發(fā)改企業(yè)[2007]3371號(hào) 各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、中小企業(yè)局（廳、辦），科技廳（局）、財(cái)政廳（局），工商行政管理局，版權(quán)局，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局： 近年來，各類產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易量大幅增長，對(duì)推動(dòng)各類資產(chǎn)流動(dòng)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)順暢交易，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置功能，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)企業(yè)優(yōu)化重組和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。 同時(shí)，現(xiàn)有部分產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也存在定位和服務(wù)對(duì)象不清，交易方式單一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估難，成果轉(zhuǎn)化率低，條塊分割，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，保護(hù)和監(jiān)管不到位等問題，嚴(yán)重影響和制約了產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能作用的發(fā)揮。 針對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)存在的問題，為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，構(gòu)建多層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系，國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科技部、國家工商總局、國家版權(quán)局、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在對(duì)部分省市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上，按照國務(wù)院要求和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》有關(guān)精神，聯(lián)合制定了《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》，請(qǐng)你們結(jié)合各自實(shí)際，貫徹執(zhí)行。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建立和運(yùn)行涉及面廣，政策性強(qiáng)，各有關(guān)部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合和調(diào)查研究，及時(shí)反饋與總結(jié)實(shí)際運(yùn)行中的經(jīng)驗(yàn)和做法，提出有針對(duì)性措施，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)的問題，促其有序發(fā)展。 附件：建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見 國家發(fā)展改革委 科 技 部 財(cái) 政 部 國家 工 商總局 國 家 版 權(quán) 局 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 二○○七年十二月六日 附件： 建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見 　　為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》及配套政策有關(guān)精神，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科技部、國家工商總局、國家版權(quán)局、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局研究提出以下意見： 　　一、指導(dǎo)思想、基本原則和總體目標(biāo) 　　(一)指導(dǎo)思想 　　圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，依托和發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)等要素市場(chǎng)的作用，發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用，加強(qiáng)政策引導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的合理布局和功能多元化，完善交易規(guī)則與制度，引導(dǎo)專業(yè)中介組織參與交易活動(dòng)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公開公正有序交易，形成有效的保護(hù)和監(jiān)管體系，創(chuàng)新融資模式，拓寬融資渠道，促進(jìn)中小企業(yè)又好又快發(fā)展。 　　(二)基本原則 　　一是堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)與政府推動(dòng)相結(jié)合。充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源功能，加強(qiáng)政府引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促進(jìn)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果通過市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，落實(shí)完善相關(guān)財(cái)稅政策、實(shí)施有利的金融政策，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，形成政府推動(dòng)與市場(chǎng)化發(fā)展的互動(dòng)機(jī)制，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的建設(shè)和發(fā)展。 　　二是堅(jiān)持重點(diǎn)布局與協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合。充分利用已形成的產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)等要素市場(chǎng)，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)發(fā)育條件，逐步建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，重點(diǎn)布局帶動(dòng)力強(qiáng)、輻射面廣的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，避免重復(fù)建設(shè)。協(xié)調(diào)多級(jí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)等市場(chǎng)發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)、資本等要素跨區(qū)域流動(dòng)。 　　三是堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展與探索創(chuàng)新相結(jié)合。建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)行業(yè)組織和自律機(jī)制，遵循公開公平公正和誠實(shí)守信的原則，逐步建立完善政策法規(guī)體系。圍繞交易市場(chǎng)發(fā)展過程中的關(guān)鍵問題和核心環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)有條件的區(qū)域進(jìn)行交易模式、交易品種和體制機(jī)制的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)交易品種的標(biāo)準(zhǔn)化。 　　