深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 關(guān)于發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》的通知 各證券公司： 為全面落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理各項(xiàng)要求，指導(dǎo)和規(guī)范證券公司業(yè)務(wù)行為，深圳證券交易所與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）聯(lián)合制訂了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)證券公司認(rèn)真做好實(shí)施工作。 中國結(jié)算將于2009年7月15日前向證券公司提供客戶首次交易日期查詢數(shù)據(jù)。證券公司自2009年7月15日起可自行辦理其客戶的首次交易日期查詢工作，客戶也可通過中國結(jié)算網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次交易日期進(jìn)行參考性查詢。 特此通知。 附件：《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》 深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二○○九年七月二日 二○○九年七月二日 附件： 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南 為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作，指導(dǎo)證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》（以下簡稱“《實(shí)施辦法》”）等有關(guān)文件的規(guī)定，制定本指南。 一、客戶開通申請(qǐng)?zhí)幚? 1．證券公司可以通過營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)。 2．證券公司在接受客戶申請(qǐng)的同時(shí)，可以通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等。收集信息表格及具體內(nèi)容由證券公司根據(jù)自身客戶管理工作需要制訂。 3．證券公司可以根據(jù)所收集的客戶信息，結(jié)合自身?xiàng)l件及設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的參考。 4．證券公司在對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)后，認(rèn)為其不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示，勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。 5．證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶真實(shí)、完整地填寫個(gè)人信息，對(duì)明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，應(yīng)當(dāng)提醒其予以糾正。對(duì)不配合適當(dāng)性管理的客戶，經(jīng)勸導(dǎo)無效后，證券公司可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。 6．證券公司可以直接為機(jī)構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。 7．證券公司所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請(qǐng)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示書的簽署。 二、交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)與查詢數(shù)據(jù)服務(wù) 《實(shí)施辦法》第五條有關(guān)交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)以及中國結(jié)算提供的數(shù)據(jù)服務(wù)具體如下： 1．交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn) （1）《實(shí)施辦法》第五條所稱“股票”是指： a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、債券、權(quán)證等交易品種； b. 包括主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票。 （2）《實(shí)施辦法》第五條所稱“交易”是指： a. 股票的買入或賣出； b. 不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、ETF申贖，但包括其轉(zhuǎn)換后所得股票賣出； c. IPO與增發(fā)中的新股認(rèn)購，但不包括新股申購； d. 不包括非交易過戶，但包括其所得股票賣出。 2．中國結(jié)算向證券公司提供的數(shù)據(jù)范圍及統(tǒng)計(jì)口徑 存量客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬、深市場(chǎng)A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至2009年6月30日發(fā)生的首筆股票交易的日期。 新增客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬、深市場(chǎng)A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至查詢?nèi)涨耙唤灰兹瞻l(fā)生的首筆股票交易的日期。 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑以證券賬戶為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，即一個(gè)證券賬戶對(duì)應(yīng)一個(gè)首次股票交易日期。中國結(jié)算對(duì)存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送時(shí)，證券賬戶無首次股票交易日期的，不發(fā)送相關(guān)信息。同一客戶的不同證券賬戶的交易信息不作合并統(tǒng)計(jì)處理。 3．?dāng)?shù)據(jù)發(fā)送 中國結(jié)算對(duì)存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送： （1）中國結(jié)算深圳分公司通過D-COM系統(tǒng)向各證券公司法人集中批量發(fā)送深圳市場(chǎng)存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期數(shù)據(jù)，本次發(fā)送數(shù)據(jù)的賬戶范圍包括證券公司已經(jīng)申報(bào)了賬戶使用信息的A股賬戶及有托管余額的B股賬戶，各證券公司自行加載后使用。 （2）中國結(jié)算上海分公司把上海市場(chǎng)存量客戶A股、B股證券賬戶的首次交易日期數(shù)據(jù)放至A股PROP公告板->工具箱欄目中，各證券公司自行下載后使用。 4．?dāng)?shù)據(jù)查詢與交易經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定 對(duì)存量客戶數(shù)據(jù)的查詢，各證券公司加載或下載中國結(jié)算發(fā)送的存量客戶數(shù)據(jù)后，可自行對(duì)存量客戶的首次交易日期數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢，并可根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)定。 新增客戶數(shù)據(jù)的查詢，證券公司可通過中國結(jié)算深圳分公司實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在深圳市場(chǎng)的首次股票交易日期，實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)以電子數(shù)據(jù)形式實(shí)時(shí)反饋查詢結(jié)果。服務(wù)時(shí)間段為工作日的8:30－17:00。證券公司可通過中國結(jié)算上海分公司PROP綜合業(yè)務(wù)終端-賬戶資料管理系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在上海市場(chǎng)的首次股票交易日期，系統(tǒng)將以電子數(shù)據(jù)形式實(shí)時(shí)反饋查詢結(jié)果。服務(wù)時(shí)間段為8:30－17:00。 5．客戶查詢 證券公司的客戶可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢，查詢方式見中國結(jié)算網(wǎng)站的查詢指南，中國結(jié)算的網(wǎng)址為：http://www.chinaclear.cn/。 