麗政辦發(fā)〔2007〕13號 各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府直屬各單位： 　　為促進依法行政，提高行政效能，更好地督促行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員全面、正確、及時、公正履行法定職責和義務，防止和糾正違法行為，根據(jù)國家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將《麗水市行政執(zhí)法責任追究試行辦法》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。 　　 　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年二月四日 麗水市行政執(zhí)法責任追究試行辦法 第一章 總 則 　　第一條 為促進依法行政，提高行政效能，督促行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員全面、正確、及時、公正履行法定職責和義務，防止和糾正違法行政行為，根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。 第二條 本市各級行政機關(guān)和經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)行使行政執(zhí)法職能的組織，以及依法受行政機關(guān)委托履行行政執(zhí)法職能的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法機關(guān)）及其工作人員，在履行行政執(zhí)法職能活動中違法、不當或不依法履行法定職責和義務行為的行政執(zhí)法責任追究，適用本辦法。 第三條 本辦法所稱行政執(zhí)法責任，是指行政執(zhí)法機關(guān)或者其工作人員因行政違法、不當或不依法履行法定職責和義務，導致公民、法人和其他組織的合法權(quán)益或者社會公共利益受到損害的行為所應當承擔的法律或行政責任。 第四條 各級行政執(zhí)法機關(guān)應當按照各自職責及管理權(quán)限，負責追究行政執(zhí)法責任人的執(zhí)法責任。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 行政監(jiān)察機關(guān)負責行政執(zhí)法責任追究工作的監(jiān)督檢查，并依法調(diào)查處理本行政區(qū)域影響較大的行政執(zhí)法責任案件。 政府法制工作機構(gòu)對在行政執(zhí)法監(jiān)督活動或者群眾投訴舉報中發(fā)現(xiàn)的行政執(zhí)法責任案件，有權(quán)依法作出執(zhí)法責任追究決定或者提出執(zhí)法責任追究建議，有關(guān)行政機關(guān)應當執(zhí)行。 第五條 行政執(zhí)法責任追究堅持實事求是、有錯必究和懲處與責任相適應、教育與懲處相結(jié)合的原則。 第六條 行政執(zhí)法機關(guān)必須建立行政執(zhí)法責任追究制度，并將其納入行政執(zhí)法責任制，作為工作責任目標和崗位考核的重要內(nèi)容。 第二章 行政執(zhí)法責任追究范圍 第七條 行政執(zhí)法機關(guān)在實施行政執(zhí)法活動中，有下列情形之一的，應當追究行政責任： （一）不具備行政執(zhí)法資格的組織從事行政執(zhí)法活動的； （二）指派不具備行政執(zhí)法資格的人員從事行政執(zhí)法活動的； （三）超越法定職權(quán)實施行政執(zhí)法活動的； （四）違反法定程序制定規(guī)范性文件或者作出行政決策的； （五）在規(guī)范性文件中違法設定或者規(guī)定行政許可、行政處罰、行政強制、行政收費等內(nèi)容的； （六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當履行的職責不依法履行的； （七）法律、法規(guī)規(guī)定應當承擔行政執(zhí)法責任的其他行政行為。 