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在我國,債券有很多種類。其中證券公司債券是由證券公司發行的一種有價證券,既然是有價證券,就肯定會有一定的發行價格。而發行價格的高低,往往會對投資者是否進行投資產生一定的影響。很多投資者在進行投資時,對證券公司債券了解的不是很全面。對此,小編為大家普及一下相關知識,證券公司債券不包括什么?
一、證券公司債券不包括什么?
證券公司債券是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。不包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券。
二、證券公司債券發行條件
(一)基本條件。
證券公司公開發行債券,除應當符合《證券法》規定的條件外,還應當符合下列要求:
1、發行人最近1期期末經審計的凈資產不低于10億元;
2、各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定;
3、最近兩年內未發生重大違法違規行為;
4、具有健全的股東會、董事會運作機制及有效的內部管理制度,具備適當的業務隔離和內部控制技術支持系統;
5、資產未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯人占用;
6、中國證監會規定的其他條件。
證券公司定向發行債券,除應當符合《證券法》規定的條件外,還應當符合前述第2-6項所規定的要求,且最近1期期末經審計的凈資產不低于5億元。
定向發行的債券只能向合格投資者發行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力,且符合下列條件的投資者:
(1)依法設立的法人或投資組織;
(2)按照規定和章程可從事債券投資;
(3)注冊資本在1000萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上。
(二)募集資金的投向。
發行債券募集的資金應當有確定的用途和相應的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應當符合法律法規和中國證監會的有關規定,不得用于禁止性的業務和行為。
(三)不得再次發行的情形。
根據《證券法》第十八條規定,凡有下列情形之一的,不得再次發行公司債券:
1、前一次發行的公司債券尚未募足的;
2、對已發行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實,且仍處于繼續狀態的;
3、違反本法規定,改變公開發行公司債券所募資金的用途。
通過上述介紹,對于證券公司債券不包括什么這一問題,我們可以了解到,其不包括可轉換債券和次級債券兩種。這兩種債券在債券投資中,是比較常見的。如果證券公司想要募集資金,就少不了證券公司債券的發行,債券的發行不是容易的一件事情,其需要滿足規定的條件。
哪些公司可以發行債券?
債券投資如何防范風險
可轉換債券是什么?
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