甲方（投資者）：______________________

乙方：_________證券公司_________營業(yè)部

依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上*股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，達(dá)成如下協(xié)議：

第一章　雙方聲明

第一條　甲方向乙方作如下聲明

1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形；

甲方屬于符合《試點辦法》第六條規(guī)定的投資者。

2．甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；

3．甲方保證其資金來源合法；

4．甲方已認(rèn)真閱讀乙方提供的《報價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》，充分認(rèn)識并愿意承擔(dān)報價轉(zhuǎn)讓的投資風(fēng)險；甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議書所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；

5．甲方已認(rèn)真閱讀并承諾遵守《試點辦法》和其他報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則；

6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不進(jìn)行內(nèi)幕交易；不操縱市場價格；不以虛假報價或其他違規(guī)行為擾亂正常的報價轉(zhuǎn)讓秩序，誤導(dǎo)他人的投資決策；

7．甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理。

第二條　乙方向甲方作如下聲明

1．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有主辦券商業(yè)務(wù)資格；

2．乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為甲方提供報價轉(zhuǎn)讓所需條件；

3．乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)；

4．乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失；

5．乙方保證嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第二章　開立賬戶

第三條　甲方初次參與報價轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照《中國*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》及《試點辦法》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，開立中國證券登記結(jié)算*限公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶 （以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為甲方開立股份賬戶。

第四條　甲方申請開立股份賬戶時，應(yīng)按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責(zé)任，由甲方承擔(dān)。

第五條　甲方應(yīng)到乙方選定的第三方存管銀行開立客戶交易結(jié)算管理賬戶。

第三章　委托

第六條　甲方委托乙方代理報價轉(zhuǎn)讓前，必須設(shè)置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對此負(fù)有保密責(zé)任。

甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改報價密碼。

第七條　乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項

1．接受并執(zhí)行甲方的有效委托；

2．應(yīng)甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單；

3．雙方依法約定的其他事項。

第八條　乙方提供（_____________________）等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

第九條　乙方在代理報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的意向委托、定價委托和成交確認(rèn)委托。

乙方認(rèn)為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權(quán)拒絕接受。

第十條　乙方接受甲方委托前，應(yīng)充分了解甲方的財務(wù)狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關(guān)證明性資料。

第十一條　甲方為自然人投資者的，只能委托乙方買賣其持股掛牌公司的股份。

第十二條　甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的定價委托、成交確認(rèn)委托時，應(yīng)保證其在第三方存管銀行開立的客戶交易結(jié)算管理賬戶中有足額的資金。

第十三條　乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為的，將予以警示，必要時可以拒絕甲方的委托或終止本協(xié)議。

第十四條　甲方通過自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；柜臺委托以甲方簽字確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn)；甲方以電話語音、傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無法確認(rèn)，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果承擔(dān)全部責(zé)任。

第十五條　甲方需查詢報價結(jié)果或打印回單的，應(yīng)在委托后______個報價日內(nèi)辦理；如有疑問，須在查詢報價結(jié)果或打印回單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢。

第四章　信息服務(wù)

第十六條　乙方應(yīng)在其營業(yè)場所披露最新的報價、成交等信息。

第十七條　乙方應(yīng)將最新報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息在營業(yè)場所及時揭示。

第五章　合同的變更和解除

第十八條　甲方重要資料發(fā)生變更的，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

第十九條　有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權(quán)解除其與甲方簽訂的報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議：

1．甲方提供虛假資料、證件；

2．甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第二十條　乙方若喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格，報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議自行終止。

第二十一條　乙方解除其與甲方簽訂的報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議，需及時通知甲方，并說明理由。

第二十二條　甲方在收到乙方解除報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議的通知后，應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

第六章　甲方代理人

第二十三條　甲方可以委托他人作為辦理報價轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應(yīng)當(dāng)出示授權(quán)委托書，并提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書應(yīng)交乙方備案。

第二十四條　授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權(quán)限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十五條　甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更委托事項或終止委托，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。

第七章　免責(zé)條款

第二十六條　乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密造成的損失。

第二十七條　甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第二十八條　 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不實行擔(dān)保交收，甲方達(dá)成的轉(zhuǎn)讓意向因?qū)Ψ讲簧陥蟪山淮_認(rèn)委托或申報不匹配的成交確認(rèn)委托，無法在報價系統(tǒng)中得到確認(rèn)成交的，乙方對此不承擔(dān)責(zé)任。

第二十九條　 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第三十條　因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第三十一條　當(dāng)發(fā)生不可抗力、意外事故時，乙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施防止甲方損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。

第八章　附則

第三十二條　乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金。傭金標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。

乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取合理服務(wù)費用。

第三十三條　本協(xié)議書與有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第三十四條　若相關(guān)的法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

第三十五條　當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決

1．協(xié)商；

2．向乙方所在地有管轄權(quán)的法院起訴；

3．其他合法方式。

第三十六條　本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。報價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，同時生效。

第三十七條　 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

甲方：___________________________　 乙方：_________證券公司

股份賬戶卡號：___________________ 　_________________營業(yè)部

身份證號（或營業(yè)執(zhí)照號）：_______　 _______________（蓋章）

通訊地址：_______________________

代理人姓名：_____________________ 經(jīng)辦人：_______________

__________年________月_________日 _______年______月____日