各縣（市）、區人民政府，市政府各委辦局、各直屬機構： 經市政府同意，現將《吉林省人民政府辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務的通知》（吉政辦發〔2007〕31號）轉發給你們，并提出如下要求，請一并貫徹執行： 一、非法證券活動給社會經濟、金融安全和社會穩定帶來較大的隱患，各縣（市）區政府、開發區管委會和市政府各有關部門要深刻認識非法證券活動的社會危害性，嚴格政策界限，依法堅決取締擅自公開發行股票、變相公開發行股票和非法經營證券業務的行為，切實維護證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權益，確保我市金融安全和社會穩定。 二、市政府成立市打擊非法證券活動工作領導小組，負責全市打擊非法證券活動的指導、組織、協調工作。領導小組辦公室設在市政府金融辦，具體負責領導小組的日常工作。非法證券活動的查處和善后工作，按照屬地管理的原則，由各縣（市）區人民政府、開發區管委會負責。各地要成立相應的協調領導機構，指定有關部門具體負責，落實責任，確保打擊非法證券活動落到實處，并在7日內將工作機構、成員名單及聯絡方式報市政府金融辦（聯系人：朱宏，聯系電話：88778201）。 三、市打擊非法證券活動工作領導小組辦公室要盡快制定并形成打擊非法證券活動的防范預警機制和快速反應機制，明確打擊非法證券活動的預防、發現、性質認定、案件查處、責任追究等環節的工作流程，做到各守其位、各司其職、各負其責、各盡其能。 長春市人民政府辦公廳 二〇〇七年八月七日 吉林省人民政府辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務的通知 吉政辦發〔2007〕31號 各市(州)人民政府,長白山管委會,各縣(市、區)人民政府,省政府各廳委、各直屬機構: 　　為認真貫徹落實《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票　　和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔2006〕99號)　　精神,進一步維護證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權益,　　經省政府同意,現就嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務　　(以下簡稱非法證券活動)有關問題通知如下: 　　一、高度重視,充分認識非法證券活動的危害性 　　近年來,隨著我國證券市場的不斷繁榮,非法證券活動在我省部分地區時有發生,給社會經濟、金融安全以及社會穩定帶來較大的隱患。當前,非法證券活動的主要形式為:編造公司即將在境內外上市或股票發行獲得政府部門批準等虛假信息,誘騙社會公眾購買所謂“原始股”;非法中介機構以“投資咨詢機構”、“產權經紀公司”等名義,未經法定機關批準,向社會公眾非法代理買賣未上市公司股票;不法分子以證券投資為名,以高額回報為誘餌,詐騙群眾錢財。這些非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快且易反復等特點,尤其是非法證券活動的投資者多為離退休人員、下崗職工等,對損失的經濟承受能力及心理承受能力都比較脆弱,極易引發群體事件。對此,各地各有關部門務必引起高度重視,深刻認識非法證券活動的社會危害性,采取綜合措施嚴厲打擊非法證券活動,切實維護好證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權益,確保金融安全和社會穩定。 　　二、成立機構,統一協調組織我省打擊非法證券活動工作 　　根據國辦發〔2006〕99號文件中“非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責”的要求,省政府成立省打擊非法證券活動工作領導小組,負責全省打擊非法證券活動的指導、組織、協調工作。領導小組辦公室設在省金融辦,具體負責領導小組的日常工作。非法證券活動的查處和善后工作,按屬地管理原則,由各市(州)人民政府和長白山管委會負責。各地要成立相應的協調領導機構,指定有關部門具體負責,落實責任,確保打擊非法證券活動工作落到實處。