中華人民共和國國家發展和改革委員會公告2007年第72號 　　根據《汽車產業發展政策》的有關規定，國家發展和改革委員會制定了《新能源汽車生產準入管理規則》，現予以發布，并從2007年11月1日起實施，請各有關單位遵照執行。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國國家發展和改革委員會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年十月十七日 1 新能源汽車生產準入管理規則 第一章 總 則 第一條 為促進汽車產品技術進步，保護環境，推進節約 能源和可持續發展，鼓勵企業研究開發和生產新能源汽車，貫 徹《汽車產業發展政策》，制定本規則。 第二條 國家發展和改革委員會（以下簡稱國家發展改革 委）負責新能源汽車生產準入管理工作。 第三條 本規則所稱生產準入管理是指企業法人申請，經 國家發展改革委審核，準予生產新能源汽車產品的行為。 第四條 在中華人民共和國境內從事制造新能源汽車的企 業應當遵守本規則。 第五條 本規則適用于新能源汽車企業及產品的生產準入 管理。 第六條 本規則所稱新能源汽車系指采用非常規的車用燃 料作為動力來源（或使用常規的車用燃料、采用新型車載動力 裝置），綜合車輛的動力控制和驅動方面的先進技術，形成的技 術原理先進、具有新技術、新結構的汽車。 新能源汽車包括混合動力汽車、純電動汽車（BEV，包括太 陽能汽車）、燃料電池電動汽車（FCEV）、氫發動機汽車、其他 新能源（如高效儲能器、二甲醚）汽車等。 第二章 新能源汽車分類及管理方式 2 第七條 根據新能源汽車整車、系統及關鍵總成技術成熟 程度、國家和行業標準完善程度以及產業化程度的不同，將其 分為起步期、發展期、成熟期三個不同的技術階段。 起步期產品是指技術原理的實現路徑尚處于前期研究階 段，缺乏國家和行業有關標準，尚未具備產業化條件的產品。 發展期產品是指技術原理的實現路徑基本明確，國家和行 業標準尚未完善，初步具備產業化條件的產品。 成熟期產品是指技術原理的實現路徑清晰，產品技術和生 產技術成熟，國家和行業標準基本完備，可以進入產業化階段 的產品。 第八條 國家發展改革委商國家科技行政管理部門，聘任 有關專家，組成新能源汽車專家委員會,負責確定和調整新能源 汽車產品類別的技術階段，提出適用于新能源汽車的專項技術 條件和檢驗規范建議。 第九條 對處于不同技術階段的產品采取不同的管理方 式。 起步期產品只能進行小批量生產，在批準的區域、范圍和 條件下進行示范運行，并以適當的方式對全部車輛的運行狀態 進行實時監控。 發展期產品允許進行批量生產，只能在批準的區域、期限、 條件下銷售、使用，并以適當的方式對銷售車輛以不低于20% 的比例進行運行狀態實時監控。 成熟期產品與常規汽車產品的公告管理方式相同，在銷售、 3 使用上與常規道路機動車輛相同。 第三章 新能源汽車生產資格 第十條 從事新能源汽車生產的企業，應當獲得國家發展 改革委的許可方能取得生產資格。新能源汽車生產企業及產品 納入國家發展改革委《車輛生產企業及產品公告》（以下簡稱 《公告》）管理。 第十一條 新能源汽車生產準入條件： （一）遵守國家法律、法規及有關規章和國家產業政策及 宏觀調控政策的規定； （二）應當為《公告》內汽車整車生產企業或改裝類商用 車生產企業；新建汽車企業或現有汽車生產企業跨產品類別生 產其他類別新能源汽車整車產品應按《汽車產業發展政策》的 規定完成項目的核準或備案工作； （三）具有與所生產車輛產品相適應的生產能力； （四）具備產品的設計開發能力； （五）具備產品銷售和售后服務能力； （六）所生產的車輛產品符合有關國家標準、規定、車輛 產品定型試驗規程、適用于新能源汽車的專項技術條件和檢驗 規范的要求； （七）具備產品生產一致性保證能力。 《新能源汽車生產準入條件及考核要求》（以下簡稱《生產 準入條件》）見附件一。 4 第十二條 生產準入考核的結論分為通過和不通過兩種。 經考核，符合生產準入條件規定的企業或產品為通過；反之， 為不通過。 企業通過新能源汽車生產準入考核，獲得生產資格后，汽 車整車生產企業可生產同類新能源汽車產品（指與《公告》中 已有的常規車輛相同類別的產品，下同）；改裝類商用車企業可 自制底盤生產同類新能源汽車產品，但自制底盤僅限于本企業 自用。 第十三條 國家發展改革委委托中介機構進行新能源汽車 生產準入的現場技術審查工作和產品技術審查工作。 第十四條 新能源汽車的產品檢測工作，由經過國家試驗 室認可的、國家發展改革委指定的檢測機構承擔。 