第八條 行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員在實施行政許可的管理過程中，有下列情形之一的，應當追究行政執(zhí)法責任： （一）對符合規(guī)定條件的行政許可申請不予受理的； （二）不在辦公場所公示依法應當公示的材料的； （三）在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務的； （四）申請人提交的申請材料不全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內(nèi)容的； （五）未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的； （六）依法應當舉行聽證而不舉行聽證的； （七）索取或收受他人財物或者謀取其他利益的； （八）擅自收取費用或者不按法定項目和標準收取費用的； （九）截留、挪用、私分或者變相私分實施行政許可依法收取的費用的； （十）對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權(quán)作出準予行政許可決定的； （十一）對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出行政許可決定的； （十二）依法應當根據(jù)招標、拍賣結(jié)果或者考試成績擇優(yōu)作出準予行政許可決定，未經(jīng)招標、拍賣或者考試，或者不根據(jù)招標、拍賣結(jié)果及考試成績擇優(yōu)作出準予行政許可決定的； （十三）違法委托中介機構(gòu)、下屬事業(yè)單位或者其他組織代行許可管理權(quán)的； （十四）對涉及不同部門的許可，誰協(xié)調(diào)不及時主動協(xié)調(diào)，相互推諉或拖延不辦，或者在本部門許可事項完成后不移交或拖延移交其他部門的； （十五）其他違反行政許可規(guī)定，貽誤行政許可工作或損害行政許可申請人合法權(quán)益的； （十六）非因法定事由擅自作出撤銷行政許可決定，致使被許可人合法權(quán)益受到損害的。 前款所稱行政許可，指行政機關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準予其從事特定活動的行為。 　　第九條 行政機關(guān)及其工作人員在實施行政征收的管理過程中，有下列情形之一的，應當追究行政執(zhí)法責任： （一）無法定依據(jù)實施征收的； （二）未經(jīng)法定程序批準，擅自設立征收項目、改變征收標準的； （三）未按法定范圍、時限實施征收的； （四）截留、私分或擅自開支征收款的； （五）實施征收不開具合法憑據(jù)的； （六）不出示有效資格證件實施征收的； （七）其他違反征收規(guī)定的行為。 前款所稱行政征收，是指征收稅收、基金、規(guī)費和其他行政事業(yè)性收費的行為。 第十條 行政機關(guān)及其工作人員在實施行政檢查的管理過程中，有下列情形之一的，應當追究行政執(zhí)法責任： （一）無法定依據(jù)實施檢查的； （二）無正當理由、事項、內(nèi)容實施檢查的； （三）不出示有效資格證件實施檢查的； （四）不按法定程序、時限實施檢查的； （五）不按法定權(quán)限或超越法定權(quán)限實施檢查的； （六）放棄、推倭、拖延、拒絕履行檢查職責的；（七）對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為隱瞞、包庇、袒護、縱容，不予制止和糾正的； （八）損害被檢查對象合法權(quán)益的； （九）其他違反行政檢查工作規(guī)定的。 第十一條 行政機關(guān)在對違反行政管理秩序的行為實施行政處罰時，有下列情形之一的，應當追究行政執(zhí)法責任： （一）不具備行政執(zhí)法主體資格實施行政處罰的； （二）違法委托實施行政處罰的； （三）沒有法律和事實依據(jù)實施行政處罰的； （四）擅自設定行政處罰或者改變行政處罰種類、幅度的； （五）違反法定行政處罰程序的； （六）符合聽證條件，行政相對人要求聽證，應予組織聽證而不組織聽證的； （七）不使用罰款、沒收財物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)的； （八）違反行政處罰法規(guī)定自行收繳罰款的； （九）利用職務上的便利，索取或者收受他人財物，收繳罰款據(jù)為己有的； （十）應當移交司法機關(guān)追究刑事責任而不移交，以行政處罰代替刑罰的； （十一）玩忽職守，對應當依法予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和公共秩序遭受損害的； （十二）其他違法實施行政處罰的。 第十二條 行政機關(guān)在執(zhí)法過程中采取行政強制措施時，有下列情形之一的，應當追究行政執(zhí)法責任： （一）無法定依據(jù)采取強制措施的； （二）違反法定程序采取行政強制措施的； （三）超越法定權(quán)限采取強制措施的； （四）其他違反行政強制措施規(guī)定，損害行政相對人合法權(quán)益的。 　　