第一章　總則

　　第二章　案件管理權(quán)限

　　第三章　案件報(bào)告

　　第四章　案件處理

　　第五章　案件執(zhí)行

　　第六章　案件費(fèi)用及損失管理

　　第七章　結(jié)案管理

　　第八章　案件統(tǒng)計(jì)和檢查

　　第九章　外聘律師管理

　　第十章　罰則

　　第十一章　附則

　　各省、自治區(qū)、直轄市分行，新疆兵團(tuán)分行，各直屬分行，各境外機(jī)構(gòu)：

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理的科學(xué)性、規(guī)范性、效益性，根據(jù)近幾年經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理工作中積累的經(jīng)驗(yàn)，并總結(jié)工作中暴露的問(wèn)題，在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，總行對(duì)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理制度（試行）》進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將修訂后的《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理制度》印發(fā)各行，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理制度

　　第一章　總則

　　第一條　根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，在總行授權(quán)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由總行承擔(dān)。為依法維護(hù)農(nóng)業(yè)銀行權(quán)益，規(guī)范系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理，特制定本制度。

　　第二條　本制度所稱經(jīng)濟(jì)糾紛案件，指農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)（包括直屬機(jī)構(gòu)和境外機(jī)構(gòu)）與系統(tǒng)外部的自然人、法人或其他組織之間發(fā)生的，通過(guò)訴訟、仲裁方式訴諸法律解決或即將訴諸法律解決的各類民事經(jīng)濟(jì)糾紛。

　　第三條　經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理的原則：

　　（一）堅(jiān)持統(tǒng)一法人管理體制，實(shí)行授權(quán)分級(jí)管理；

　　（二）行長(zhǎng)負(fù)責(zé)，法律事務(wù)部門辦理，相關(guān)部門配合；

　　（三）依法維護(hù)農(nóng)業(yè)銀行權(quán)益，保障國(guó)有資產(chǎn)安全；

　?。ㄋ模┓乐谓Y(jié)合，講求效益。

　　第四條　各級(jí)行法律事務(wù)部門在本級(jí)行行長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)轄內(nèi)經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理工作，并負(fù)責(zé)與本行對(duì)應(yīng)的司法部門和其他相關(guān)部門的工作聯(lián)系和協(xié)調(diào)。

　　二級(jí)分行及其以下機(jī)構(gòu)未設(shè)法律事務(wù)部門的，必須明確相應(yīng)部門和專兼職人員負(fù)責(zé)前款工作。

　　第五條　上級(jí)行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查下級(jí)行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理工作。

　　第六條　各級(jí)行在處理跨地區(qū)的經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)，應(yīng)在其共同上級(jí)行的指導(dǎo)下，相互提供支持、協(xié)作和幫助。

　　第七條　在經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理和處理過(guò)程中，有關(guān)知情人應(yīng)當(dāng)保守案件處理方案、證據(jù)材料等秘密以及農(nóng)業(yè)銀行其他商業(yè)秘密。

　　第二章　案件管理權(quán)限

　　第八條　總行管理下列經(jīng)濟(jì)糾紛案件：

　　（一）總行與系統(tǒng)外部發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛案件；

　?。ǘ└鞣种C(jī)構(gòu)發(fā)生的、超過(guò)其省級(jí)分行受權(quán)權(quán)限的經(jīng)濟(jì)糾紛案件；

　　（三）在最高人民法院訴訟的經(jīng)濟(jì)糾紛案件；

　?。ㄋ模┥嫱饨?jīng)濟(jì)糾紛案件；

　?。ㄎ澹┛傂兄睂贆C(jī)構(gòu)和境外機(jī)構(gòu)發(fā)生的、超過(guò)其受權(quán)權(quán)限的經(jīng)濟(jì)糾紛案件；

　　（六）總行認(rèn)為有重大經(jīng)濟(jì)、社會(huì)影響的經(jīng)濟(jì)糾紛案件。

　　第九條　省級(jí)分行管理經(jīng)濟(jì)糾紛案件的權(quán)限，由總行授權(quán)確定。

　　二級(jí)分行、縣級(jí)支行管理經(jīng)濟(jì)糾紛案件的權(quán)限，由其上級(jí)行轉(zhuǎn)授權(quán)確定。其中，農(nóng)業(yè)銀行為被告、無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人或仲裁申請(qǐng)人的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由省級(jí)分行或二級(jí)分行管理。

　　縣級(jí)支行不得對(duì)下轉(zhuǎn)授經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理權(quán)限。

