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可轉(zhuǎn)換公司債券，是一種常見的債券的形式，我們?cè)谶M(jìn)行上市的時(shí)候，是有一定的特殊的規(guī)則的，在上市之前要特別注意。那么，大家知道上海在可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間應(yīng)該遵循哪些規(guī)則嗎?下面，小編會(huì)為大家?guī)硐嚓P(guān)的法律知識(shí)的介紹。

上海在可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間應(yīng)該遵循哪些規(guī)則

第一章　總則

1.1 為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人(以下簡稱發(fā)行人)及相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。

1.2 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

1.3 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券上市，是指可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)在上海證券交易所(以下簡稱本所)市場(chǎng)掛牌交易。

1.4 本規(guī)則所涉專用術(shù)語，適用《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定。

1.5 可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，適用本規(guī)則的規(guī)定。

1.6 本所依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。

第二章　可轉(zhuǎn)換公司債券的上市申請(qǐng)

2.1 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并在可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人可以向本所申請(qǐng)上市。發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，必須符合下列條件：

(一)可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行額(以面值計(jì)算)在1億元以上;

(二)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年;

(三)法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他要求。

2.2 發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

(一)上市申請(qǐng)書及董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的決議;

(二)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件;

(三)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全套發(fā)行、上市申報(bào)材料;

(四)上市推薦人出具的上市推薦書;

(五)上市推薦協(xié)議;

(六)上市公告書;

(七)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報(bào)告;

(八)發(fā)行人擬聘任或已聘任的信息披露負(fù)責(zé)人的資料;

(九)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和信息披露負(fù)責(zé)人的身份證復(fù)印件、股東帳戶卡號(hào)碼、身份證號(hào)碼及其持有任職公司股份的申報(bào)材料、對(duì)其所持任職公司股份鎖定的申請(qǐng)、在任職期間和任期結(jié)束后六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持任職公司股份的承諾等;

(十)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的發(fā)行資金到位的驗(yàn)資報(bào)告;

(十一)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券符合上市條件的法律意見書;

(十二)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料;

(十三)確定可轉(zhuǎn)換公司債券掛牌簡稱的函;

(十四)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明;

(十五)法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則要求的其他文件。

2.3 在發(fā)行人提交2.2條所列申請(qǐng)文件后及可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和信息披露負(fù)責(zé)人發(fā)生變化的，新當(dāng)選的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在其當(dāng)選后的兩個(gè)交易日內(nèi)將2.2條第(九)項(xiàng)規(guī)定的材料通過發(fā)行人的信息披露負(fù)責(zé)人報(bào)送本所。

2.4 發(fā)行人及董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人所提交的上市申請(qǐng)文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

2.5 發(fā)行人在提出申請(qǐng)至可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市前，未經(jīng)本所同意不得擅自披露有關(guān)信息。

2.6 可轉(zhuǎn)換公司債券上市前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)與本所簽定證券上市協(xié)議。

2.7 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的五日前，在至少一家中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙和指定網(wǎng)站(以下簡稱指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站)上公布上市公告書。上市公告書的內(nèi)容和格式遵照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

2.8 申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，必須由一至二個(gè)符合本所規(guī)定的上市推薦人條件的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。上市推薦書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)比照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)及本所其他相關(guān)規(guī)定。本所對(duì)上市推薦書內(nèi)容有其他要求的，上市推薦人應(yīng)當(dāng)按要求增加相應(yīng)內(nèi)容。

2.9 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與上市推薦人簽訂可轉(zhuǎn)換公司債券上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在申請(qǐng)上市期間及上市后的權(quán)利和義務(wù)，可轉(zhuǎn)換公司債券上市推薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則和證券上市協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。

2.10 上市推薦人應(yīng)當(dāng)比照本所《股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定履行上市推薦人的有關(guān)義務(wù)。

2.11 上市推薦人不得泄漏內(nèi)幕信息，不得利用其在上市推薦過程中獲得的內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或他人牟取利益。

