陜政辦發(fā) 〔2008〕139號(hào) 各設(shè)區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)： 　　《陜西省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)2008年省政府第31次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　陜西省人民政府辦公廳 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年十二月三十日 陜西省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 　　 第一章　總則 　　第一條　為了規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作我省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)健康快速發(fā)展，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委〔2005〕第39號(hào)令）和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）文件規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。 　　第二條　本辦法所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金）是由省政府設(shè)立并按企業(yè)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)參股扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮政府資金的杠桿放大作用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給。 　　第三條　引導(dǎo)基金的主要作用：一是發(fā)揮政府資金的杠桿放大作用和政府公信力，引導(dǎo)省內(nèi)外社會(huì)資本在陜西省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)展一批創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，增強(qiáng)其資金實(shí)力。二是創(chuàng)新政府投資方式，把政府直接投資項(xiàng)目轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^(guò)引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按市場(chǎng)機(jī)制篩選項(xiàng)目、投資項(xiàng)目和管理項(xiàng)目，提高政府投資質(zhì)量和效率。三是發(fā)揮政府引導(dǎo)投資方向的作用，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向創(chuàng)業(yè)前期和重建期的中小企業(yè)投資，提升我省中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。四是吸引戰(zhàn)略投資者、先進(jìn)的投資管理理念和管理團(tuán)隊(duì)，通過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化運(yùn)作，為中小企業(yè)提供管理和資本增值服務(wù)；充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理服務(wù)優(yōu)勢(shì)，培育和壯大一批中小企業(yè)，促進(jìn)一批中小企業(yè)盡快上市。 　　第四條　本辦法適用于按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定在陜西省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立并在省創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)備案的各類(lèi)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。 　　第五條　根據(jù)我省創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的需要和財(cái)力狀況，按照公共性原則和將創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)嚴(yán)格區(qū)分的原則，以獨(dú)立事業(yè)法人形式設(shè)立引導(dǎo)基金。 　　第六條　引導(dǎo)基金由設(shè)立獨(dú)立的評(píng)審委員會(huì)對(duì)扶持項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行投資決策，由專(zhuān)設(shè)事業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。 第二章　引導(dǎo)基金的規(guī)模與資金來(lái)源 　　第七條　引導(dǎo)基金總規(guī)模10億元人民幣，分期到位。首期到位2億元，其中省發(fā)展改革委安排0.5億元、省財(cái)政廳安排1.5億元。今后視運(yùn)作情況逐年安排。 　　第八條　引導(dǎo)基金來(lái)源：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專(zhuān)項(xiàng)資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；引導(dǎo)基金的投資收益與擔(dān)保收益；閑置資金存放銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債所得的利息收益；個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金等。 第三章 引導(dǎo)基金的運(yùn)作原則與方式 　　第九條　引導(dǎo)基金按“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”原則進(jìn)行投資運(yùn)作，統(tǒng)籌兼顧，積極吸引省外資本來(lái)陜?cè)O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和扶持本土社會(huì)資本設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)并舉。鼓勵(lì)各市政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。 　　第十條　引導(dǎo)基金運(yùn)作主要以參股方式為主，視運(yùn)作情況可采用融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資等其他方式。 　　（一）參股投資比例不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%，最高金額一般不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣。引導(dǎo)基金不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過(guò)7年。 　　（二）根據(jù)信貸征信機(jī)構(gòu)提供的信用報(bào)告，對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可采取提供融資擔(dān)保方式，支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。 　　（三）跟進(jìn)投資一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的50%，單個(gè)項(xiàng)目投資原則上不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。 　　第十一條　經(jīng)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，引導(dǎo)基金可以?xún)?yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式對(duì)其進(jìn)行投資。 　　第十二條　以?xún)?yōu)先股方式參股投資的收益可參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。跟進(jìn)投資的投資收益按照創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。 　　第十三條　引導(dǎo)基金不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，不得擔(dān)任所扶持公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人，不得參與投資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。 　　第十四條　申請(qǐng)使用引導(dǎo)基金的報(bào)批程序： 　　（一）公開(kāi)征集：按照引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，基金管理機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開(kāi)征集擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)； 　　（二）申請(qǐng)：申請(qǐng)人向基金管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)扶持方案； 　　（三）受理：基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)扶持方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬扶持項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告； 　　（四）評(píng)審：評(píng)審委員會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的申請(qǐng)扶持方案和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，評(píng)審委員會(huì)三分之二以上成員通過(guò)的評(píng)審結(jié)果作為決策依據(jù)； 　　（五）公示：對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的擬扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在指定的媒體予以公示，公示期為10個(gè)工作日，對(duì)無(wú)問(wèn)題的，將材料上報(bào)理事會(huì)； 　　（六）決策：對(duì)擬扶持方案由理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)通過(guò)的評(píng)審結(jié)果作出決定，并由基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施投資方案。 　　