指標(biāo)的使用，做好本行全系統(tǒng)短期外債的統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)報(bào)送工作，配合和落實(shí)我局關(guān)于中資金融機(jī)構(gòu)短期外債管理的其他各項(xiàng)工作。各中資銀行須及時(shí)將上述部門(mén)的設(shè)置、人員組成以及聯(lián)系方式等情況向總行所在地外匯管理分局和國(guó)家外匯管理局報(bào)備。

　　九、中資銀行總行和其他中資非銀行機(jī)構(gòu)總部須嚴(yán)格按照本通知定義的口徑及時(shí)、準(zhǔn)確地向所在地外匯管理分局報(bào)送外債數(shù)據(jù)，并由所在地外匯管理分局對(duì)銀行上報(bào)紙質(zhì)數(shù)據(jù)與外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)。

　　各家中資銀行在外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)將作為我局今后核定短期外債余額指標(biāo)的主要數(shù)據(jù)來(lái)源。

　　十、請(qǐng)各相關(guān)分局務(wù)必做好中資銀行短期外債管理政策的培訓(xùn)和解釋工作，確保中資銀行向我局報(bào)送短期外債數(shù)據(jù)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。在中資銀行外債登記中若遇到問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向總局反映。

　　十一、對(duì)違反本通知要求辦理短期外債業(yè)務(wù)的中資銀行，國(guó)家外匯管理局將依照《外匯管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)處罰。

　　特此通知。

　　附表：2005年度中資機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)分配情況表（略）

國(guó)家外匯管理局
二○○五年四月八日