　　第十條　根據(jù)案件情況和工作需要，上級(jí)行可將其管理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件授權(quán)下級(jí)行處理。

　　總行授權(quán)省級(jí)分行處理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，省級(jí)分行一般不得轉(zhuǎn)授權(quán)。確實(shí)需要轉(zhuǎn)授權(quán)的，省級(jí)分行應(yīng)明確專人密切關(guān)注案件處理進(jìn)程，遇到重大問(wèn)題，及時(shí)上報(bào)總行。

　　第十一條　下級(jí)行管理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，上級(jí)行認(rèn)為必要時(shí)，可以直接管理。

　　第三章　案件報(bào)告

　　第十二條　農(nóng)業(yè)銀行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中與系統(tǒng)外部發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)在法律規(guī)定的期間內(nèi)及時(shí)報(bào)告本行行長(zhǎng)，同時(shí)提交相關(guān)證據(jù)材料。屬于本行管理的，行長(zhǎng)應(yīng)作出提起訴訟、申請(qǐng)仲裁或以其他非訴訟方式處理等決定。法律事務(wù)部門在行長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下具體辦理有關(guān)法律事項(xiàng)。

　　第十三條　農(nóng)業(yè)銀行為被告、無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人或仲裁或仲裁申請(qǐng)人的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，收到法院或仲裁機(jī)構(gòu)通知后，有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即報(bào)告本行行長(zhǎng)，同時(shí)提交相關(guān)證據(jù)材料。屬于本行管理的，行長(zhǎng)應(yīng)組織法律事務(wù)部門和相關(guān)部門應(yīng)訴或參加仲裁。

　　第十四條　超出本行管理權(quán)限的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，當(dāng)事行應(yīng)及時(shí)、如實(shí)上報(bào)上級(jí)行。

　　第十五條　上級(jí)行授權(quán)下級(jí)行處理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，下級(jí)行除執(zhí)行本制度第四十一條的規(guī)定外，還應(yīng)將案件處理中遇到的重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)告上級(jí)行。

　　第十六條　屬于本行管理，但對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)影響重大或涉及農(nóng)業(yè)銀行整體利益的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)上報(bào)上級(jí)行。

　　對(duì)于上述案件，上級(jí)行應(yīng)予以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，必要時(shí)可直接介入案件的處理。

　　第十七條　以專案形式處理的案件，如涉及民事經(jīng)濟(jì)糾紛，當(dāng)事行應(yīng)按照本制度的有關(guān)規(guī)定，履行報(bào)告程度。

　　第十八條　上報(bào)經(jīng)濟(jì)糾紛案件，應(yīng)當(dāng)按照上報(bào)一級(jí)的原則，逐級(jí)報(bào)告上級(jí)行。

　　重大、緊急的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，當(dāng)事行可越級(jí)報(bào)告上級(jí)行，但同時(shí)應(yīng)抄報(bào)直接的上級(jí)行。

　　第十九條　報(bào)告經(jīng)濟(jì)糾紛案件，應(yīng)以正式文件上報(bào)。

　　情況緊急的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，當(dāng)事行可以電傳或其他形式報(bào)告，但應(yīng)及時(shí)制作形式文件補(bǔ)報(bào)。

　　經(jīng)濟(jì)糾紛案件報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┌讣厩闆r；

　　（二）主要法律文書和證據(jù)材料；

　?。ㄈ┍拘刑幚硪庖?jiàn)；

　　（四）案件費(fèi)用計(jì)劃；

　?。ㄎ澹┢渌匾马?xiàng)。

　　第二十條　對(duì)下級(jí)行上報(bào)的案件，上級(jí)行應(yīng)根據(jù)案件具體情況，及時(shí)作出授權(quán)或直接處理的決定。

　　第二十一條　總行直屬機(jī)構(gòu)、境外機(jī)構(gòu)發(fā)生的屬于其管理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，應(yīng)在案件發(fā)生時(shí)及時(shí)報(bào)總行備案。

　　第四章　案件處理

　　第二十二條　對(duì)本行管理以及上級(jí)行授權(quán)處理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，各行應(yīng)當(dāng)注重效率、講求效益，依法審慎決定處理方案。

　　在案件處理方案中，應(yīng)對(duì)案件的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益作出評(píng)價(jià)。對(duì)于無(wú)效益或效益明顯偏低的案件，應(yīng)報(bào)請(qǐng)行長(zhǎng)終止訴訟或采取其他相關(guān)措施。