第四章 生產企業及產品管理 第十五條 企業在申報新能源汽車產品時，應當向國家發 展改革委提供如下資料： （一）主要技術參數和主要配置備案表、試驗方案； （二）新能源汽車相關的新技術、新結構原理說明； （三）產品（包括整車及動力、驅動、控制系統）企業標 準或技術規范； （四）產品（包括整車及動力、驅動、控制系統）檢驗規 范（至少包括試驗方法、判定準則、檢驗項目與樣車對應表、 路況及里程分配等）； 5 （五）其他需要說明的情況。 第十六條 企業申報的新能源汽車產品屬于起步期或發展 期產品的，申請資料還應當包括： （一）售后服務承諾（內容至少包括產品質量保證承諾、 銷售和售后服務區域范圍、售后服務網絡建設、對售后服務人 員和產品使用人員的培訓、售后服務項目及內容、備件的提供、 質量保證期限、整車和零部件（如電池）回收、索賠處理、售 后服務過程中發現問題的反饋、產品質量、安全、環保等方面 出現嚴重問題時的召回措施等）； （二）擬銷售區域的說明、產品使用地省級政府主管部門 有關示范運行區域的批準文件； （三）與擬使用單位簽訂的協議、使用單位車輛運行管理 規定、使用數量說明（僅適用于起步期產品）。 第十七條 企業在首次申報新能源汽車新產品時，還應當 提交下列有關資料： （一）《新能源汽車生產準入申請書》（見附件二）； （二）企業按照《生產準入條件》要求進行自我評估的報 告。 第十八條 對于首次申報新能源汽車產品的企業，國家發 展改革委委托中介機構對企業提交的資料進行審查，必要時由 中介機構組織專家對企業進行現場技術審查，并將審查結果上 報國家發展改革委。 現場技術審查內容和判定原則按照《生產準入條件》進行。 第十九條 國家發展改革委對中介機構提交的生產準入審 6 查報告進行審核，符合要求的在國家發展改革委網站上對其進 行公示。 第二十條 國家發展改革委根據中介機構上報的生產準入 審查報告及公示結果，及時完成新能源汽車企業的審核工作， 對符合生產準入條件的企業以《公告》形式公布；不符合生產 準入條件的企業，原則上在6 個月后方可重新提出生產準入申 請。 第二十一條 企業上報的新能源汽車產品的技術資料，由 中介機構進行審查，并確認試驗方案。檢測機構根據企業的委 托，按照中介機構確認的試驗方案對新能源汽車產品進行檢驗， 并將檢驗報告提交中介機構。 中介機構組織產品的技術審查，出具審查意見，對符合要 求的產品，上報國家發展改革委。 第二十二條 國家發展改革委對中介機構上報的產品審查 意見進行審核，對符合要求的產品以《公告》的形式公布。 第二十三條 生產起步期和發展期產品的企業應當按照售 后服務承諾的內容，向使用者提供售后服務。企業應當為每一 輛車建立相應的檔案，并跟蹤車輛運行情況，直至車輛停止使 用或報廢。 起步期產品的生產企業應當與使用者共同向國家發展改革 委提交年度示范運行報告。 第二十四條 生產企業如發現產品存在影響安全、環保、 節能等嚴重問題，應當立即停止生產和銷售相關車輛產品，對 已銷售車輛進行召回，并及時向國家發展改革委、產品使用地 7 省級政府主管部門報告。 第五章 附 則 第二十五條 對新能源汽車生產企業及產品的監督管理按 照《公告》管理的有關規定執行。 第二十六條 本規則由國家發展改革委負責解釋。 第二十七條 本規則自2007 年11 月1 日起施行。 附件：一、新能源汽車生產準入條件及考核要求 二、新能源汽車生產準入申請書 8 附件一： 新能源汽車生產準入條件及考核要求 一 生產能力和條件 1 企業應當有必要的生產場地、存儲場地或設施及適宜、整潔的生產環 境。 2* 生產設備的加工精度和能力應當與產品特性要求相適合。 二 設計開發能力 3 企業應當建立產品研究開發機構，統一負責新能源汽車產品設計開發 過程中的工作。應當配備與設計開發工作相適應的專業技術人員，能夠及 時跟蹤國內外新能源汽車技術的最新發展情況；能夠對國家和行業技術標 準、法規進行跟蹤、評價和轉化；能夠完成系統開發、整車匹配等工作。 4 建立適于本企業的產品設計開發工作流程和指導具體設計工作的設 計規范及作業指導書，內容至少應當覆蓋自主知識產權產品及整車設計全 過程、技術文件管理、標準化等內容，且在實際工作中得以應用。 5* 至少掌握新能源汽車車載能源系統、驅動系統及控制系統三者之一的 核心技術。 6* 應當具備與所生產的新能源汽車整車、系統及關鍵總成相適應的試制 能力。 7 產品和制造過程設計開發的輸入應當充分適宜；產品和制造過程設計 開發的輸出應當以能針對設計輸入進行驗證的方式提出，應當對其進行評 審、驗證和確認，并保存相應記錄。 8 在實施產品和制造過程的設計更改（包括由供方引起的更改）前，應 當重新進行評審（包括評審設計更改對產品組成部分和已交付產品的影 響）、驗證和批準，適當時應當征得顧客同意，并滿足生產一致性要求和 產品追溯性要求。 