各省、自治區、直轄市、計劃單列市科技廳(委、局)，新疆生產建設兵團科技局，各有關單位：

　　“十一五”以來，科技部大力推動產業技術創新戰略聯盟建設和發展，取得了積極成效。為進一步深入實施國家技術創新工程，促進產業技術創新戰略聯盟健康發展，根據《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法(試行)》(國科發政〔2009〕648號)有關規定，科技部研究制定了《產業技術創新戰略聯盟評估工作方案(試行)》(見附件)，現印發給你們。

　　近期，科技部將根據方案成立評估工作組和專家組，組織開展2012年度產業技術創新戰略聯盟評估工作(具體工作通知另行下發)。請各有關單位認真準備，積極配合做好相關工作。

　　附件：產業技術創新戰略聯盟評估工作方案(試行)

　　科學技術部辦公廳

　　二O一二年六月十四日

　　附件：

　　產業技術創新戰略聯盟評估工作方案(試行)

　　為組織開展產業技術創新戰略聯盟(以下簡稱“聯盟”)評估工作，促進聯盟健康發展，根據《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法(試行)》(國科發政〔2009〕648號)有關規定，制訂如下工作方案：

　　一、評估目的

　　把評估作為引導聯盟健康發展的政策工具，實現以下政策目標：

　　1.考核聯盟建設和運行績效，根據評估結果對聯盟進行動態調整和擇優支持，形成競爭機制，激發聯盟發展活力。

　　2.總結聯盟成功經驗，加強宣傳推廣，充分發揮試點的示范效應，進一步營造有利于聯盟發展的社會環境。

　　3.了解聯盟發展的政策需求，研究完善政策措施，探索有效促進聯盟健康發展的宏觀管理方式。

　　二、評估對象和評估內容

　　評估對象是經科技部審核發布的試點聯盟。

　　對聯盟重點評估以下方面內容：(1)創新活動，包括履行合作協議、承擔重大項目、開展合作創新等情況;(2)創新績效，包括掌握核心技術、形成技術標準、提升經濟社會效益等情況;(3)服務產業，包括制定產業規劃、提供行業服務、擴散創新成果等情況;(4)運行管理，包括組織機構運行、管理制度執行等情況;(5)利益保障，包括反映成員需求、保障成員利益等情況。(評價指標體系見材料一)

　　三、評估信息的獲取

　　聯盟評估從5個渠道采集信息，以力求所需信息全面客觀：一是聯盟自評估報告：由聯盟對外承擔責任主體單位代表聯盟填報《產業技術創新戰略聯盟自評估報告》(見材料二);二是成員單位問卷調查：隨機選取若干成員單位填報《產業技術創新戰略聯盟成員單位調查問卷》(見材料三);三是部門評價意見調查：由相關領域管理部門填報《產業技術創新戰略聯盟領域主管部門評價意見表》(見材料四);四是輿情調查：委托專業機構通過網絡調查聯盟的社會形象;五是實地調研考察：組織專家組對聯盟進行實地考察，了解實際情況，核實重要問題。

　　四、評估結果和評估周期

　　評估結果分“A、B、C”三個檔次。對運行績效較好，取得突出成績的聯盟評估為A;對運行績效一般，成績不顯著的聯盟評估為B;對運行較差、存在較多問題的聯盟評估為C。根據評估結果對試點聯盟進行動態調整和擇優支持。

　　對評估結果為“A”的聯盟，認定為“國家XXX產業技術創新戰略聯盟”，及時總結經驗，宣傳推廣，并加大項目和政策支持力度;對評估結果為“B”的聯盟，限期1年整改提升，整改期內暫停安排新的支持;對評估結果為“C”的聯盟，取消試點資格，不再安排新的支持。對已完成預定目標的聯盟，可以根據聯盟申請或管理部門意見進行解散或調整。

　　對聯盟實行定期評估考核制度。試點聯盟一般試點滿2年后組織評估認定，經評估認定的聯盟每3年復評一次。

　　五、組織實施

　　1.組織領導。評估工作在科技部的領導下，由創新體系建設辦公室牽頭組織，相關業務司局充分參與。成立評估工作組和專家組。評估工作組負責評估工作的具體組織實施;評估專家組負責按照評估指標體系和相應評價辦法，對聯盟運行績效進行綜合評估。