第十三條 行政機關(guān)在履行行政職責的過程中，有下列情形之一的，應當追究行政執(zhí)法責任： 　　（一）違法集資、攤派費用或者違法要求公民、法人或其他組織履行其他義務的； （二）依法應當履行公民、法人或者其他組織申請保護其人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)等法定職責而拒絕履行的； （三）侵犯公民、法人或者其他組織的合法經(jīng)營自主權(quán)的： （四）損害公民、法人或者其他組織人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)的其他違法執(zhí)法行為。 　　第十四條 行政機關(guān)應當履行管理職責而拒絕履行、無故拖延履行的，應當追究行政執(zhí)法責任。 　　第十五條 行政機關(guān)及其工作人員在履行行政復議職責時，有下列情形之一的，應當追究行政執(zhí)法責任： （一）對符合條件的復議申請，應予受理而無正當理由不予受理的； （二）不按照規(guī)定轉(zhuǎn)送行政復議申請的； （三）在法定期限內(nèi)不作出復議決定的； （四）在行政復議活動中徇私舞弊或者有其他瀆職、失職行為的。 第十六條 行政機關(guān)工作人員在履行行政職責時，有下列情形之一的，應當追究行政執(zhí)法責任： （一）具有行政管理職能的單位，未在辦理場所明顯位置懸掛辦事示意圖和公開辦事流程圖的； （二）不涉密的服務內(nèi)容、辦事程序、承諾時間、收費標準、監(jiān)督渠道、辦事結(jié)果未公開的； （三）面向社會直接受理業(yè)務的窗口單位，工作期間空崗的； （四）工作人員上崗未按規(guī)定佩帶工作牌、穿著制服的； （五）對服務對象不理睬、不答復的，屬于職責范圍內(nèi)的事項推諉、拖延不辦的； （六）對來文、來電，未按規(guī)定簽收、登記、審核、提出擬辦意見，無正當理由未按規(guī)定時限報送領(lǐng)導批辦的； （七）對不屬于本單位職權(quán)范圍或不宜由本單位辦理的事項，不說明、不請示、不轉(zhuǎn)送，置之不理的； （八）公文辦理中遇有涉及其他部門職權(quán)的事項，不與有關(guān)部門協(xié)商或協(xié)商不能取得一致意見，未報請上級領(lǐng)導或機關(guān)裁決，擅作決定的； （九）未嚴格執(zhí)行保密和文件管理規(guī)定，致使文件、檔案、資料泄密、損毀或者丟失的； （十）制發(fā)公文，未嚴格核對文種、文號、格式、文字及加蓋印章，導致發(fā)生嚴重后果的； （十一）未經(jīng)領(lǐng)導審定簽發(fā)擅自發(fā)文的； （十二）未按規(guī)定時限發(fā)文的； （十三）未按規(guī)定使用單位印章的： 　　（十四）其他違反內(nèi)部行政管理制度，貽誤行政內(nèi)部事務管理工作的。 第三章 行政執(zhí)法責任劃分與承擔 第十七條 行政執(zhí)法責任分為：直接責任、主要領(lǐng)導責任和重要領(lǐng)導責任。 第十八條 承辦人未經(jīng)審核人、批準人批準，直接作出具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，負直接責任。 承辦人弄虛作假、徇私舞弊，致使審核人、批準人未能正確履行審核、批準職責，導致行政過錯后果發(fā)生的，承辦人負直接責任。 雖經(jīng)審核人審核、批準人批準，但承辦人不依照審核、批準事項實施具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，承辦人負直接責任。 第十九條 承辦人提出方案或意見有錯誤，審核人、批準人應當發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)后未予糾正，導致行政過錯后果發(fā)生的，承辦人負直接責任，審核人負主要領(lǐng)導責任，批準人負重要領(lǐng)導責任。 第二十條 審核人不采納或改變承辦人正確意見，經(jīng)批準人批準導致行政過錯后果發(fā)生的，審核人負直接責任，批準人負主要領(lǐng)導責任。 審核人不報請批準人批準直接作出決定，導致行政過錯后果發(fā)生的，審核人負直接責任。 第二十一條 批準人不采納或改變承辦人、審核人正確意見，導致行政過錯后果發(fā)生的，批準人負直接責任。 未經(jīng)承辦人擬辦、審核人審核，批準人直接作出決定，導致行政過錯后果發(fā)生的，批準人負直接責任。 第二十二條 領(lǐng)導指令、干預具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，指令、干預的領(lǐng)導負直接責任。 第二十三條 上級機關(guān)改變下級機關(guān)作出的具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，上級機關(guān)負責人負重要領(lǐng)導責任。 第二十四條 經(jīng)過聽證作出的決定，批準人同意聽證主持人的錯誤建議導致行政過錯后果發(fā)生的，聽證主持人負直接責任，批準人負主要領(lǐng)導責任；批準人不采納聽證主持人的正確建議導致行政過錯后果發(fā)生的，批準人負直接責任。 