未經中國證監會批準的股權轉讓是否有效

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-01 · 142人看過

第一種意見認為股權轉讓無效。理由是根據《證券法》第一百二十三條的規定，“設立或者撤銷分支機構，變更經營范圍或者注冊資本，變更公司章程，合并、分立，證券公司變更公司形式或者解散，必須經國務院證券監督管理機構批準，“股權轉讓的變更屬于公司章程的變更，必須經國務院證券監督管理機構批準。此外，中國證監會1999年3月17日發布的《關于進一步加強證券公司臨時管理的意見》明確規定，股權變更登記應當報中國證監會批準

第二種意見是股權轉讓有效。原因是公司章程記載事項的變更不等于公司章程的變更。從《證券法》、《公司法》等法律法規來看，公司章程記載事項的變更不一定屬于公司章程變更的范疇。目前無法明確規定股權轉讓需經中國證監會批準。至于上述“意見”，不屬于人民法院作為依據的范圍

我傾向于第二種意見。本案本質上是一個普通的股權轉讓糾紛案件，但在現實中涉及一系列爭議性問題，如證監會的性質、證監會制定的法律文件的效力、證券公司股權變更的程序等，股東變更與公司章程變更的關系。在法律上，證券監督管理機構是指國務院直屬的部級機構，是全國證券期貨市場的主管部門，但在實踐中，它也具有一定的管理權限。由于法院的判決只能依據法律、行政法規，中國證監會的文件不能作為判決依據。股權變更雖然屬于公司章程修改的內容，但僅具有如實記載事實的意思，不具有直接改變公司結構的意思，因此股權變更并不等于公司章程修改

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