　　2.主要流程。包括以下環節：

　　(1)聯盟自評估。聯盟填報《產業技術創新戰略聯盟自評估報告》和《產業技術創新戰略聯盟成員單位調查問卷》，并提供各種必要的證明材料。

　　(2)信息調查核實。調查領域主管部門意見、組織輿情調查和實地調研考察，采集評估所需信息并進行比對核實。

　　(3)資格審核。通過信息調查核實，排除未實際運轉、違法違規、提供虛假信息等不符合基本條件的聯盟。

　　(4)專家綜合評估。科技部組織專家組根據評價指標體系，綜合相關方面信息，對聯盟進行綜合評估，形成專家評估意見。

　　(5)征求領域主管部門意見。

　　(6)審定發布結果。科技部審定發布評估結果。

　　3.各地方、各部門、有關行業協會可參照本方案精神，對本地區、本部門、本行業推動構建的聯盟開展評估工作。

　　材料：

　　一、產業技術創新戰略聯盟評價指標體系

　　二、產業技術創新戰略聯盟自評估報告

　　三、產業技術創新戰略聯盟成員單位調查問卷

　　四、產業技術創新戰略聯盟領域主管部門評價意見表

　　材料一：

　　產業技術創新戰略聯盟評價指標體系

　　一級指標 二級指標

　　創新活動 1.執行約定任務 2.承擔重大項目

　　3.開展合作創新 4.共享科技資源

　　創新績效 5.掌握核心技術 6.形成技術標準

　　7.提高創新效率 8.提升經濟社會效益

　　服務產業 9.制定產業規劃 10.提供行業服務

　　11.交流培養人才 12.擴散創新成果

　　運行管理 13.決策機構運行 14.執行機構運行

　　15.運行管理制度

　　利益保障 16.反映成員需求 17.共享知識產權

　　18.實現共同利益

　　材料二：

　　產業技術創新戰略聯盟

　　自評估報告

　　聯盟名稱：

　　對外承擔責任主體單位(蓋章)：

　　中華人民共和國科學技術部

　　填 寫 要 求

　　請聯盟對外承擔責任主體單位負責填寫，具體要求如下：

　　1.填表用語簡潔明了，數據事實詳實、準確。

　　2.表內欄目不得空缺，如果某項欄目內容沒有，請填“無”。

　　3.表格中的內容如果較多，可適當加頁。

　　4.如無特別說明，數據截止時間為上一個年度的12月31日。

　　5. 本報告涉及的聯盟近三年信息和材料，指最近三個完整的自然年度，如聯盟成立不足三年，則從實際成立當年算起。

　　6. 本報告涉及到的聯盟相關證明材料，請提供加蓋公章的復印件(需裝訂)。證明材料應包括：

　　(1)近三年歷次聯盟理事會會議紀要。

　　(2)《聯盟近三年組織開展合作創新項目清單》所填項目的任務書或合同書。

　　(3)附表2所填知識產權的證明文件。

　　(4)附表3所填技術標準的批準文件。

　　(5)附表4所填共建研發機構的證明材料。

　　(6)附表5所填展覽和學術會議活動的相關證明材料。

　　(7)附表6所填對外技術轉移的相關協議。

　　(8)聯盟對外承擔責任主體單位上年財務報表(蓋財務章)。

　　(9)聯盟項目、人事、經費、知識產權等管理制度。

　　(10)現行有效的聯盟協議。

　　承 諾 書

　　經核實，本報告所填信息和情況描述準確無誤。

　　填表單位承諾對所填寫的各種數據和情況描述的真實性負責。

　　填表單位 (蓋章)：

　　法定代表人(簽字)：

　　年 月 日

　　一、聯盟基本情況

　　理事長 理事長所在單位

　　秘書長 秘書處依托單位

　　對外承擔責任主體單位 地址(郵編)

　　聯盟聯系人 電話 Email

　　聯盟成員(個) 其中: 企業 家; 大學 所;

　　科研院所 家;學會協會 個;

　　其它 家

　　聯盟成立時間

　　(年月)

　　聯盟企業主營業務收入總額(億元) 占全行業主營業務收入的比例(%)

　　聯盟企業利潤總額(億元) 共建聯盟研發平臺(個)

　　聯盟目標簡述

　　(100字以內)

　　聯盟任務簡述

　　(300字以內)

　　注：1.聯盟信息按當前情況填寫;2.聯盟企業主營業務收入和利潤總額指聯盟所有企業最近一年的主營業務收入和利潤總額;3.聯盟目標和任務指現行有效的聯盟協議確定的技術創新目標和任務。

　　二、創新活動和創新績效

　　(一)創新活動和創新績效總體情況描述

　　1.創新活動情況(共計400字以內)

　　①聯盟按照協議約定開展技術創新項目及經費到位情況

　　②以聯盟名義承擔國家和地方科技計劃項目情況

　　③促進成員單位圍繞產業技術創新鏈實現產學研緊密結合情況

　　④成員單位科研儀器、設備等科技資源共享情況

　　2.創新績效情況(共計400字以內)