第二十五條 復議機關(guān)改變原具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，復議機關(guān)負責人負重要領(lǐng)導責任。 　　第二十六條 兩人以上故意或者過失，導致行政過錯后果發(fā)生的，按個人所起的作用確定責任。 　　 第四章 行政執(zhí)法責任追究 第二十七條 行政執(zhí)法責任追究方式分為： （一）責令作出書面檢查； （二）通報批評； （三）取消當年評優(yōu)評先資格； （四）扣發(fā)獎金； （五）誡勉談話； （六）暫停執(zhí)法活動； （七）調(diào)離執(zhí)法崗位或停職離崗培訓； （八）辭退； （九）給予行政處分。 第二十八條 根據(jù)情節(jié)輕重、損害后果和影響大小，行政過錯分為一般過錯、嚴重過錯和特別嚴重過錯： （一）情節(jié)輕微，給行政相對人或者行政管理秩序造成損害后果和影響較小的，屬一般過錯； （二）情節(jié)嚴重，給行政相對人或者行政管理秩序造成損害后果嚴重、影響較大的，屬嚴重過錯； （三）情節(jié)特別嚴重，給行政相對人或者行政管理秩序造成損害后果特別嚴重、影響重大的，屬特別嚴重過錯。 第二十九條 屬于一般過錯的，對負直接責任者單獨給予或者合并給予本辦法第二十七條第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）項行政處理。對負主要領(lǐng)導責任者或重要領(lǐng)導責任者，單獨給予或者合并給予本辦法第二十七條第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）項行政處理。 第三十條 屬于嚴重過錯的，對負直接責任者，給予行政降級以下行政處分，單獨或者合并給予本辦法第二十七條第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項行政處理；對負主要領(lǐng)導責任、重要領(lǐng)導責任者，給予行政記大過及以下行政處分，單獨或者合并給予本辦法第二十七條第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項行政處理。 第三十一條 屬于特別嚴重過錯的，對負直接責任者，給予本辦法第二十七條第（八）項行政處理、行政撤職或者行政開除處分，其中給予行政撤職處分的，單獨或者合并給予本辦法第二十七條第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項行政處理；對負主要領(lǐng)導責任者，給予行政降級及以上處分，其中未給予行政開除處分的，合并給予本辦法第二十七條第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項行政處理；對負重要領(lǐng)導責任者，給予行政記大過及以上處分，其中未給予行政開除處分的，合并給予本辦法第二十七條第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項行政處理。 第三十二條 行政執(zhí)法責任人有下列行為之一的，應當從重處理： （一）一年內(nèi)出現(xiàn)兩次以上應予追究行政過錯情形的； （二）干擾、阻礙、不配合對其行政過錯行為進行調(diào)查的； （三）對申訴人、控告人、檢舉人或責任追究承辦人員打擊報復的； （四）在履行職責過程中有徇私舞弊行為或收受當事人財物、接受當事人宴請、參加當事人提供的旅游或娛樂活動的。 第三十三條 行政執(zhí)法責任人主動發(fā)現(xiàn)并及時糾正錯誤，未造成重大損失或不良影響的，可以從輕、減輕或者免予追究行政執(zhí)法責任。 第三十四條 有下列情形之一，不追究行政機關(guān)工作人員的行政執(zhí)法責任： （一）因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不明確而出現(xiàn)認識理解偏差的； （二）結(jié)案后發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)，使原認定事實和案件性質(zhì)發(fā)生變化的，但故意隱瞞或因過失遺漏證據(jù)的除外； （三）因行政相對人弄虛作假，致使行政機關(guān)工作人員無法作出正確判斷的； （四）因不可抗力因素致使行政過錯情形發(fā)生的； （五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。 　　第三十五條 因行政過錯造成承擔國家賠償責任，除依照本辦法規(guī)定追究過錯責任外，還應當依照《中華人民共和國國家賠償法》的有關(guān)規(guī)定，向有關(guān)責任人員追償部分或全部賠償費用。 　　 