(一)申請(qǐng)專利

申請(qǐng)專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得專利權(quán)的唯一途徑，也是企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性工作。很難想象，一個(gè)企業(yè)的專利特別是基本專利擁有量極少，但其專利戰(zhàn)略的運(yùn)用會(huì)很成功。專利申請(qǐng)量的多寡與一個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有內(nèi)在聯(lián)系，世界上財(cái)力雄厚的大企業(yè)大都是專利申請(qǐng)量和專利權(quán)擁有量的大戶。通過專利申請(qǐng)獲得專利權(quán)后，企業(yè)就可以利用專利權(quán)的高度獨(dú)占性，開拓、控制和占領(lǐng)市場(chǎng)，最終贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。專利保護(hù)也是一種嚴(yán)格的法律保護(hù)。企業(yè)獲得專利后，可以有效地防止他人擅自實(shí)施。可以說，一個(gè)企業(yè)專利戰(zhàn)略的成功與失敗，與其專利申請(qǐng)工作做得如何有很大關(guān)系。因此，原則上講企業(yè)對(duì)其創(chuàng)新成果只要具備專利性，就應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)專利，從而獲得專利法的保護(hù)。

但是，申請(qǐng)專利并非在任何情況下都是合適的。撇開有些技術(shù)創(chuàng)新成果不在專利保護(hù)范圍之內(nèi)從而無法通過申請(qǐng)專利獲得專利保護(hù)不說，申請(qǐng)專利本身也存在一些問題。例如，申請(qǐng)專利要繳納費(fèi)用，獲得專利權(quán)后每年仍要繳納專利年費(fèi)，這對(duì)企業(yè)來說是一筆固定的開銷;發(fā)明專利申請(qǐng)審批周期較長(zhǎng)，如果發(fā)明的經(jīng)濟(jì)壽命不長(zhǎng)，即使獲得專利權(quán)，經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值也不大;申請(qǐng)專利成功后所獲得的專利還受時(shí)間性、地域性限制。再有專利的申請(qǐng)意味著技術(shù)方案的公開，這樣容易導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手圍繞該技術(shù)開發(fā)出更先進(jìn)的技術(shù)去申請(qǐng)專利，反過來對(duì)自己的專利形成包圍圈，從而使自己的專利喪失活力，甚至面臨被淘汰的危險(xiǎn)。特別是如果專利申請(qǐng)文件公布后最終未獲得專利權(quán)，所受到的損失會(huì)更大。

因此。企業(yè)是否申請(qǐng)專利需要結(jié)合自己的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等方面綜合權(quán)衡后決策。一般地說，如果某項(xiàng)創(chuàng)新成果具有專利性，構(gòu)成專利主題時(shí)，在下列情況下具有申請(qǐng)專利的必要性：

1.從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形

這類情形主要有：

(1)技術(shù)比較復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以繞過去的比較重要的技術(shù)創(chuàng)新成果，如企業(yè)的基本發(fā)明。

(2)通過申請(qǐng)專利能有效地控制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)創(chuàng)新成果，如日本企業(yè)向我國大量申請(qǐng)稀土制品技術(shù)專利就是從遏制我國企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的角度考慮的。

(3)通過專利申請(qǐng)和確權(quán)能有效地防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手控制自己。例如，為了防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)自己研究、開發(fā)的技術(shù)成果申請(qǐng)專利，企業(yè)對(duì)自己打算不實(shí)施的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利。這是企業(yè)設(shè)置障礙保護(hù)自己的做法，可以預(yù)防競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用專利權(quán)攻擊自己。

上述從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形，也體現(xiàn)了企業(yè)專利申請(qǐng)的“壟斷性原則”——盡管從目前來看申請(qǐng)專利在經(jīng)濟(jì)上不能帶來直接的利益，如難以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，但從企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益考慮需要掌握未來技術(shù)市場(chǎng)的控制權(quán)，故仍有必要申請(qǐng)專利。從國際上看，越來越多的企業(yè)為了保持未來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不斷加強(qiáng)了專利申請(qǐng)活動(dòng)。大量的專利在保護(hù)期限內(nèi)沒有被實(shí)施有多方面原因，而為了獲得對(duì)技術(shù)的長(zhǎng)期控制權(quán)、獲得未來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)說也是相當(dāng)一部分專利在保護(hù)期限內(nèi)沒有得到實(shí)施的原因之一。