三 生產一致性保證能力 9 與產品質量有關的人員應當具備相應的能力，嚴格按程序文件、作業 指導書或相關工藝文件操作。 應當建立和落實人員能力評價和考核制度，并保持適當的記錄。 10 應當為重要的進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗編制檢驗規程或檢驗作業指導書，并按規定的項目、方法、頻次和限值進行檢驗和驗證，對安全、 環保、節能等法規符合性、顧客特殊要求、新能源汽車專項檢測項目要求 應當特別關注。 對關鍵工序和特殊過程，應當編制作業指導書，明確工藝要求和控制 9 方法，規范操作，并實施過程監視和測量。 11 應當建立從關鍵零部件總成供方至整車出廠的完整的產品追溯性體 系。當產品質量、安全、環保、節能等方面發生重大共性問題時，應能迅 速查明原因，確定召回范圍；當顧客需要維修備件時，應當能迅速確定所 需備件的技術狀態。 12* 產品（整車及零部件總成）應當滿足國家強制性標準和經過確認的技 術規范的要求；進入正式生產階段的產品還應當滿足生產一致性要求。 當企業的生產一致性保證能力（包括人員能力、生產/檢驗設備、采 購的原材料和零部件總成及其供方、生產工藝、工作環境、管理體系等） 發生重大變化時，必須有充分的證據表明產品仍能滿足原要求。 四 產品銷售及售后服務 13 應當建立完整的文件化的銷售和售后服務管理體系，包括人員培訓 （企業內部人員、特約銷售和維修人員、顧客或使用單位的人員）、銷售 和售后服務網絡建設、維修服務提供、備件提供、索賠處理、信息反饋、 整車產品召回、整車和零部件（如電池）回收、客戶管理等內容，并有能 力實施。 其中，銷售和售后服務網絡建設的要求僅適用于成熟期產品。 14 維修服務、備件供應當滿足所有客戶要求，能保證在產品的使用壽命 期限內、在企業承諾的限定服務時間內向顧客提供可靠的備件、維修和咨 詢服務。 對起步期和發展期產品，售后服務承諾內容應當充分適宜，明確傳達 給有關方面，并嚴格履行。 15 應當建立質量信息及時反饋機制。 對起步期和發展期產品，企業應當為每一輛車建立檔案，并對車輛使 用情況進行跟蹤、對車輛質量信息進行管理。 注： 1．表中生產條件要求分為否決項和一般項兩類，標注“*”的條款為否決項。 2．判定原則： （1）現場考核全部否決項均符合要求，一般項不符合的比例不超過20%， 考核結論為通過； （2）當現場考核結果未達到本注中第（1）條要求時，申請企業可在2 個月 內針對不符合項進行整改，經驗證后達到本注中第（1）條要求的，考核結論為 通過；驗證未達到第（1）條要求的，結論為不通過，申請企業6 個月后方可重 新提出申請。整改驗證只能進行一次。 10 附件二： 新能源汽車生產準入申請書 申請企業名稱（蓋章）： 聯系地址： 郵政編碼： 聯 系 人： 職務： 電 話： 傳真： 電子信箱： 填表日期 ： 年 月 日 11 填 表 須 知 1．填寫本申請書應確保所填資料真實準確； 2．本申請書用墨筆或電子方式填寫，要求字跡清晰； 3．本申請所有填報項目（含表格）頁面不足時，可另附頁 面； 4．請在本申請書所選“ ”內打“√”； 12 企 業 聲 明 1．本企業自愿向國家發展改革委申請新能源汽車生產資 格； 2．本企業自愿遵守國家發展改革委《新能源汽車生產準入 管理規則》及相關文件的規定； 3．本企業自愿提供申請新能源汽車生產準入現場技術審 查、管理、監督所需的信息和資料，并為其審查工作提供方便； 4．本企業保證按要求交納相關費用。 申請企業法人代表（簽名）： 申請企業（蓋章）： 年 月 日 13 一、企業基本情況 企業名稱 （蓋章） 企業性質 國有 集體 中外合資 有限公司 股份公司 其他 注冊地址 生產地址 1、 2、 3、 法人代表 產品商標 企業《公告》序號 與新能源汽車產品有關的專業技術人 員總數（人） 與新能源汽車整車及零部件產品相關的資產情況（單位：萬元） 注 冊 資 金 固定資產原值 固定資產現值 總 資 產 （不含土地價值） 凈 資 產 （不含土地價值） 企業及產品簡介（包括企業人數、生產能力、企業歷史、占地面積、新 能源汽車產品研發投入及研發成果、參與國家科研項目情況等內容）： 14 新能源汽車產品的技術來源、技術方案和主要特性說明： 15 新能源汽車產品設計能力及設計開發過程說明（請附流程圖）： 16 新能源汽車產品生產過程、生產條件和能力說明： 17 新能源汽車產品示范運行及銷售情況： 18 二、主要生產設備和檢驗設備清單 （一）主要生產設備清單 序號 名 稱 型號數量 用 途 設備原值 （萬元） 備注 （二）主要檢驗設備清單 序號 名 稱 型號 數量 檢定日期/有效期 設備原值 （萬元） 備 注