2.12 上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人的上市申請(qǐng)材料、上市公告書沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。

第三章　信息披露

3.1 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人及其董事會(huì)全體成員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露可能對(duì)投資可轉(zhuǎn)換公司債券產(chǎn)生重大影響的任何信息，并保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，其中董事會(huì)全體成員應(yīng)就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。

3.2 發(fā)行人在信息公開披露前，應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章及本所要求，將有關(guān)公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送本所。

3.3 在信息公開披露之前，發(fā)行人、董事會(huì)全體成員及其他知情人，有責(zé)任確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)，并保證在公告前不泄露其內(nèi)容。

3.4 發(fā)行人公開披露的信息至少應(yīng)當(dāng)在一家指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站上公告，在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站。

3.5 發(fā)行人不能以新聞發(fā)布會(huì)或答記者問等形式代替信息披露義務(wù)。

3.6 在指定網(wǎng)站披露信息時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照本所的要求提供相應(yīng)的電子文件和相關(guān)書面材料。

3.7 發(fā)行人有其他證券品種上市的，如果其他證券品種的信息披露要求與本規(guī)則不一致的，其信息披露應(yīng)當(dāng)遵循披露從嚴(yán)不從寬的原則。

3.8 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參照本所《股票上市規(guī)則》關(guān)于董事會(huì)秘書與證券事務(wù)代表的規(guī)定指定其信息披露負(fù)責(zé)人及證券事務(wù)代表。信息披露負(fù)責(zé)人及證券事務(wù)代表的任職資格、職責(zé)、培訓(xùn)、考核、管理與備案適用本所《股票上市規(guī)則》關(guān)于董事會(huì)秘書與證券事務(wù)代表的規(guī)定。

3.9 本所根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，督促發(fā)行人依法及時(shí)、準(zhǔn)確完整地披露信息，對(duì)發(fā)行人公開披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

3.10 發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一，認(rèn)為無法按照本規(guī)則規(guī)定披露信息的，可以向本所申請(qǐng)豁免信息披露：

(一)發(fā)行人有充分理由認(rèn)為披露某一信息會(huì)損害發(fā)行人的利益，且該信息對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)格不會(huì)產(chǎn)生重大影響;

(二)發(fā)行人認(rèn)為擬披露的信息可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)法律法規(guī)的;

(三)本所認(rèn)可的其他情況。

3.11 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告。其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。發(fā)行人不得以定期報(bào)告代替臨時(shí)報(bào)告的披露。

3.12 定期報(bào)告除應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)年度報(bào)告、中期報(bào)告內(nèi)容與格式的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)轉(zhuǎn)股價(jià)格歷次調(diào)整的情況，經(jīng)調(diào)整后的最新轉(zhuǎn)股價(jià)格;

(二)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后累計(jì)轉(zhuǎn)股的情況;

(三)前十名可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的名單和持有量;

(四)擔(dān)保人盈利能力、資產(chǎn)狀況和信用狀況發(fā)生重大變化的情況;

(五)發(fā)行人的負(fù)債情況、資信變化情況以及在未來年度還債的現(xiàn)金安排;

(六)中國證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。

3.13 臨時(shí)報(bào)告除應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會(huì)和本所《股票上市規(guī)則》有關(guān)上市公司臨時(shí)報(bào)告披露的一般規(guī)定外，發(fā)行人出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告，但本規(guī)則對(duì)披露時(shí)間另有規(guī)定的除外：

(一)因發(fā)行新股、送股、分立及其他原因引起股份變動(dòng)，需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，或者依據(jù)募集說明書約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的;

(二)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前發(fā)行人已發(fā)行股份總額的10%的;

(三)發(fā)行人信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還債券本息的;

(四)可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動(dòng)、重大訴訟、或者涉及合并、分立等情況的;

(五)尚未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元(按面值計(jì)算)的;

(六)有資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或發(fā)行人的信用進(jìn)行評(píng)級(jí)，并已出具信用評(píng)級(jí)結(jié)果的;

