上海市人民政府令 第68號(hào) 　　《上海市行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》已經(jīng)2007年1月15日市政府第132次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2007年3月1日起施行。 市長(zhǎng) 韓正 二○○七年一月二十日 上海市行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法 （2007年1月20日上海市人民政府令第68號(hào)公布） 　　 　　第一章總則 　　第一條（目的和依據(jù)） 　　為了保證行政機(jī)關(guān)工作人員正確、及時(shí)、公正地實(shí)施行政執(zhí)法行為，監(jiān)督其依法履行職責(zé)，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。 　　第二條（適用范圍） 　　本辦法適用于本市各級(jí)行政機(jī)關(guān)工作人員行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的追究與監(jiān)督活動(dòng)。 　　第三條（定義） 　　本辦法所稱的行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任，是指行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法過(guò)程中，因工作人員故意或者過(guò)失，不履行或者不正確履行法定職責(zé)，造成行政執(zhí)法行為違法，并產(chǎn)生危害后果或者不良影響的，直接責(zé)任人員和直接主管人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政責(zé)任。 　　第四條（實(shí)施主體） 　　上海市監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)本辦法的組織實(shí)施；區(qū)、縣監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)人事管理權(quán)限，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)本辦法的實(shí)施。 　　本市各級(jí)人事部門(mén)以及其他有關(guān)部門(mén)按照法定職責(zé)以及本辦法的規(guī)定，實(shí)施相關(guān)的監(jiān)督與管理。 　　第五條（追究原則） 　　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、錯(cuò)責(zé)相當(dāng)、教育與懲戒相結(jié)合的原則。 　　第二章行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的追究范圍 　　第六條（追究范圍） 　　行政機(jī)關(guān)實(shí)施下列行政執(zhí)法行為時(shí)，因工作人員有過(guò)錯(cuò)，造成危害后果或者不良影響的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任： 　　（一）行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政征收、行政裁決、 　　行政確認(rèn)、行政給付、行政檢查等； 　　（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他行政執(zhí)法行為。 　　第七條（不履行法定職責(zé)的界定） 　　本辦法第三條所稱的“不履行法定職責(zé)”，包括下列情形： 　　（一）不按照規(guī)定履行檢查、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等監(jiān)督職責(zé)的； 　　（二）實(shí)施依申請(qǐng)的行政行為，接到行政相對(duì)人的申請(qǐng)后，不按照規(guī)定履行許可、給付等職責(zé)的； 　　（三）收到公民、法人或者其他組織的投訴、舉報(bào)、申訴、控告、檢舉后，不按照規(guī)定履行調(diào)查、處理等職責(zé)的； 　　（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不履行法定職責(zé)的情形。 　　第八條（不正確履行法定職責(zé)的界定） 　　本辦法第三條所稱的“不正確履行法定職責(zé)”，包括下列情形： 　　（一）主要事實(shí)認(rèn)定不實(shí)的； 　　（二）適用依據(jù)錯(cuò)誤的； 　　（三）違反法定程序的； 　　（四）超越或者濫用職權(quán)的； 　　（五）行政執(zhí)法行為明顯不當(dāng)?shù)模? 　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不正確履行法定職責(zé)的情形。 　　第三章行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的承擔(dān)主體 　　第九條（責(zé)任承擔(dān)主體） 　　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任，由直接責(zé)任人員和直接主管人員（以下簡(jiǎn)稱行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人）承擔(dān)。 　　直接責(zé)任人員，是指行政執(zhí)法事項(xiàng)的具體承辦人。 　　直接主管人員，是指行政執(zhí)法事項(xiàng)的審核人和批準(zhǔn)人。 　　前款所稱的審核人，包括行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)，以及按規(guī)定行使審核職權(quán)的其他審核人；批準(zhǔn)人，包括簽發(fā)行政決定的行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人，以及按規(guī)定或者經(jīng)授權(quán)行使批準(zhǔn)職權(quán)的其他批準(zhǔn)人。 　　第十條（行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人的責(zé)任分擔(dān)）審核人變更或者未采納承辦人的正確意見(jiàn)、批準(zhǔn)人變更或者未采納審核人的正確意見(jiàn)，導(dǎo)致行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)的，分別由審核人、批準(zhǔn)人承擔(dān)責(zé)任，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。 　　因承辦人、審核人弄虛作假或者隱瞞真實(shí)情況導(dǎo)致行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)的，由承辦人、審核人承擔(dān)責(zé)任。 　　第十一條（上級(jí)改變下級(jí)決定的責(zé)任承擔(dān)） 　　上級(jí)行政機(jī)關(guān)改變、撤銷下級(jí)行政機(jī)關(guān)作出的行政行為，導(dǎo)致行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)的，上級(jí)行政機(jī)關(guān)的承辦人、審核人、批準(zhǔn)人分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 　　第十二條（集體決定的責(zé)任承擔(dān)） 　　行政機(jī)關(guān)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)集體決策程序后作出決定，導(dǎo)致行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)的，參與作出決定的主要領(lǐng)導(dǎo)視為批準(zhǔn)人，按直接主管人員承擔(dān)責(zé)任。 　　第四章行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)的責(zé)任形式 　　第十三條（責(zé)任形式） 　　對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)給予行政處分或者行政處理。 　　行政處分分為：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除。 　　行政處理分為：離崗培訓(xùn)、調(diào)離執(zhí)法崗位、取消執(zhí)法資格等。 　　行政處分與行政處理可以視情況合并適用。 　　第十四條（處分等級(jí)） 　　對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人的行政處分，應(yīng)當(dāng)根據(jù)故意或者過(guò)失、危害后果和影響大小等情節(jié)依法作出： 　　（一）情節(jié)較輕的，給予警告處分； 　　（二）情節(jié)較重的，給予記過(guò)、記大過(guò)或者降級(jí)處分； 　　（三）情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職或者開(kāi)除處分。 　　