首次公開發行股票業務操作流程

　　1.發行人與主承銷商向證券交易所上市公司部提交如下材料：
　　（1）證監會核準股票發行的通知；
　　（2）《招股說明書》或《招股意向書》全文及路演公告；招股說明書必備附件（如審計報告、盈利預測報告、法律意見書等）、股票發行公告（主承銷商蓋具公章）；包含以上文件的電子文件和保證電子文件與書面內容一致的證明文件；
　　（3）主承銷商提供的發行表格與發行申請；
　　2.股票公開發行。以兩種常見的發行方式為例：
　　a.股票上網詢價發行操作流程：
　　申購簡稱為：**申購；申購代碼為：730***
　　（1）t-3日：主承銷商向證券交易所上市公司部報送發行材料，并進行招股說明書及必備附件的上網披露操作。
　　（2）t-2日：招股說明書摘要見報（t-2為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）；發行公告見報；招股說明書、發行公告見證券交易所網站。
　　（3）t日：上網發行
　　（4）t＋1日：中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱登記公司）凍結申購資金；主承銷商聯系會計師事務所對申購資金進行驗資；主承銷商聯系搖號隊和公證處。
　　（5）t＋2日：主承銷商與會計師事務所在登記公司進行驗資；主承銷商根據驗資情況，書面通知證券交易所上市公司部本次上網發行數量、價格；主承銷商把驗資報告報送證券交易所并取得中簽率；主承銷商準備中簽率公告和發行數量及價格公告，并聯系報社準備次日刊登。
　　（6）t＋3日：中簽率公告見報，主承銷商舉行搖號儀式；發行數量及價格公告見報；主承銷商準備搖號結果公告，聯系報社于次日刊登。
　　（7）t＋4日：登記公司解凍資金并將募集資金劃至主承銷商指定的席位對應清算賬戶；登記公司向發行人提供股東軟盤；中簽搖號結果公告見報。
　　（8）t＋4日之后：主承銷商將股款繳付公司，發行人請會計師事務所檢驗資金到位情況，簽署驗資報告；發行人到登記公司辦理股權托管證明；主承銷商與發行人做好上市前準備工作。
　　b.股票向二級市場投資者配售發行操作流程：
　　申購簡稱為：**配售；申購簡稱為：滬市為737***，深市為003***
　　（1）t-4日：主承銷商向證券交易所上市公司部于下午1：30前報送發行材料，并進行招股說明書及必備附件的上網披露操作。
　　（2）t-3日：招股說明書摘要見報（t-3為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）；招股說明書及必備附件見證券交易所網站。
　　（3）t-2日：發行公告見報；發行公告見證券交易所網站。
　　（4）t日：上網發行；主承銷商準備配售中簽率公告。
　　（5）t＋1日：各營業部向投資者公布配售配號結果；配售中簽率公告見報，主承銷商舉行配售搖號儀式；主承銷商準備配售搖號結果公告，聯系報社于次日刊登。
　　（6）t＋2日：配售中簽號碼公告見報
　　（7）t＋3日：中簽股民繳款；各營業部收繳配售股款。
　　（8）t＋4日：登記公司將募集資金劃至主承銷商指定的席位對應清算賬戶。
　　（9）t＋4日之后：主承銷商將股款繳付公司，發行人請會計師事務所檢驗資金到位情況，簽署驗資報告；發行人到登記公司辦理股權托管證明；主承銷商與發行人做好上市前準備工作。