上市公告書

　　
　　一、要覽
　　本節起提示性作用，把上市公告書中關鍵內容提示性地印在上市公告書之首，以使投資人盡快了解上市公告書的主要信息。
　　本節包括下列內容：
　　總股本
　　可流通股本
　　本次上市流通股本
　　證券編碼
　　上市地
　　上市時間
　　登記機構
　　上市推薦人等
　　
　　二、緒言
　　在緒言中必須聲明：
　　本上市公告書的編寫所依據的法規，所經由批準的部門（例如中國證監會、交易所等），本次上市流通的股本數量及上市股票的類別（新股、歷史遺留問題股票或定向募集內部職工股），發行人董事會成員已批準該上市公告書，確信其中不存在任何重大遺漏或者誤導，并對其真實性、準確性、完整性負個別的和連帶的責任等。
　　
　　三、發行公司概況
　　本節包括以下內容：
　　1．發行公司主要發起人簡介：指主要發起人的歷史狀況，主要有：
　　法定名稱
　　注冊資金
　　法定代表人
　　成立日期
　　經營范圍
　　所屬行業
　　注冊地址及聯系電話
　　2．發行公司歷史沿革：指發行公司的改制或組建過程
　　包括：（1）股份制改制過程
　?。?）歷次股票發行情況
　　
　　四、股票發行及承銷
　　1．股票公開發行：是指本次上市前進行的社會公眾股的公開發行。
　　包括：
　　社會公眾股發行數量：指經批準的社會公眾股的發行數量。
　　公司職工股：指向公司職工發行的占社會公眾股10％的部分。
　　股票發行價格
　　募集資金總額
　　發行方式
　　配售比例
　　配售戶數
　　持1000股以上的戶數
　　發行費用總額
　　每股發行費用
　　發行市盈率
　　2．股票承銷
　　包括：
　　社會公眾認購股票后，由承銷商包銷股票的數量
　　主承銷商及承銷團成員分銷比例及數量
　　3．驗資報告
　　包括：
　　募集資金的入帳時間
　　入帳金額
　　入帳帳號
　　開戶銀行
　　4．所籌資金未能及時入帳的金額及原因
　　
　　五、董事、監事及高級管理人員持股情況
　　本節內容包括：
　　1．董事、監事及高級管理人員變動情況
　　2．新增董事、監事及高級管理人員簡介
　　3．董事、監事及高級管理人員持股數額和比例
　　
　　六、公司設立
　　本節內容包括：
　　公司創立大會或者股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議
　　公司注冊資金
　　公司注冊時間
　　公司注冊地點
　　營業執照注冊號碼
　　
　　七、關聯企業及關聯交易
　　1．關聯企業：如果發行人與控股公司或被控股公司存在關聯關系時，應列出所有的關聯企業名稱及關聯企業概況。
　　2．關聯交易：如果存在關聯交易時，需要詳細描述可能出現或導致的關聯交易及在關聯交易中如何保護發行人股東的利益。
　　
　　八、股本結構及大股東持股情況
　　本節說明上市前的股權狀況及前十名股東的持股情況
　　1．上市前的股本結構
　　總股本　　　　　　　　　　　　　萬元
　　尚未流通股份：
　?。?）發起人股份
　　其中：
　　國家持有股份
　　境內法人（或自然人）持有股份
　　外資法人（或自然人）持有股份
　?。?）募集法人股
　?。?）內部職工股
　　可流通股份：
　　境內上市人民幣普通股；
　?。?）本次公開發行股份
　　其中：公司職工股
　　（2）內部職工股（占用額度部分）
　　境內上市外資股：
　　境外上市外資股：
　　2．前十名股東所持股數及比例
　　
　　九、公司財務會計資料
　　本節列示發行人上市前的主要財務會計資料，包括但不限于以下各項：
　　1．審計報告
　　2．資產負債表、利潤表、利潤分配表、財務狀況變動表或現金流量表
　　3．財務報表附注
　　4．新增的財務資料
　　
　　十、董事會上市承諾
　　本節列示自公司股票上市之日起，發行人董事會自愿作出的如下承諾：
