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非公開發(fā)行的條件是什么

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 864人看過

非公開發(fā)行股票的條件是什么？第三十六條本辦法所稱非公開發(fā)行股票，是指上市公司以非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為。

第三十七條非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合下列條件：

（一）特定對象應當符合下列條件：股東大會決議規(guī)定（二）發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，不得超過十個，（一）發(fā)行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票平均價格的90%；（二）本次發(fā)行的股票自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份在36個月內不得轉讓

（3）募集資金的使用符合本辦法第十條規(guī)定

（4）發(fā)行會導致上市公司控制權發(fā)生變化的，上市公司有下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：（一）有虛假記載，本次發(fā)行申請文件存在誤導性陳述或者重大遺漏的；（2）控股股東或者實際控制人嚴重損害上市公司權益，尚未消除的；（3）上市公司及其子公司對外提供擔保的（四）現(xiàn)任董事、高級管理人員在最近36個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰，（五）上市公司及其現(xiàn)任董事、高級管理人員涉嫌犯罪正在接受司法機關調查或者中國證監(jiān)會涉嫌違法違規(guī)正在接受中國證監(jiān)會調查的

（六）上市公司財務報表審計報告注冊會計師最近一年、最近一期發(fā)表的保留意見、否定意見或者不能發(fā)表意見的。除保留意見、否定意見或不能表達意見外，所涉及事項的重大影響已經消除或者涉及重大重組的

（7）其他嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的情形

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