第五章 行政執(zhí)法責任追究機構(gòu)和程序 第三十六條 行政執(zhí)法責任追究，應當依照人事管理權(quán)限和行政處分審批權(quán)限的有關(guān)規(guī)定辦理。各級行政機關(guān)設立行政執(zhí)法責任追究機構(gòu)，該機構(gòu)由單位領(lǐng)導班子成員、監(jiān)察、法制、人事、審計等部門負責人共同組成，主要履行下列職責： （一）決定是否進行調(diào)查； （二）審議調(diào)查或?qū)徖韴蟾妫? （三）作出處理決定。 第三十七條 調(diào)查處理行政過錯行為實行回避制度。行政過錯追究機構(gòu)成員及其辦事機構(gòu)工作人員與行政過錯行為有利害關(guān)系、可能影響公正處理的，應當實行回避。 第三十八條 有下列情形之一的，應當進行調(diào)查，以確定實施該行政行為的人員是否應當承擔行政執(zhí)法責任： （一）發(fā)布規(guī)范性文件和制定行政措施有違法情形被上級機關(guān)或者主管機關(guān)依法撤銷； （二）經(jīng)行政訴訟，被人民法院判決撤銷或部分撤銷、重新作出具體行政行為或者變更、責令履行的； （三）經(jīng)行政復議，被復議機關(guān)決定撤銷或部分撤銷、變更具體行政行為、確認具體行政行為違法或者責令履行的； （四）在上級或同級人大、政府或上級政府部門行政執(zhí)法監(jiān)督檢查中，被認定錯誤，要求調(diào)查處理的； （五）公民、法人或者其他組織投訴、檢舉、控告的； （六）上級機關(guān)要求調(diào)查追究的。 第三十九條 對于公民、法人或者其他組織的投訴、檢舉、控告，行政執(zhí)法責任追究機構(gòu)應當在7日內(nèi)審查是否有事實依據(jù)并決定是否受理。經(jīng)審查有事實依據(jù)的，應當受理；沒有事實依據(jù)的，不予受理。有明確投訴人、檢舉人、控告人的，應當告知不受理理由。 第四十條 決定進行調(diào)查的案件，應當在決定受理之日起15個工作日內(nèi)調(diào)查處理完畢。情況復雜的，經(jīng)批準，可再延長15個工作日辦理。但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第四十一條 投訴人、檢舉人、控告人對不受理決定不服，或認為不便向作出行政行為的機關(guān)提出投訴、檢舉、控告的，可向監(jiān)察機關(guān)提出。 監(jiān)察機關(guān)直接辦理的案件，涉及行政處分的，依照《中華人民共和國行政監(jiān)察法》的有關(guān)規(guī)定辦理。 第四十二條 對行政執(zhí)法責任人的處理決定，有明確投訴人、檢舉人和控告人的，應當告知投訴人、檢舉人和控告人。 第四十三條 行政執(zhí)法責任人有陳述權(quán)和申辯權(quán)。 行政執(zhí)法責任人對處理決定不服的，可自收到處理決定之日起15日內(nèi)向作出處理決定的機關(guān)提出復核或向同級監(jiān)察機關(guān)提出申訴，也可以依法向同級人事仲裁機構(gòu)提出仲裁申請。復核、復查決定或仲裁決定應當在規(guī)定期限內(nèi)作出。 　　第四十四條 對行政執(zhí)法責任人作出的處理決定，依照人事管理權(quán)限，應當報送同級監(jiān)察機關(guān)、人事、法制部門備案。 第六章 附 則 第四十五條 本辦法所稱批準人，指行政機關(guān)負責人；審核人，指行政機關(guān)內(nèi)設部門負責人；承辦人，指具體承辦行政管理事項的工作人員。但依照內(nèi)部管理分工規(guī)定或者經(jīng)行政授權(quán)，由其他工作人員行使批準權(quán)、審核權(quán)的，具體行使批準權(quán)、審核權(quán)的人員為批準人、審核人。 本辦法所稱直接責任者，是指在其職責范圍內(nèi)，不履行、違法履行或不當履行法定職責，對造成行政過錯起決定性作用的人員；主要領(lǐng)導責任者，是在其職責范圍內(nèi)，對直接主管的工作不負責任，不履行、違法履行或不當履行法定職責，對造成行政過錯負直接領(lǐng)導責任的人員；重要領(lǐng)導責任，是在其職責范圍內(nèi)，對應管的工作或參與決定的工作，不履行、違法履行或不當履行法定職責，對造成行政過錯負次要領(lǐng)導責任的人員。 第四十六條 本市各級行政機關(guān)應當依照本辦法有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位工作實際，制定本單位行政執(zhí)法責任追究的具體實施辦法。有關(guān)單位已制定相關(guān)行政執(zhí)法責任追究制度的，應當依照本辦法有關(guān)規(guī)定予以修訂。本辦法未作具體規(guī)定的，各單位可根據(jù)本單位工作實際予以補充和完善。 第四十七條 本辦法自頒布之日起施行。