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深圳證券交易所明確了要約收購業務的操作流程

來源: 律霸小編整理 · 2022-03-01 · 293人看過

根據《業務指引》，要約人應在《要約收購報告摘要》發布前一個工作日，在市場收盤前到中國**深圳分公司辦理相關手續。購買人以現金支付的，應當委托證券公司將不低于購買總額20%的履約保證金存入其結算準備金賬戶；買受人依法以有價證券支付的，應當委托證券公司申請保管全部用于支付的證券。同時收購人還必須向深圳證券交易所公司部提交以下材料：包含專業機構出具的結論性意見的要約收購報告摘要，應當在其顯著位置標明是否為終止本公司股票上市交易的目的被收購公司以及是否提出了維持被收購公司上市狀態的具體措施；收購人及其董事、監事、高級管理人員的名單和證券賬戶

收購人應當在收到中國證監會關于對要約收購報告無異議的書面通知之日收盤前，提交經審計的無異議要約收購報告，向深圳證券交易所公司部提交財務顧問意見書和律師法律意見書。相關事項發生修改或補充，且有重大變化的，收購人在要約有效期內變更要約條件的，應當對修改或補充的部分作出特別說明，經中國證監會批準的，應當將變更要約收購條件的書面報告副本報送深圳證券交易所公司部，收購人應當在核準日收盤前將公告報送深圳證券交易所公司部。因要約收購條件變化導致收購資金金額發生變化的，收購人還應當重新辦理相關手續。在要約收購期間，擬進行競爭性要約收購的收購人應當將相關書面報告復印件報送深圳證券交易所公司部，并按照業務指引辦理相關手續。如果獲得批準，被收購公司的非流通股股東申請預接受要約或者撤回預接受要約的，競爭性要約收購人應當在批準日收盤前向深圳證券交易所公司部提交擬收購要約報告，應當在要約有效期內，通過收購人委托的證券公司辦理相關申報手續。被收購公司流通股股東申請或撤回預受要約的，應當在收購要約有效期后的每個交易日的交易時間內，通過深圳證券交易所交易系統辦理相關申報手續。根據規定，已申報預受要約的流通股可在當日申報出售，未完成銷售申報的部分仍包括在收購要約期限屆滿后的交易日的預受要約申報中，如果收購人未能完全收到收購資金或保留所有用于支付的證券，深圳證券交易所將不確認股份轉讓，中國**深圳分公司將相應解除預受要約股份的臨時托管和用于支付的證券的托管，并將本次要約的履約保證金返還至受要約委托的證券公司的結算備付金賬戶