立約定金合同的法律效力是怎樣的（《合同法》、《擔(dān)保法》有效期限截止于2020年12月31日）

立約定金也稱訂約定金，是指合同當(dāng)事人為確保合同訂立，依據(jù)雙方當(dāng)事人的約定，在合同訂立前，由一方當(dāng)事人按照合同標(biāo)的額的一定比例，預(yù)先給付對(duì)方當(dāng)事人的金錢。最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《解釋》)第115條規(guī)定：當(dāng)事人約定以交付定金作為訂立主合同擔(dān)保的，給付定金的一方拒絕訂立主合同的，無(wú)權(quán)要求返還定金；收受定金的一方拒絕訂立合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。該條確立了立約定金，完善了我國(guó)定金類型，有利于對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的各類定金進(jìn)行規(guī)范。但《解釋》第115條不能解決司法實(shí)踐中出現(xiàn)的諸多問(wèn)題，對(duì)于立約定金是否采用書面形式、立約定金合同與主合同的關(guān)系等問(wèn)題法律尚未明確，本文試圖對(duì)以上問(wèn)題進(jìn)行探討。

一、立約定金合同為非要式合同

《擔(dān)保法》第90條的規(guī)定，定金應(yīng)當(dāng)以書面形式約定，當(dāng)事人在定金合同中應(yīng)當(dāng)約定交付定金的期限。定金合同從實(shí)際交付定金之日起生效。該條為強(qiáng)制性條款。《合同法》第52條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效。根據(jù)上述規(guī)定，未采取書面形式的立約定金合同應(yīng)當(dāng)無(wú)效。一些案件也是按無(wú)效處理。

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋(二)》第14條規(guī)定，合同法第52條第5項(xiàng)規(guī)定的“強(qiáng)制性規(guī)定”是指效力性強(qiáng)制性規(guī)定。《擔(dān)保法》90條設(shè)立的目的，為使定金的性質(zhì)與效力臻于明確，避免雙方當(dāng)事人由于空口無(wú)憑而導(dǎo)致無(wú)謂的爭(zhēng)議2。該條規(guī)定定金采取書面形式的目的不是為了使定金產(chǎn)生效力而制定，與法律規(guī)定的不動(dòng)產(chǎn)交易與抵押、法人合并與分立等均需經(jīng)過(guò)登記程序，未經(jīng)登記的不能生效的作用不同。另一方面，《擔(dān)保法》第90條規(guī)定，當(dāng)事人在定金合同中應(yīng)當(dāng)約定交付定金的期限，定金合同從實(shí)際交付定金之日起生效。定金合同的生效要件為實(shí)際交付定金，立約定金合同是實(shí)踐性合同。書面的立約定金合同簽訂后，即使未交付定金也不能要求承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。書面的立約定金合同具有不可強(qiáng)制執(zhí)行性。進(jìn)一步說(shuō)明《擔(dān)保法》第90條所規(guī)定的定金應(yīng)當(dāng)以書面形式約定，當(dāng)事人在定金合同中應(yīng)當(dāng)約定交付定金的期限，不是效力性強(qiáng)制性規(guī)定。

(二)《合同法》第36條規(guī)定可適用于立約定金合同

《合同法》第10條第2項(xiàng)規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人約定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。《合同法》第36條又規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)的，對(duì)方接受的，該合同成立。這一個(gè)例外規(guī)定，應(yīng)該適用于所有的債權(quán)合同3。立約定金合同為擔(dān)保合同的一種，是債權(quán)合同，可適用該條規(guī)定。

(三)行為方式自由系私法自治的主要內(nèi)容

民法一般以方式自由為原則，方式強(qiáng)制為例外，民法設(shè)立要式行為之規(guī)定，主要是為了保全證據(jù)并促進(jìn)當(dāng)事人審慎行事。在定金合同，雙方達(dá)成合意并交付定金，交付定金的行為足以促使當(dāng)事人審慎考慮其行為后果，并足以說(shuō)明雙方合同關(guān)系之存在，無(wú)必要一定要以書面方式為之4。定金合同是否采取書面形式由雙方當(dāng)事人意思自治決定。未采用書面形式的立約定金合同，一方已經(jīng)履行主要義務(wù)的，對(duì)方接受的，只要雙方當(dāng)事人對(duì)立約定金交付的事實(shí)和性質(zhì)一致認(rèn)可，立約定金合同應(yīng)當(dāng)成立并有效。

二、立約定金合同效力的獨(dú)立性

定金合同為主合同的從合同。根據(jù)《擔(dān)保法》第5條之規(guī)定，擔(dān)保合同是主合同的從合同，主合同無(wú)效，擔(dān)保合同無(wú)效。擔(dān)保合同另有約定的，按照約定。按照該規(guī)定，立約定金合同的效力應(yīng)取決于主合同的效力。筆者認(rèn)為，認(rèn)定立約定金合同的效力具有獨(dú)立性有實(shí)踐意義。理由如下：