　　①突破核心、關鍵、共性技術情況

　　②申請獲得與聯盟目標任務密切相關的發明專利及其他知識產權情況

　　③形成技術標準情況

　　④提高創新效率情況

　　⑤提升經濟社會效益情況

　　注：1.其他知識產權指實用新型專利、外觀設計專利、植物新品種、軟件著作權和集成電路布圖設計專有權;2.提高創新效率指幫助成員單位節約研發成本、降低創新風險、縮短研發周期，提高投入產出效率。

　　(二)聯盟近三年開展合作創新項目清單

　　聯盟近三年組織開展合作創新項目清單

　　序號 名稱 立項時間(年月) 完成情況

　　注：1.合作創新項目包括政府科技計劃和聯盟自行組織開展的合作技術創新項目;2.聯盟可根據項目實際情況擴展本表。

　　(三)聯盟近三年組織開展的最重要的合作創新項目(限填報三項以內)

　　項目一

　　項目名稱

　　立項時間(年月) 完成時間(年月)

　　項目類型 □聯盟自主選題項目

　　□政府科技計劃項目 項目來源：

　　牽頭單位名稱

　　參與單位名稱

　　預計投入經費(萬元) 實際投入經費(萬元)

　　實際投入經費來源

　　(萬元) 牽頭單位投入 其他成員單位投入 政府資助

　　實際投入人員

　　(人) 科研人員 工程技術人員 管理人員

　　項目完成情況 □完成全部任務 □完成部分任務 □剛啟動

　　項目取得核心技術突破(項)

　　項目形成自主知識產權 發明專利 實用新型專利 外觀設計專利

　　申請 項

　　授權 項 申請 項

　　授權 項 申請 項

　　授權 項

　　植物新品種 新藥證書 軟件著作權 集成電路布圖設計專有權

　　申請 項

　　授權 項 申請 項

　　獲批 項 產生 項

　　登記 項 投入利用 項

　　登記 項

　　項目形成技術標準 國際標準 國家標準 行業標準 聯盟內部標準或規范

　　研制 項

　　批準 項 研制 項

　　批準 項 研制 項

　　批準 項 研制 項

　　批準 項

　　項目成果應用產生的經濟社會效益(200字以內)

　　項目組織實施機制描述

　　(300字以內)

　　注：1.項目來源指項目所屬政府科技計劃的名稱，例如：863計劃、973計劃等;

　　2.項目產生的經濟社會效益盡量用定量的方式描述。

　　項目二

　　項目名稱

　　立項時間(年月) 完成時間(年月)

　　項目類型 □聯盟自主選題項目

　　□政府科技計劃項目 項目來源：

　　牽頭單位名稱

　　參與單位名稱

　　預計投入經費(萬元) 實際投入經費(萬元)

　　實際投入經費來源

　　(萬元) 牽頭單位投入 其他成員單位投入 政府資助

　　實際投入人員

　　(人) 科研人員 工程技術人員 管理人員

　　項目完成情況 □完成全部任務 □完成部分任務 □剛啟動

　　項目取得核心技術突破(項)

　　項目形成自主知識產權 發明專利 實用新型專利 外觀設計專利

　　申請 項

　　授權 項 申請 項

　　授權 項 申請 項

　　授權 項

　　植物新品種 新藥證書 軟件著作權 集成電路布圖設計專有權

　　申請 項

　　授權 項 申請 項

　　獲批 項 產生 項

　　登記 項 投入利用 項登記 項

　　項目形成技術標準 國際標準 國家標準 行業標準 聯盟內部標準或規范

　　研制 項

　　批準 項 研制 項

　　批準 項 研制 項

　　批準 項 研制 項

　　批準 項

　　項目成果應用產生的經濟社會效益(200字以內)

　　項目組織實施機制描述

　　(300字以內)

　　項目三

　　項目名稱

　　立項時間(年月) 完成時間(年月)

　　項目類型 □聯盟自主選題項目

　　□政府科技計劃項目 項目來源：

　　牽頭單位名稱

　　參與單位名稱

　　預計投入經費(萬元) 實際投入經費(萬元)

　　實際投入經費來源

　　(萬元) 牽頭單位投入 其他成員單位投入 政府資助

　　實際投入人員

　　(人) 科研人員 工程技術人員 管理人員

　　項目完成情況 □完成全部任務 □完成部分任務 □剛啟動

　　項目取得核心技術突破(項)