四是堅(jiān)持加快發(fā)展與合理監(jiān)管相結(jié)合。抓住我國重大戰(zhàn)略機(jī)遇期，加速建立與之相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的同時(shí)，加快建立有利于其發(fā)展的監(jiān)管體制與監(jiān)管模式，規(guī)范交易主體行為，維護(hù)其合法權(quán)益，保證交易市場(chǎng)正常秩序，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)環(huán)境。 　　(三)總體目標(biāo) 　　通過政府引導(dǎo)和市場(chǎng)推動(dòng)，逐步構(gòu)建以重點(diǎn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)為主導(dǎo)，各類分支交易市場(chǎng)為基礎(chǔ)，專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)為補(bǔ)充，各類專業(yè)中介組織廣泛參與，與國際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿活力的多層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系。 　　二、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系建設(shè) 　　(一)規(guī)范交易主體，提高交易質(zhì)量。進(jìn)場(chǎng)交易主體應(yīng)具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。法人或其他經(jīng)濟(jì)組織在資金、評(píng)估、交易程序、運(yùn)作方式、制度建設(shè)和專業(yè)人員配備等方面應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和水平，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控能力較強(qiáng)。有條件的地區(qū)，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。 　　(二)豐富交易品種，創(chuàng)新交易方式。交易主要包含專利權(quán)、技術(shù)秘密、著作權(quán)及有關(guān)權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、名稱標(biāo)記權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具備條件的市場(chǎng)可交易以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要載體的有限責(zé)任公司或未上市股份有限公司的股權(quán)等品種。交易可采取轉(zhuǎn)讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業(yè)股權(quán)交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)。探索有利于企業(yè)股權(quán)流動(dòng)、投資者便利進(jìn)出的交易方式。 　　(三) 建設(shè)交易市場(chǎng)，完備市場(chǎng)功能。有條件的地區(qū)，要逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)為各省（區(qū)、市）人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)定并報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門備案的常設(shè)交易機(jī)構(gòu)，可為事業(yè)法人或企業(yè)法人，其功能主要提供信息審核、信息發(fā)布、組織交易、交易鑒證、結(jié)算交割等服務(wù)。 　　交易市場(chǎng)應(yīng)具備必要的交易場(chǎng)所，網(wǎng)絡(luò)化的電子商務(wù)和信息服務(wù)平臺(tái)，完善的交易系統(tǒng)及信息發(fā)布系統(tǒng)，較完善的交易制度、交易程序和規(guī)范的運(yùn)作方式，按規(guī)定公開披露交易信息，并有明確的發(fā)展規(guī)劃，擁有專業(yè)從業(yè)人員，滿足交易活動(dòng)需要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)可在省（區(qū)、市）認(rèn)定的產(chǎn)權(quán)交易中心登記托管。 　　(四)統(tǒng)籌安排，合理布局。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在有條件的中心城市現(xiàn)有的技術(shù)交易市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)展示交易市場(chǎng)等基礎(chǔ)上優(yōu)化整合而成。積極推進(jìn)專業(yè)化交易機(jī)構(gòu)發(fā)展，逐步建立國家交易市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)和專業(yè)化交易市場(chǎng)組成的多層次市場(chǎng)交易體系。 　　(五)整合資源，配套服務(wù)。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易需要和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，交易機(jī)構(gòu)可實(shí)行會(huì)員制，選擇服務(wù)好、信譽(yù)高、能力強(qiáng)的交易中介為指定服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)場(chǎng)從事交易服務(wù)。 　　三、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易行為 　　(一)嚴(yán)格交易程序，履行必要手續(xù)。程序主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性審查、價(jià)值評(píng)估、信息披露、競(jìng)價(jià)和撮合交易、合同鑒證與結(jié)算交割等。項(xiàng)目掛牌成交后，由轉(zhuǎn)讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關(guān)手續(xù)。 　　(二)健全內(nèi)部管理，建立信息披露制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)須建立健全交易規(guī)則及登記托管、結(jié)算交割、交易監(jiān)督等規(guī)章制度，并報(bào)地方監(jiān)管部門備案，接受管理和監(jiān)督。項(xiàng)目披露應(yīng)包括項(xiàng)目財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理、研發(fā)、人才儲(chǔ)備、資金使用、價(jià)格評(píng)估、盈利分析及限制性條件等信息，由項(xiàng)目所有人選擇評(píng)估、會(huì)計(jì)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)會(huì)員委托代理。交易機(jī)構(gòu)履行掛牌審核、信息內(nèi)容認(rèn)定和披露、交易方案確定和實(shí)施、交易主體和結(jié)算資金監(jiān)管等職責(zé)，確保市場(chǎng)安全有序運(yùn)行，保護(hù)交易參與者的合法權(quán)益。 　　(三) 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易信息溝通反饋機(jī)制與運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)。通過現(xiàn)代信息技術(shù)手段逐步建立參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易主體的信用信息平臺(tái)，完善交易市場(chǎng)信用信息數(shù)據(jù)庫，促進(jìn)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的互聯(lián)互通。 　　四、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易配套服務(wù) 　　(一)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的有序運(yùn)行，推進(jìn)政策法規(guī)、信用服務(wù)、融資擔(dān)保、資格認(rèn)證及相關(guān)中介服務(wù)的配套體系建設(shè)，加速科技成果轉(zhuǎn)化，營造市場(chǎng)發(fā)展的良好環(huán)境。 　　