(一)主合同簽訂已生效的立約定金合同的目的即達(dá)到

立約定金合同為擔(dān)保主合同的訂立而設(shè)立，立約定金合同雙方當(dāng)事人中任何一方不履行合同義務(wù)的，即違約方應(yīng)承擔(dān)定金擔(dān)保責(zé)任；一旦主合同簽訂，無(wú)違約行為發(fā)生，立約定金合同的目的已經(jīng)達(dá)到，使命已經(jīng)完成，立約定金合同已發(fā)揮了作用。以后來(lái)簽訂的主合同無(wú)效來(lái)否定已完成任務(wù)的合同的效力不妥。

(二)立約定金非在主合同基礎(chǔ)上設(shè)立

在主合同基礎(chǔ)上設(shè)立的定金有解約定金、違約定金。違約定金具有擔(dān)保主合同履行的作用，其前提條件是主合同有效；解約定金具有擔(dān)保當(dāng)事人不輕易解除合同的目的，其前提條件也是主合同有效。主合同無(wú)效從合同必然無(wú)效。為擔(dān)保主合同的簽訂而設(shè)立的立約定金，不在主合同基礎(chǔ)上擔(dān)保主合同履行、不輕易解除等目的而設(shè)，不受主合同效力的制約。

(三)立約定金合同與主合同效力分割與一致的效果比較

因主合同無(wú)效而認(rèn)定立約定金合同無(wú)效，會(huì)出現(xiàn)以下?tīng)顩r：因立約定金無(wú)效，無(wú)過(guò)錯(cuò)一方就要舉證證明對(duì)方有過(guò)錯(cuò)以及締約不成的損失以使其承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。立約定金合同的簽訂一般是在主合同條件不完全具備的情況下簽訂，且一般情況下雙方均明知條件暫時(shí)不具備但期待將來(lái)?xiàng)l件成立。一是舉證證明主觀過(guò)錯(cuò)較困難，因立約定金合同簽訂時(shí)要求雙方必然知道主合同將來(lái)不具備法定條件無(wú)疑是強(qiáng)求，也不符合立約定金合同簽訂方的初衷。二是舉證證明損失較為困難。如不能舉證證明對(duì)方在簽訂立約定金合同時(shí)有過(guò)錯(cuò)與立約定金合同無(wú)效的損失，要求對(duì)方承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任則無(wú)事實(shí)依據(jù)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)致主合同無(wú)效責(zé)任一方的懲罰與對(duì)無(wú)責(zé)任一方損失的彌補(bǔ)。認(rèn)定立約定金合同無(wú)效，不能適用定金罰則。而參照《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第4條的規(guī)定，如果因當(dāng)事人一方原因未能訂立商品房買賣合同，應(yīng)當(dāng)按照法律關(guān)于定金的規(guī)定處理；因不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的事由，導(dǎo)致商品房買賣合同未能訂立的，出賣人應(yīng)當(dāng)將定金返還買受人。其中，導(dǎo)致主合同未能訂立的，包含了主合同無(wú)效的情形。此時(shí)，以立約定金合同的效力與主合同效力分割，只要認(rèn)定一方對(duì)簽訂主合同的不能有過(guò)錯(cuò)，就可對(duì)致主合同無(wú)效的責(zé)任一方適用定金罰則。這種處理效果比認(rèn)定立約定金合同無(wú)效的效果更好。且無(wú)過(guò)錯(cuò)方無(wú)須對(duì)有過(guò)錯(cuò)方在立約定金合同簽訂時(shí)主觀上的締約過(guò)失及締約失敗的損失承擔(dān)較難的舉證責(zé)任。

最新資訊(《民法典》2021年1月1日起生效)

　　第三百八十八條 【擔(dān)保合同】設(shè)立擔(dān)保物權(quán)，應(yīng)當(dāng)依照本法和其他法律的規(guī)定訂立擔(dān)保合同。擔(dān)保合同包括抵押合同、質(zhì)押合同和其他具有擔(dān)保功能的合同。擔(dān)保合同是主債權(quán)債務(wù)合同的從合同。主債權(quán)債務(wù)合同無(wú)效的，擔(dān)保合同無(wú)效，但是法律另有規(guī)定的除外。

　　擔(dān)保合同被確認(rèn)無(wú)效后，債務(wù)人、擔(dān)保人、債權(quán)人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過(guò)錯(cuò)各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　第四百六十九條 【合同訂立形式】當(dāng)事人訂立合同，可以采用書面形式、口頭形式或者其他形式。

　　書面形式是合同書、信件、電報(bào)、電傳、傳真等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。

　　以電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式能夠有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，并可以隨時(shí)調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文，視為書面形式。

　　第一百五十三條 【違反強(qiáng)制性規(guī)定及違背公序良俗的民事法律行為的效力】違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無(wú)效。但是，該強(qiáng)制性規(guī)定不導(dǎo)致該民事法律行為無(wú)效的除外。

　　違背公序良俗的民事法律行為無(wú)效。

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