首次公開(kāi)發(fā)行股票業(yè)務(wù)操作流程

　　1.發(fā)行人與主承銷(xiāo)商向證券交易所上市公司部提交如下材料：
　　（1）證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)股票發(fā)行的通知；
　　（2）《招股說(shuō)明書(shū)》或《招股意向書(shū)》全文及路演公告；招股說(shuō)明書(shū)必備附件（如審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等）、股票發(fā)行公告（主承銷(xiāo)商蓋具公章）；包含以上文件的電子文件和保證電子文件與書(shū)面內(nèi)容一致的證明文件；
　　（3）主承銷(xiāo)商提供的發(fā)行表格與發(fā)行申請(qǐng)；
　　2.股票公開(kāi)發(fā)行。以?xún)煞N常見(jiàn)的發(fā)行方式為例：
　　a.股票上網(wǎng)詢(xún)價(jià)發(fā)行操作流程：
　　申購(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)為：**申購(gòu)；申購(gòu)代碼為：730***
　　（1）t-3日：主承銷(xiāo)商向證券交易所上市公司部報(bào)送發(fā)行材料，并進(jìn)行招股說(shuō)明書(shū)及必備附件的上網(wǎng)披露操作。
　　（2）t-2日：招股說(shuō)明書(shū)摘要見(jiàn)報(bào)（t-2為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）；發(fā)行公告見(jiàn)報(bào)；招股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行公告見(jiàn)證券交易所網(wǎng)站。
　　（3）t日：上網(wǎng)發(fā)行
　　（4）t＋1日：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)登記公司）凍結(jié)申購(gòu)資金；主承銷(xiāo)商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資；主承銷(xiāo)商聯(lián)系搖號(hào)隊(duì)和公證處。
　　（5）t＋2日：主承銷(xiāo)商與會(huì)計(jì)師事務(wù)所在登記公司進(jìn)行驗(yàn)資；主承銷(xiāo)商根據(jù)驗(yàn)資情況，書(shū)面通知證券交易所上市公司部本次上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量、價(jià)格；主承銷(xiāo)商把驗(yàn)資報(bào)告報(bào)送證券交易所并取得中簽率；主承銷(xiāo)商準(zhǔn)備中簽率公告和發(fā)行數(shù)量及價(jià)格公告，并聯(lián)系報(bào)社準(zhǔn)備次日刊登。
　　（6）t＋3日：中簽率公告見(jiàn)報(bào)，主承銷(xiāo)商舉行搖號(hào)儀式；發(fā)行數(shù)量及價(jià)格公告見(jiàn)報(bào)；主承銷(xiāo)商準(zhǔn)備搖號(hào)結(jié)果公告，聯(lián)系報(bào)社于次日刊登。
　　（7）t＋4日：登記公司解凍資金并將募集資金劃至主承銷(xiāo)商指定的席位對(duì)應(yīng)清算賬戶(hù)；登記公司向發(fā)行人提供股東軟盤(pán)；中簽搖號(hào)結(jié)果公告見(jiàn)報(bào)。
　　（8）t＋4日之后：主承銷(xiāo)商將股款繳付公司，發(fā)行人請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢驗(yàn)資金到位情況，簽署驗(yàn)資報(bào)告；發(fā)行人到登記公司辦理股權(quán)托管證明；主承銷(xiāo)商與發(fā)行人做好上市前準(zhǔn)備工作。
　　b.股票向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售發(fā)行操作流程：
　　申購(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)為：**配售；申購(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)為：滬市為737***，深市為003***
　　（1）t-4日：主承銷(xiāo)商向證券交易所上市公司部于下午1：30前報(bào)送發(fā)行材料，并進(jìn)行招股說(shuō)明書(shū)及必備附件的上網(wǎng)披露操作。
　　（2）t-3日：招股說(shuō)明書(shū)摘要見(jiàn)報(bào)（t-3為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）；招股說(shuō)明書(shū)及必備附件見(jiàn)證券交易所網(wǎng)站。
　　（3）t-2日：發(fā)行公告見(jiàn)報(bào)；發(fā)行公告見(jiàn)證券交易所網(wǎng)站。
　　（4）t日：上網(wǎng)發(fā)行；主承銷(xiāo)商準(zhǔn)備配售中簽率公告。
　　（5）t＋1日：各營(yíng)業(yè)部向投資者公布配售配號(hào)結(jié)果；配售中簽率公告見(jiàn)報(bào)，主承銷(xiāo)商舉行配售搖號(hào)儀式；主承銷(xiāo)商準(zhǔn)備配售搖號(hào)結(jié)果公告，聯(lián)系報(bào)社于次日刊登。
　　（6）t＋2日：配售中簽號(hào)碼公告見(jiàn)報(bào)
　　（7）t＋3日：中簽股民繳款；各營(yíng)業(yè)部收繳配售股款。
　　（8）t＋4日：登記公司將募集資金劃至主承銷(xiāo)商指定的席位對(duì)應(yīng)清算賬戶(hù)。
　　（9）t＋4日之后：主承銷(xiāo)商將股款繳付公司，發(fā)行人請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢驗(yàn)資金到位情況，簽署驗(yàn)資報(bào)告；發(fā)行人到登記公司辦理股權(quán)托管證明；主承銷(xiāo)商與發(fā)行人做好上市前準(zhǔn)備工作。