對(duì)于上述為了實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略目的而申請(qǐng)專利的情形，國外學(xué)者也有認(rèn)同。如美國學(xué)者StephenC.Glazier認(rèn)為：在很多情況下，申請(qǐng)專利是為了達(dá)到一定的商業(yè)目的——使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無法進(jìn)入某產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。許多專利的產(chǎn)生并不是需要有某種技術(shù)，也不是因?yàn)橛辛肆瞬黄鸬男录夹g(shù)，而是因?yàn)橐Ｗo(hù)某產(chǎn)品。當(dāng)計(jì)劃將某新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)供應(yīng)給市場(chǎng)時(shí)，供*者總是試圖禁止競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)生。為此，供*者采取某種策略打擊將來可能出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。在可能的情況下，這種策略將包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略又將包括專利策略。然后，申請(qǐng)并獲得專利，以保護(hù)已投入市場(chǎng)的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。

還值得特別警惕的是，近幾年來，國外跨國公司在我國的專利申請(qǐng)?zhí)貏e是發(fā)明專利申請(qǐng)有不斷上升趨勢(shì)，而且在很多關(guān)鍵領(lǐng)域占據(jù)了主導(dǎo)地位。從其申請(qǐng)已經(jīng)獲得專利的發(fā)明看，其權(quán)利要求和技術(shù)說明往往很寬泛，能最終付諸實(shí)施的實(shí)際上只是一部分。其在我國申請(qǐng)專利的目的，很多是出于“圈地”考慮，也就是為了排擠我國競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，確立自己的技術(shù)在中國市場(chǎng)的壟斷地位。國外企業(yè)這種專利申請(qǐng)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略值得我國企業(yè)借鑒和警惕。

(4)為迷惑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而制造假象申請(qǐng)專利。例如，在特定情況下，企業(yè)為了避免使自己的技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲悉，在將認(rèn)為符合專利條件的項(xiàng)目申請(qǐng)專利的同時(shí)，也有意將認(rèn)為不具備專利條件的項(xiàng)目申請(qǐng)專利，旨在迷惑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，給其產(chǎn)生錯(cuò)誤信息。

再如，倘若企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的主要優(yōu)勢(shì)，那么有必要通過申請(qǐng)專利維持這一優(yōu)勢(shì)。

2.從技術(shù)開發(fā)難度的角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形

這類情形主要有：

(1)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手容易通過反向工程獲得該發(fā)明創(chuàng)造成果技術(shù)要點(diǎn)的;

(2)屬于那些市場(chǎng)潛力較大但創(chuàng)造性較低的發(fā)明創(chuàng)造成果。這類成果由于創(chuàng)造性較低，能比較容易地由他人開發(fā)出來，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利，否則容易坐失商業(yè)機(jī)遇。

3.從法律保護(hù)與利用角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情況

企業(yè)申請(qǐng)專利的目的不在于自己利用，而主要是實(shí)施專利有償轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略時(shí)，有必要申請(qǐng)專利。另外，考慮專利產(chǎn)品容易被他人仿制，也有必要申請(qǐng)專利。像藥品一類的產(chǎn)品研究、開發(fā)時(shí)間長(zhǎng)，耗資巨大，從法律保護(hù)角度看顯然也應(yīng)申請(qǐng)專利。西方一些藥品制造商在選擇生產(chǎn)藥品的方案時(shí)，不僅僅考慮藥品的臨床效果，而且要考慮哪種方案能夠獲得最有力的專利保護(hù)。

4.從市場(chǎng)的角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形

專利權(quán)的獲得與維持需要承擔(dān)一系列費(fèi)用，如申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、專利年費(fèi)等。如果一項(xiàng)專利申請(qǐng)獲得專利權(quán)后沒有多大市場(chǎng)需求，不能為企業(yè)創(chuàng)造一定的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益，那么這項(xiàng)專利申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)濟(jì)上就是不合算的，在一般情況下不值得申請(qǐng)。對(duì)那些市場(chǎng)應(yīng)用前景好、經(jīng)濟(jì)價(jià)值大的創(chuàng)新成果，一般應(yīng)申請(qǐng)專利。企業(yè)在專利申請(qǐng)前對(duì)該技術(shù)實(shí)施的市場(chǎng)前景、潛在消費(fèi)者、國內(nèi)外市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等做出比較全面的了解，有助于正確決策是否申請(qǐng)專利。市場(chǎng)因素還涉及到企業(yè)對(duì)新開發(fā)的產(chǎn)品搶先占領(lǐng)市場(chǎng)的問題，因?yàn)橐坏┦袌?chǎng)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶了先機(jī)，將給企業(yè)造成極大的被動(dòng)，而搶占市場(chǎng)先機(jī)的重要手段是將新技術(shù)“披上專利的鎧甲”。