　　本公司董事會將嚴格遵守《公司法》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《公開發行股票公司信息披露實施細則》、《……證券交易所交易規則》和有關法律、法規的規定，并自股票上市之日起作出如下承諾：
　　1．按照法律、法規的規定程序和要求披露重大的信息、并接受證券主管機關、……證券交易所的監督管理。
　　2．及時、真實、準確地公布中期報告和年度報告、并備置于規定場所供投資者公眾查閱。
　　3．本公司董事、監事及高級管理人員如發生人事變動或持本公司股票發行變化時，在報告證券主管機關、證券交易所的同時向投資者公布。
　　4．在任何公共傳播媒介中出現的消息可能對本公司股票的市場價格產生誤導性影響時，本公司知悉后將及時對該消息予以公開澄清。
　　5．本公司董事、監事及高級管理人員將認真聽取社會公眾的意見和批評，不利用已獲得的內幕消息和其他不正當手段直接或間接從事股票買賣活動。
　　6．本公司沒有無記錄負債。
　　
　　十一、重要事項揭示
　　本節列示公司股票發行后發生或將會發生的對公司資產、負債和股東權益有較大影響的重要事項。主要指股票發行后發生的或將會發生的對公司資產、負債和股東權益有較大影響的重要事項，已在招股說明書中披露過的內容不再重復披露。包括但不限于：
　　1．重要會計政策的變動；
　　2．會計師事務所的變更說明；
　　3．市場和商品價格重大變化；
　　4．企業購并；
　　5．企業遷移；
　　6．公司主要生產協作關系更換；
　　7．較大技術項目投資；
　　8．重大的投資決策及產生效益情況；
　　9．涉及公司的重大法律訴訟案件；
　　10．其他需要說明的事項。
　　十二、備查文件目錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附：
　　上市公告書的內容與格式（試行）
　　（1997年4月1日生效）
　　（一）　根據《中華人民共和國公司法》和《股票發行與交易管理暫行條例》制定本準則。
　　（二）　凡已在中華人民共和國境內公開發行的股票申請在經國務院證券委員會批準可以進行股票交易的證券交易場所交易的發行人，在股票上市前，應當按照本準則編制上市公告書。
　　（三）　本準則規定的上市公告書的內容與格式　　
　　（1）要覽；　　
　?。?）緒言；　　
　?。?）發行企業概況；　　
　?。?）股票發行及承銷；　　
　?。?）董事、監事及高級管理人員持股情況；　　
　　（6）公司設立；　　
　?。?）關聯企業及關聯交易；　　
　?。?）股本結構及大股東持股情況；　　
　?。?）公司財務會計資料；　　
　?。?0）董事會上市承諾；　　
　　（11）主要事項揭示；　　
　?。?2）上市推薦意見；　　
　?。?3）備查文件目錄；
　　（四）　發行人對本準則列舉的各項內容應當進行披露。但是本準則某些具體要求對發行人確實不適用的，發行人可根據實際情況做出適當修改，同時予以說明。發行人還可以根據其自身的實際情況，增加其他必要內容。
　　（五）　本準則適用于發行人民幣普通股的發行人并自行結束到掛牌交易首日不超過90日，或招股說明書尚未失效的公司股票上市。幾不符合該條件的公司股票上市，必須編制全面、完整的上市公告書。
　　（六）　上市公告書如與招股說明書刊登的財務會計材料在時間上一致時，可將招股說明書中有關財務會計資料簡化刊登，但應有必要的附注說明；上市公告書如與招股說明書刊登的財務報表在審計時間上不一致時，應在上市公告書中刊登經注冊會計師事務所審核的近期財務報表以及相關的會計資料。
　　（七）　上市公告書不得刊登任何個人、機構或企業的題字或任何有祝賀性、恭維性或推薦性的詞句。
　　（八）　上市公告書中的數字應當采用阿拉伯數字。上市公告書中有關貨幣金額的資料除特別說明之外，一般應指人民幣金額。
　　（九）　本準則自公布之日起實施。