第十五條　引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出，按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作的有關(guān)要求確定退出價(jià)格。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導(dǎo)基金在企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。 第四章　引導(dǎo)基金扶持的條件 　　第十六條　申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 　　（一）必須在省創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)備案，接受監(jiān)管； 　　（二）實(shí)收資本投資于陜西省行政區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于70%； 　　（三）實(shí)收資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于5000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資； 　　（四）有明確的投資領(lǐng)域； 　　（五）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)； 　　（六）投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的資金比例不少于實(shí)收資本的30%； 　　（七）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制； 　　（八）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。 　　第十七條　申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)具備以下條件： 　　（一）符合本辦法第十六條第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、　七）、（八）項(xiàng)條件； 　　（二）跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)為陜西省行政區(qū)域內(nèi)的中小企業(yè)； 　　（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定，或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)； 　　（四）共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。 第五章　引導(dǎo)基金的決策與管理 　　第十八條　陜西省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金理事會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)。理事會(huì)對(duì)省政府負(fù)責(zé)。理事會(huì)由省發(fā)展改革委、省金融辦、省科技廳、省商務(wù)廳和省中小企業(yè)局各派出一名領(lǐng)導(dǎo)組成。理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)全體成員三分之二以上通過(guò)的評(píng)審結(jié)果，對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。 　　理事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略咨詢(xún)委員會(huì)，聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知名人士和專(zhuān)業(yè)人士，為引導(dǎo)基金提供戰(zhàn)略投資咨詢(xún)。 　　第十九條　引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)基金支持方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。評(píng)審委員會(huì)由省發(fā)展改革委、省金融辦、省財(cái)政廳、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專(zhuān)家組成，其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會(huì)專(zhuān)家不得少于半數(shù)。擬扶持項(xiàng)目單位的人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員，參與對(duì)擬扶持項(xiàng)目的評(píng)審。要建立投資評(píng)審專(zhuān)家?guī)欤_保評(píng)審質(zhì)量。 　　第二十條　依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的陜西省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金管理中心）為引導(dǎo)基金的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，實(shí)行企業(yè)化運(yùn)作，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與投資運(yùn)作事務(wù)。引導(dǎo)基金管理中心由省發(fā)展改革委作為省創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)歸口管理。 　　引導(dǎo)基金管理中心的主要職責(zé)：擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度；對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查；實(shí)施投資方案和對(duì)投資形成的股權(quán)進(jìn)行管理；參與對(duì)所投創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策，監(jiān)督其投資方向；負(fù)責(zé)制訂和實(shí)施退出方案等。 　　第二十一條　選擇一家商業(yè)銀行對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)定期向引導(dǎo)基金管理中心報(bào)告資金情況。 　　第二十二條　引導(dǎo)基金管理費(fèi)由理事會(huì)按有關(guān)規(guī)定核定。其中評(píng)審費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)以及會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)費(fèi)等應(yīng)在提取的管理費(fèi)中列支。 第六章　引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制 　　第二十三條　制訂引導(dǎo)基金章程，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障基金運(yùn)行安全。引導(dǎo)基金的閑置資金以及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理。 　　第二十四條　引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出。閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。 　　第二十五條　引導(dǎo)基金不干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，但在所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)違法、違規(guī)的情況下，可行使一票否決權(quán)。 第七章　引導(dǎo)基金的監(jiān)管 　　第二十六條　省發(fā)展改革委、省金融辦、省財(cái)政廳對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)施監(jiān)管與指導(dǎo)。將引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核體系。按照公共性原則，建立有效的績(jī)效考核制度，定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。 　　第二十七條　引導(dǎo)基金理事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向省發(fā)展改革委、省金融辦、省財(cái)政廳報(bào)告運(yùn)作情況。運(yùn)作過(guò)程中的重大事件及時(shí)報(bào)告。 第八章　附則 　　第二十八條　本辦法由省發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。 　　第二十九條　本辦法自公布之日起實(shí)施。