(二)整合各類中介服務(wù)資源，積極發(fā)展技術(shù)中介、咨詢、經(jīng)紀(jì)、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資、產(chǎn)權(quán)交易等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)順暢交易提供支撐。逐步形成以知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為主，產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資公司、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相配套的服務(wù)體系和協(xié)調(diào)機(jī)制。 　　(三)加強(qiáng)市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范管理，提高執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)能力。通過政策法規(guī)、執(zhí)業(yè)能力培訓(xùn)及多種形式業(yè)務(wù)交流，提高市場(chǎng)從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和操作能力。培養(yǎng)一支多專業(yè)、懂法律、善經(jīng)營的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，建立相應(yīng)的考評(píng)制度。 　　五、加大政策扶持力度 　　（一）政府采取多種形式促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等市場(chǎng)發(fā)展，通過財(cái)稅政策引導(dǎo)和鼓勵(lì)交易市場(chǎng)或機(jī)構(gòu)的信息平臺(tái)與能力建設(shè)。 （二）建立適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的多元化、多渠道投融資機(jī)制。政策性銀行按穩(wěn)妥審慎原則，經(jīng)批準(zhǔn)應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)商業(yè)銀行積極開展以擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)為服務(wù)對(duì)象的信貸業(yè)務(wù)。支持和引導(dǎo)各類信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易提供擔(dān)保服務(wù)，探索建立社會(huì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益擔(dān)保機(jī)制。研究開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益托管服務(wù)。 　　（三）加大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的支持力度。積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金作用，引導(dǎo)和鼓勵(lì)民間資本投入知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，符合規(guī)定的可享受創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的有關(guān)優(yōu)惠政策。 　　（四）積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資新模式。拓寬風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資退出渠道，經(jīng)批準(zhǔn)在發(fā)展較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)開展未上市高成長性中小企業(yè)股權(quán)流通的試點(diǎn)工作。 　　（五）國家鼓勵(lì)不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易。政府財(cái)政性資金投入和支持的項(xiàng)目所形成的非關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和國家機(jī)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)進(jìn)場(chǎng)交易，促進(jìn)民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易。 　　六、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理 　　(一)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)。各級(jí)政府要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，進(jìn)一步改進(jìn)工作方式，創(chuàng)新服務(wù)手段，加大指導(dǎo)與協(xié)調(diào)力度，及時(shí)發(fā)布交易信息，促進(jìn)交易市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。各地應(yīng)結(jié)合實(shí)際，制定完善地方性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的法規(guī)和配套政策，促進(jìn)交易市場(chǎng)的制度化法制化。 　　(二)建立由國家發(fā)展改革委牽頭，財(cái)政部、科技部、國家工商總局、國家版權(quán)局、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國務(wù)院國資委、證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門及部分省（區(qū)、市）級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易管理部門參加的指導(dǎo)委員會(huì)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。依法建立和完善重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的審查制度。各業(yè)務(wù)主管部門要依法建立對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等重大交易活動(dòng)的特別審查機(jī)制，根據(jù)各自職能分工履行監(jiān)管職責(zé)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。 　　(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過程中，雙方若出現(xiàn)爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)依法采取糾紛調(diào)解、交易中止、撤銷交易憑證、交易終止等措施解決，并及時(shí)向監(jiān)管部門反映。對(duì)非法侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)、制銷假冒產(chǎn)品和技術(shù)并造成重大損失的行為，要依法追究法律責(zé)任。 　　(四)國家和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管部門，應(yīng)依法實(shí)施管理，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。通過年檢方式，對(duì)交易不規(guī)范的機(jī)構(gòu)予以警告并限期整改，對(duì)違反相關(guān)法律的機(jī)構(gòu)依法予以中止、終止直至追究其法律責(zé)任。 　　(五)積極推進(jìn)國家和區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)行業(yè)自律。切實(shí)發(fā)揮行業(yè)自律組織在自律維權(quán)、業(yè)務(wù)交流與合作、技術(shù)規(guī)范制定、管理咨詢、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、理論研究、對(duì)外合作等方面的作用，提高交易市場(chǎng)的整體效能與水平。