甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

住所：廣東省深圳市深南大道2012號

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第一條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“甲方其他相關(guān)規(guī)定”）對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。

本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：

債券名稱：

簡稱：

代碼：

信用評級：

擔保人（如有）：

債券面額：

期限：

利率：

發(fā)行價格：

發(fā)行總量：

交易平臺：

募集資金數(shù)額：

主管機關(guān)批準文號：

第二條 乙方承諾按照債券有關(guān)募集文件的規(guī)定，按時還本付息。

第三條 甲方依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條 乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定。

第五條 乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，按照甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。乙方應(yīng)當按照調(diào)整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。

第六條 乙方應(yīng)當于上市前五個交易日內(nèi)在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。

第七條 乙方應(yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。

第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方披露的信息進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。

第十條 乙方應(yīng)當及時將債券評級機構(gòu)對債券信用等級的評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報告甲方。

第十一條 乙方應(yīng)當聘請董事會秘書或者相應(yīng)專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發(fā)生變更時，乙方應(yīng)當及時通知甲方。

第十二條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理。

第十三條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當首先通過友好協(xié)商解決；若自爭議發(fā)生日之后的三十日內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。

第十五條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補充，經(jīng)雙方簽字蓋章有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條 本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：深圳證券交易所　　　　　　　　　

法定代表人：（或授權(quán)代表）　　???????? ?? ??

乙方：　　　　　　　　　 　　　　　　　

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