6．?dāng)?shù)據(jù)接口 數(shù)據(jù)接口見附件。 三、風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署與交易開通 1．證券公司應(yīng)當(dāng)要求所有申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及特別申明。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人，見證客戶簽署過程，并對(duì)客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對(duì)。 2．對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的客戶，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容，提醒客戶審慎考慮是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易。客戶仍堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和特別聲明，同時(shí)營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行確認(rèn)并在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字或簽章。 3．對(duì)年齡超過70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶，證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，但應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上載明原因及具體簽署地點(diǎn)。 4．對(duì)于跨證券公司轉(zhuǎn)托管，在甲公司提出申請(qǐng)但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管，投資者到乙公司需要重新提出申請(qǐng)辦理開通。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書復(fù)本，乙公司在復(fù)核簽署時(shí)間等內(nèi)容后，可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。 5．因繼承、離婚分割等情形被動(dòng)成為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資者，在發(fā)生涉及權(quán)益處理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會(huì)提案、表決、收購預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項(xiàng)時(shí)，證券公司在審核投資者所提交的申請(qǐng)及必備材料后，可在上述事項(xiàng)的截止日當(dāng)天，提前為該申請(qǐng)人開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。 6．證券公司應(yīng)以電子或書面的方式，妥善保存客戶信息及評(píng)測(cè)結(jié)果、交易經(jīng)驗(yàn)核查結(jié)果及已簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書等資料，保存期限不少于兩年。 四、投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示 1．證券公司應(yīng)當(dāng)擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案，就投資者教育工作的形式、時(shí)間和內(nèi)容做出安排，并根據(jù)客戶的不同需求和特點(diǎn)，有針對(duì)性地對(duì)客戶舉辦投資者教育講座及培訓(xùn)，通過多種方式加強(qiáng)對(duì)投資者特別是非現(xiàn)場(chǎng)交易投資者、新入市中小投資者的創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)教育和提示工作。可以通過交易系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供創(chuàng)業(yè)板知識(shí)服務(wù)，設(shè)立咨詢電話及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)的咨詢。 2．證券公司應(yīng)在公司網(wǎng)站或營業(yè)場(chǎng)所投資者園地等處增設(shè)創(chuàng)業(yè)板專欄，并及時(shí)更新專欄內(nèi)容。對(duì)本所發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板規(guī)則及其相關(guān)材料，及時(shí)張貼在專欄內(nèi)。 3．證券公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求積極參加本所組織的各項(xiàng)創(chuàng)業(yè)板培訓(xùn)，并對(duì)公司創(chuàng)業(yè)板相關(guān)營銷、管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，特別是對(duì)營業(yè)部證券從業(yè)人員的培訓(xùn)，確保相關(guān)員工及時(shí)、充分了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識(shí)、規(guī)則和制度。 4．證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)與本所就創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作進(jìn)行聯(lián)系，并負(fù)責(zé)將證券公司創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案于2009年8月1日前報(bào)送深交所備案。上述報(bào)送內(nèi)容應(yīng)包括會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及聯(lián)系方式。 5．證券公司自2009年8月1日起一年內(nèi)每季度首月的15個(gè)工作日內(nèi)，將上季度創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作總結(jié)報(bào)深交所，工作總結(jié)包括開展創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作情況、成果及經(jīng)驗(yàn)、遇到的新情況及新問題等。其中，首次總結(jié)報(bào)告報(bào)送時(shí)間為2009年10月15日前。 6．前述報(bào)送材料請(qǐng)通過深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)“公文上傳”通道上報(bào)。 深圳證券交易所咨詢電話：0755－2591 8760 中國證券登記結(jié)算有限公司咨詢電話： 深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058 深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限公司 二OO九年七月二日 二OO九年七月二日 附件：數(shù)據(jù)接口 一、深圳市場(chǎng) （一）首次集中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口 有效數(shù)據(jù)包括二個(gè)字段：證券賬戶號(hào)碼與首次交易日期。數(shù)據(jù)接口如下： 首次交易日期庫SZSCJY.dbf 序號(hào) 字段名 字段描述 類型 長度 備注 1 ZJJS 資金結(jié)算主席位 C 6 D-COM通信用 2 ZQZH 證券賬戶 C 10 3 JYRQ 首次交易日期 D （二）實(shí)時(shí)開戶查詢數(shù)據(jù)接口 證券公司可以通過現(xiàn)有的賬戶使用信息實(shí)時(shí)查詢接口（SJSKW.dbf，業(yè)務(wù)代號(hào)為‘1C’）申報(bào)查詢指令。返回?cái)?shù)據(jù)（SJSKB.dbf，業(yè)務(wù)代號(hào)為‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填寫賬戶首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期為2007年1月1日。對(duì)于機(jī)構(gòu)賬戶，或沒有交易的自然人賬戶，其首次交易日期信息為空格，需要注意處理。對(duì)于已注銷的賬戶或沒有申報(bào)使用信息的賬戶，返回?cái)?shù)據(jù)中將提示相應(yīng)的錯(cuò)誤信息，并同時(shí)提供其首次交易日期信息。 二、 上海市場(chǎng)