　　項目形成自主知識產權 發明專利 實用新型專利 外觀設計專利

　　申請 項

　　授權 項 申請 項

　　授權 項 申請 項

　　授權 項

　　植物新品種 新藥證書 軟件著作權 集成電路布圖設計專有權

　　申請 項

　　授權 項 申請 項

　　獲批 項 產生 項

　　登記 項 投入利用 項登記 項

　　項目形成技術標準 國際標準 國家標準 行業標準 聯盟內部標準或規范

　　研制 項

　　批準 項 研制 項

　　批準 項 研制 項

　　批準 項 研制 項

　　批準 項

　　項目成果應用產生的經濟社會效益(200字以內)

　　項目組織實施機制描述

　　(300字以內)

　　三、服務產業

　　近三年聯盟服務帶動產業情況表

　　20__年 20__年 20__年

　　參與制定產業技術發展規劃(項)

　　組織制定產業技術路線圖(項)

　　提供展覽服務(次)

　　召開學術會議或論壇(次)

　　為行業培養研究生等高級人才(人)

　　組織科研人員到企業兼職(人)

　　組織大型儀器設備(價值50萬元以上)在聯盟內共享(臺)

　　共享大型儀器設備為成員企業服務量(次)

　　聯盟組織對外技術轉移(項)

　　聯盟組織對外推廣標準(項)

　　對聯盟近三年服務產業情況進行總體描述(共計500字以內)

　　①聯盟參與制定的產業技術規劃或產業技術路線圖名稱

　　②提供展覽、學術會議等專業化服務情況

　　③交流和培養人才情況

　　④組織對外技術轉移、標準推廣及新產品示范應用情況

　　⑤聯盟創新能力和引領服務產業作用得到行業公認程度情況

　　注：組織對外技術轉移指對聯盟成員以外的技術轉讓、專利許可等技術轉移活動。

　　四、運行管理

　　理事會 人 專家委員會 人

　　近三年理事會召開會議(次) 20__年 20__年 20__年

　　近三年專家委員會召開會議(次) 20__年 20__年 20__年

　　秘書處專職人員 人 秘書處辦公場所面積 平米

　　年均辦公運行經費 萬元 籌集渠道 □成員單位分攤

　　□牽頭單位提供

　　□盟員費

　　組織機構工作規則 □有 □無 名稱：

　　項目管理制度 □有 □無 名稱：

　　經費管理制度 □有 □無 名稱：

　　人員管理制度 □有 □無 名稱：

　　知識產權管理制度 □有 □無 名稱：

　　對聯盟運行管理情況進行總體描述(共計500字以內)

　　①聯盟決策機構運行情況

　　②聯盟執行機構運行，如人員專職化，辦公場所和經費保障，有效開展活動等情況

　　③組織機構工作規則、聯盟項目管理、經費管理、人員管理、知識產權管理各項制度健全及執行情況

　　注：年均辦公運行經費指聯盟組織機構近三年的年平均辦公經費。

　　五、利益保障

　　聯盟成員知識產權共享數(項) 共享的主要形式 交叉許可(項) 成員單方許可(項) 專利池(個)

　　對聯盟利益保障情況進行總體描述(共計500字以內)

　　①聯盟共享知識產權及其主要方式情況

　　②反映成員單位需求，主要是充分聽取成員單位表達意見、反映和解決成員單位訴求等情況

　　③實現共同利益，主要是聯盟促進成員單位發展，成員單位參與聯盟活動獲得實際利益等情況

　　注：1.聯盟知識產權共享數指近三年的知識產權共享數;2.專利池是指由聯盟組織形成的專利組合，供聯盟成員之間進行交叉許可，也可以統一的條件向聯盟外進行許可;3.交叉許可數可以包括專利池中的交叉許可專利。

　　六、聯盟發展中存在的困難、問題和政策建議

　　簡要闡述聯盟發展面臨的困難，自身存在的突出問題以及對政府管理部門的政策建議。(400字以內)

　　附表1：

　　聯盟近三年組織合作創新項目取得核心技術成果清單

　　序號 名稱 完成時間(年月) 完成單位

　　附表2：

　　聯盟近三年組織合作創新項目獲得知識產權清單

　　序號 名稱 申請/產生時間

　　(年月) 授權/登記時間

　　(年月) 專利號/登記號 權利人

　　注：知識產權包括專利、植物新品種、軟件著作權和集成電路布圖設計專有權。

　　附表3：

　　聯盟近三年組織合作創新項目制定技術標準(規范)清單

　　序號 名稱 制定時間

　　(年月) 批準時間

　　(年月) 批準機構 完成單位

　　附表4：

　　聯盟近三年組織共建研發機構清單

　　序號 名稱 啟動建設時間(年月) 建成時間(年月) 建設單位 建設方式

　　注：建設方式包括新建、依托成員單位現有研發機構及其它(需注明)。

　　附表5：

　　聯盟近三年組織重大展覽和學術會議活動清單

　　序號 名稱 舉辦時間(年月) 參加單位數量 參加人數