(七)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間，每年首次滿足募集說明書約定的贖回條件時(shí)，以及發(fā)行人為此作出行使或者不行使贖回權(quán)決定的;

(八)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間，每年首次滿足募集說明書約定的回售條件時(shí);

(九)在按募集說明書約定的條件實(shí)施轉(zhuǎn)股前;

(十)按約定條件完成贖回、回售、轉(zhuǎn)股后;

(十一)可能對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他重大事件;

(十二)中國證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他情形。

3.14 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在約定的可轉(zhuǎn)換公司債券付息日前三至五個(gè)交易日刊登付息公告。在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前三至五個(gè)交易日內(nèi)刊登本息兌付公告。

3.15 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前三個(gè)交易日刊登實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。

3.16 發(fā)行人只能按照募集說明書的約定在每年贖回條件首次滿足時(shí)行使一次贖回權(quán)。發(fā)行人行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在贖回條件滿足后的五個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布三次贖回公告。贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及對(duì)發(fā)行人的影響。

3.17 在可以行使回售權(quán)的年份內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人只能在每年回售條件首次滿足時(shí)行使回售權(quán)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足約定的回售條件后的五個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布三次回售公告。回售公告應(yīng)當(dāng)載明回售的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。回售期結(jié)束，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)公告回售結(jié)果及對(duì)發(fā)行人的影響。

3.18 經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)變更募集資金投資項(xiàng)目的，發(fā)行人必須在股東大會(huì)通過后二十個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人一次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布三次，其中在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后五個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布一次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布一次，余下一次回售公告發(fā)布的時(shí)間視需要而定。可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可以在確定的回售申報(bào)期間內(nèi)將其所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部或部分予以回售，也可以不行使回售權(quán)。

3.19 發(fā)行人在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的二十個(gè)交易日前至少發(fā)布三次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。發(fā)行人出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券按規(guī)定須停止交易的其他情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在獲悉有關(guān)情形后的兩個(gè)交易日內(nèi)披露其可轉(zhuǎn)換公司債券將停止交易的公告。

3.20 通過本所的證券交易，投資者持有發(fā)行人發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量達(dá)到其發(fā)行總量的20%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和本所書面報(bào)告，通知發(fā)行人并予以公告;在報(bào)告期限內(nèi)及作出報(bào)告和公告后兩個(gè)交易日內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。

3.21 投資者持有發(fā)行人發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量達(dá)到其發(fā)行總量的20%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照前條規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)及作出報(bào)告、公告后兩個(gè)交易日內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。

3.22 依照第3.20條、3.21條規(guī)定所作書面報(bào)告和公告至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)持有人的名稱、住所、主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營狀況;

(二)所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券的名稱、數(shù)量;

(三)持有的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到規(guī)定比例或者持有的可轉(zhuǎn)換公司債券增減變化達(dá)到規(guī)定比例的日期;

(四)關(guān)聯(lián)人共同持有該債券以及持有數(shù)量、持有的起始日期;

(五)中國證監(jiān)會(huì)及本所認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。

自然人或者法人在提交書面報(bào)告和公告時(shí)還應(yīng)當(dāng)向本所提交持有人的身份證復(fù)印件或經(jīng)法人蓋章的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，出示自然人身份證原件或法人營業(yè)執(zhí)照副本原件。

3.23 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的兩個(gè)交易日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。

3.24 在滿足募集說明書約定的強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件時(shí)，發(fā)行人實(shí)施強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的，應(yīng)當(dāng)于強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件滿足后的十個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布三次公告。

3.25 持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若在將其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為發(fā)行人股份后，其持有的發(fā)行人股份數(shù)量合計(jì)達(dá)到或超過該發(fā)行人已發(fā)行股份與可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)股的股本總和的5%時(shí)，以及其后每增加或減少1%，或上述比例達(dá)到30%以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。上述比例達(dá)到或超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照關(guān)于上市公司收購的有關(guān)規(guī)定，履行收購要約的相關(guān)義務(wù)。