第十五條（從輕、減輕和免予追究的情形） 　　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人因過(guò)失導(dǎo)致行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)，能主動(dòng)消除或者減輕危害后果和不良影響的，可以從輕或者減輕追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任；情節(jié)輕微，經(jīng)批評(píng)教育后改正的，可以免予追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。 　　第十六條（職務(wù)、級(jí)別和工資的處理） 　　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人在受行政處分期間不得晉升職務(wù)和級(jí)別，其中受記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職處分的，不得晉升工資檔次。 　　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人受撤職處分的，按照規(guī)定降低級(jí)別。 　　第十七條（國(guó)家賠償?shù)淖穬敚? 　　因行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)造成行政機(jī)關(guān)承擔(dān)國(guó)家賠償責(zé)任的，還應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)國(guó)家賠償法》的有關(guān)規(guī)定，向有關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人追償部分或者全部賠償費(fèi)用。 　　第五章行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的追究程序 　　第十八條（自行追究和移送處理） 　　行政執(zhí)法行為有下列情形之一，行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要追究本機(jī)關(guān)工作人員行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的，對(duì)有關(guān)人員可以根據(jù)情節(jié)輕重依法作出行政處分或者行政處理；認(rèn)為需要由監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)移送具有管轄權(quán)的監(jiān)察機(jī)關(guān)： 　　（一）被司法機(jī)關(guān)已生效的判決撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)具體行政行為違法的； 　　（二）被行政復(fù)議機(jī)關(guān)已生效的復(fù)議決定撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)具體行政行為違法的； 　　（三）被審計(jì)、信訪以及其他行政機(jī)關(guān)依法確認(rèn)行政執(zhí)法行為違法或者提出行政處分建議的； 　　（四）被發(fā)現(xiàn)有其他違法情形的。 　　第十九條（文書(shū)抄送） 　　有第十八條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定情形之一的，判決、決定等有關(guān)文書(shū)由司法機(jī)關(guān)、行政復(fù)議機(jī)關(guān)以及相關(guān)行政機(jī)關(guān)同時(shí)抄送具有管轄權(quán)的監(jiān)察機(jī)關(guān)。 　　第二十條（初步審查） 　　監(jiān)察機(jī)關(guān)收到司法機(jī)關(guān)、行政復(fù)議機(jī)關(guān)以及相關(guān)行政機(jī)關(guān)抄送的判決、決定等有關(guān)文書(shū)后，可以根據(jù)需要向有關(guān)部門(mén)調(diào)取材料、了解情況，依法進(jìn)行初步審查，以確定該行政執(zhí)法行為的承辦人、審核人、批準(zhǔn)人是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。 　　第二十一條（立案、調(diào)查和審理） 　　監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)初步審查，認(rèn)為需要追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)依法立案、調(diào)查和審理。 　　第二十二條（監(jiān)察決定與監(jiān)察建議的作出與告知） 　　監(jiān)察機(jī)關(guān)審理結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和本辦法有關(guān)規(guī)定，作出監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議。 　　監(jiān)察決定、監(jiān)察建議應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式送達(dá)有關(guān)行政機(jī)關(guān)和有關(guān)人員。 　　第二十三條（監(jiān)察決定與監(jiān)察建議的處理與通報(bào)） 　　有關(guān)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)察決定，依法對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人執(zhí)行行政處分，或者根據(jù)監(jiān)察建議，依法對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人作出行政處分，并在收到監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議之日起三十日內(nèi)，將處理情況通報(bào)監(jiān)察機(jī)關(guān)。 　　第二十四條（當(dāng)事人權(quán)利） 　　行政機(jī)關(guān)工作人員在被調(diào)查、處理過(guò)程中，有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。 　　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人對(duì)行政處分或者行政處理不服的，可以依法提出申訴。 　　第二十五條（申訴的處理） 　　申訴的受理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)作出處理決定。申訴期間不停止行政處分或者行政處理的執(zhí)行。 　　申訴的受理機(jī)關(guān)審查認(rèn)定行政處分或者行政處理有錯(cuò)誤的，原處理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正。 　　第二十六條（回避） 　　負(fù)責(zé)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任案件調(diào)查、處理的人員與相關(guān)行政執(zhí)法行為或者行政執(zhí)法人員有利害關(guān)系、可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避。 　　第二十七條（行政處分的期間與解除） 　　受行政處分的期間為：警告，六個(gè)月；記過(guò)，十二個(gè)月；記大過(guò)，十八個(gè)月；降級(jí)、撤職，二十四個(gè)月。 　　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人受開(kāi)除以外的行政處分，在受行政處分期間有悔改表現(xiàn)，并且沒(méi)有再發(fā)生違紀(jì)行為的，行政處分期滿后，由處分決定機(jī)關(guān)解除行政處分并以書(shū)面形式通知本人。 　　第六章附則 第二十八條（其他責(zé)任的追究） 　　需要對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人追究刑事責(zé)任的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。 　　需要對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任人追究黨紀(jì)責(zé)任的，依法移送紀(jì)檢部門(mén)處理。 　　第二十九條（參照?qǐng)?zhí)行） 　　對(duì)本市法定授權(quán)組織、行政委托組織以及其他具有社會(huì)管理和公共服務(wù)職能組織的工作人員的行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究，參照本辦法執(zhí)行。 　　第三十條（實(shí)施日期） 　　本辦法自2007年3月1日起施行。