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私募基金產品如何備案，需要什么材料？

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-08 · 892人看過

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私募基金的地位在金融市場上已經不可忽視，因為現在市場發展很迅速，新的產業也層出不窮，這些產業在前期想要得到好的發展必須要有足夠的資金進行支持，所以需要私募基金來進行資金募集，下面律霸小編為大家介紹的是私募基金產品如何備案的內容。

一、私募基金產品如何備案

根據私募投資基金監督管理暫行辦法的規定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件;

(三)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議;

(四)基金業協會規定的其他信息。基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的 20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

二、備案材料

想要發行私募產品，必須先在基金協會進行備案，拿到私募基金管理人證書私募牌照，才能發行產品，發行產品需要產品備案，才能合法的經營。

中國證劵投資基金業協會備案材料：

1、公司高管真實簡歷及所在公司的人聯系方式

2、公司高管的身份證掃描件和電子照片

3、執照副本.稅務副本.代碼副本.公章

4、加入基金業協會的申請書

5、公司申請備案的承諾函

6、公司上一年度的財務報表(如是新成立公司.則需當月的財務報表).

7、公司注冊資本金的驗資報告

8、公司章程。

9、管理人是否建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度。

10、證券從業資格：證券市場基礎知識和證券投資基金兩門.

11、提交材料要有法律意見書。

綜上所述，就是小編對私募基金產品如何備案問題的解答，私募基金產品進行備案是非常有必要的，因為投資人的資金流向必須有明確的說明，這樣才能更好地對私募基金公司進行監管，所以相關資金流向的透明化對投資人的資金來說是一種安全保障，必須要遵守相關的規定。


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