3.26 在公共傳播媒介中出現(xiàn)的發(fā)行人尚未披露的消息，可能對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生較大影響時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)對(duì)該消息作出公開澄清或說明。

3.27 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)如實(shí)答復(fù)本所就其可轉(zhuǎn)換公司債券成交量和交易價(jià)格的異常波動(dòng)或其他問題的詢問，向本所提供書面報(bào)告和相關(guān)資料，并按本所要求履行信息披露義務(wù)。

3.28 發(fā)行人的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告存在披露不清楚、不完整、不準(zhǔn)確的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)或本所的要求，在兩個(gè)交易日內(nèi)作出補(bǔ)充公告和解釋。

3.29 發(fā)行人出現(xiàn)法律、法規(guī)或本所業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定應(yīng)予披露、但確實(shí)可能對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券交易產(chǎn)生較大影響的事件，應(yīng)當(dāng)于第一時(shí)間報(bào)告本所并公告。

3.30 發(fā)行人向其他市場(chǎng)公開的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所市場(chǎng)公開。若發(fā)行人向其他證券市場(chǎng)公開的信息與其向本所市場(chǎng)公開的信息有差異，應(yīng)當(dāng)向本所作書面說明并公告。

3.31 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或?yàn)樗颂峁﹥?nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，也不得利用內(nèi)幕信息操縱或配合他人操縱證券交易價(jià)格。

第四章　停牌、復(fù)牌

4.1 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請(qǐng)停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)。

4.2 本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國證監(jiān)會(huì)的要求，決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)。

4.3 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)比照本所《股票上市規(guī)則》關(guān)于股票停牌與復(fù)牌的規(guī)定，向本所申請(qǐng)對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券停牌與復(fù)牌。

4.4 本所參照有關(guān)股票停牌與復(fù)牌的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券予以停牌與復(fù)牌。

4.5 發(fā)行人于交易日公布涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價(jià)格信息的公告，其可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌比照其他重大事件公告的停牌與復(fù)牌辦理。發(fā)行人因發(fā)行新股、配股、分立及其他原因需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)事先向本所申請(qǐng)于轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日暫停轉(zhuǎn)股一天。

4.6 當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件滿足、發(fā)行人刊登公告行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)于贖回日暫停該可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

4.7 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，本所將停止其交易：

(一)可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在發(fā)行人發(fā)布公告三個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易;

(二)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止其交易;

(三)中國證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為必須停止交易的情況。

第五章　暫停上市、終止上市

5.1 可轉(zhuǎn)換公司債券上市后，發(fā)行人出現(xiàn)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為須暫停上市的情形的，本所依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)暫停上市的決定暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。在暫停上市的有關(guān)情形消除后，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會(huì)提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，本所依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)決定恢復(fù)其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

5.2 發(fā)行人出現(xiàn)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為須終止上市的情形的，本所根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)決定終止其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

第六章　違反本規(guī)則的處理

6.1 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)則及證券上市協(xié)議的有關(guān)規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重，給予以下處分：

(一)責(zé)令改正;

(二)內(nèi)部通報(bào)批評(píng);

(三)在指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站上公開譴責(zé)。

以上處分可以單處或并處。情節(jié)嚴(yán)重的，本所同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

6.2 上市推薦人違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的，比照本所《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定處理。

第七章　附則

7.1 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)通過并報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

7.2 本規(guī)則解釋權(quán)屬于本所。

7.3 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。原《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則》同時(shí)廢止。

關(guān)于上海在可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間的管理規(guī)則，我們要注意，在進(jìn)行管理的時(shí)候，首先要不能違反上市規(guī)則，只有符合上市條件的債券才可以進(jìn)行上市。另外，在進(jìn)行發(fā)行的時(shí)候，除了要遵循一般的債券發(fā)行的規(guī)則以外，還需要遵循可轉(zhuǎn)換公司債券上市的特殊的規(guī)則。

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