各市(州)政府在本通知下發后7日內將工作機構、成員名單及聯絡方式報省打擊非法證券活動工作領導小組辦公室。 　　三、嚴格政策,依法進行有效打擊 　　凡違反以下三項規定的,要堅決予以取締,并依法追究其法律責任:(一)嚴禁擅自公開發行股票。向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的,為公開發行,應依法報經中國證監會核準。未經核準擅自發行的,屬于非法發行股票。(二)嚴禁變相公開發行股票。向特定對象發行股票后股東累計不超過200人的,為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓,不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。向特定對象轉讓股票,未依法報經中國證監會核準的,轉讓后公司股東累計不得超過200人。(三)嚴禁非法經營證券業務。股票承銷、經紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業務由中國證監會依法批準設立的證券機構經營,未經中國證監會批準,其他任何機構和個人不得經營證券業務。 　　四、建立防范預警機制和快速反應機制 　　對于各種形式的非法證券經營活動,要堅持露頭就打、早打快打的原則,盡量將其消滅在萌芽之中。省打擊非法證券活動工作領導小組辦公室要盡快制定并形成打擊非法證券活動的防范預警機制和快速反應機制,明確打擊非法證券活動的預防、發現、性質認定、案件查處、責任追究等環節的工作流程,做到各守其位、各司其職、各負其責、各盡其能。涉及違反本通知中三項規定的案件,有關單位要按照各自職能及時通報給打擊非法證券活動領導小組辦公室。領導小組辦公室要及時協調各市(州)政府和金融監管、公安、工商等部門聯合進行查處,形成在省政府統一領導下,各地和省有關部門協作分工、齊抓共管的打擊非法證券活動工作新格局。當前,要集中查處和曝光一批大案要案,遏制非法證券活動的蔓延勢頭,震懾犯罪分子,教育人民群眾,維護社會穩定。 　　五、進一步加大打擊非法證券活動工作的宣傳力度 　　各市(州)政府、各有關部門要對轄區內非上市股份公司、產權中介機構、證券經營機構和投資咨詢機構及有關中介組織有針對性地進行法制宣傳,要求其規范運作并進行自查,教育有關單位和個人不得非法發行股票和非法經營證券業務,不得直接或間接參與非法證券經營活動。對已經發生的行為,要立即停止并消除影響,并根據情節輕重,由有關部門依法進行處理。各級宣傳主管部門要組織新聞單位加強對打擊非法證券活動的宣傳報道,通過各種方式向社會公眾廣泛宣傳《公司法》、《證券法》等有關法律法規,多方位、多角度地宣傳非法證券活動的表現形式、特點、典型案例及其嚴重危害,鼓勵群眾監督舉報,營造濃厚社會輿論氛圍。同時,宣傳《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》(國務院令第247號)中關于“因參與非法金融業務活動受到的損失,由參與者自行承擔”的規定,告誡投資者不要參與非法證券活動,增強社會公眾的自我保護意識和辨別能力。 　　附件:省打擊非法證券活動工作領導小組及辦公室成員名單 　　 吉林省人民政府辦公廳 二○○七年七月十一日 附件 省打擊非法證券活動工作 領導小組及辦公室成員名單 　　一、領導小組 　　組　長:田學仁　副省長 　　副組長:劉長龍　省政府副秘書長 　　 佟　鋼　省金融辦主任 　　 江連海　吉林證監局局長 　　成　員:胡家夫　吉林證監局副局長 　　 韓英俊　省公安廳副廳長 　　 李　彥　省工商局副局長 　　 趙俊廷　吉林銀監局副局長 　　 李新華　省信訪局副局長 　　 胡加紀　省委宣傳部副巡視員 　　 王　松　省法院副院長 　　 徐　明　省檢察院副檢察長 　　 曲喜泉　省國資委副主任 　　 冬啟寰　省經委副巡視員 　　二、領導小組辦公室 主任:佟鋼(兼) 成員:易曉杰　省金融辦地方金融處調研員 　　 董素民　吉林證監局稽查處處長 　　 劉溪平　吉林銀監局法規處處長 　　 張玉貴　省公安廳經偵總隊隊長 　　 劉　波　省工商局法規處處長 　　 徐天啟　省信訪局接待一處處長 　　 蔣　科　省委宣傳部新聞出版處處長 　　 姜富權　省法院刑事審判二庭庭長 　　 李劍超　省檢察院偵察監督處副處長 　　 王紹坤　省國資委政策法規處處長 　　 候文超　省經委上市處處長