　　第二十三條　以非訴訟方式處理經(jīng)濟(jì)糾紛的，在行長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，各相關(guān)部門密切協(xié)作，靈活運(yùn)用協(xié)商、調(diào)解等多種方式妥善解決。

　　第二十四條　以訴訟、仲裁方式處理經(jīng)濟(jì)糾紛的，根據(jù)案情需要，可采取以下方式處理：

　　案情清楚、法律關(guān)系比較明確的案件，當(dāng)事行可以委托相關(guān)業(yè)務(wù)人員代理，或由本行具有律師資格或法律顧問(wèn)資格的工作人員代理。

　　案情重大、法律關(guān)系比較復(fù)雜的案件，當(dāng)事行在報(bào)經(jīng)有權(quán)管理行批準(zhǔn)后可以選聘律師代理。必要時(shí)，本行相關(guān)業(yè)務(wù)人員、具有律師資格或法律顧問(wèn)資格的工作人員可以共同代理。

　　委托律師代理的，當(dāng)事行必須派人參加庭審等相關(guān)訴訟、仲裁活動(dòng)。

　　第二十五條　重大、疑難的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，有權(quán)管理行法律事務(wù)部門可組成法律專家組或法律顧問(wèn)工作組，共同研究處理方案。

　　第二十六條　各級(jí)行處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件，應(yīng)確定案件承辦人，負(fù)責(zé)跟蹤案件的進(jìn)展情況、結(jié)案情況及費(fèi)用開(kāi)支情況。

　　第五章　案件執(zhí)行

　　第二十七條　農(nóng)業(yè)銀行勝訴的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，對(duì)方?jīng)]有按期自動(dòng)履行的，當(dāng)事行應(yīng)在法律規(guī)定的期間內(nèi)及時(shí)向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。

　　申請(qǐng)執(zhí)行事宜由當(dāng)事行業(yè)務(wù)主管部門辦理，法律事務(wù)部門協(xié)助。

　　第二十八條　數(shù)個(gè)農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)行同一個(gè)被執(zhí)行人的，應(yīng)主動(dòng)相互聯(lián)系，共同協(xié)商執(zhí)行方案；不能達(dá)成一致的，報(bào)請(qǐng)共同的上級(jí)行協(xié)調(diào)處理。

　　第二十九條　生效法律文書確定農(nóng)業(yè)銀行對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的案件，一旦進(jìn)入執(zhí)行程序并被采取執(zhí)行措施，當(dāng)事行應(yīng)立即逐級(jí)報(bào)告上級(jí)行，直至總行。

　　第三十條　生效法律文書確定農(nóng)業(yè)銀行對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的案件，當(dāng)事行應(yīng)認(rèn)真組織分析論證，認(rèn)為法律文書確有錯(cuò)誤的，應(yīng)按本制度的有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)有權(quán)管理行批準(zhǔn)后，通過(guò)法律程序申訴；如無(wú)充分理由，應(yīng)自覺(jué)履行，并根據(jù)法律文書的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處理。

　　第六章　案件費(fèi)用及損失管理

　　第三十一條　經(jīng)濟(jì)糾紛案件費(fèi)用包括訴訟費(fèi)、代理費(fèi)和處理案件的其他費(fèi)用。

　　第三十二條　經(jīng)濟(jì)糾紛案件費(fèi)用管理，應(yīng)堅(jiān)持先計(jì)劃、后開(kāi)支，少花錢、多辦事的原則。

　　第三十三條　屬于當(dāng)事行管理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，當(dāng)事行在審定訴訟方案時(shí)一并審定費(fèi)用計(jì)劃；超過(guò)當(dāng)事行管理權(quán)限的，憑上級(jí)行授權(quán)批文批準(zhǔn)的費(fèi)用計(jì)劃列支，不得超支。

　　第三十四條　經(jīng)濟(jì)糾紛案件的律師代理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，按照國(guó)家司法行政管理部門規(guī)定并參照市場(chǎng)情況執(zhí)行。

　　外聘律師代理經(jīng)濟(jì)糾紛案件一般應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)代理的付酬方式。

　　第三十五條　農(nóng)業(yè)銀行勝訴未執(zhí)結(jié)的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，當(dāng)事行應(yīng)保證相關(guān)執(zhí)行費(fèi)用，根據(jù)案件的具體情況，按照?qǐng)?zhí)行財(cái)產(chǎn)的比例確定費(fèi)用數(shù)額，力求執(zhí)行實(shí)效。

　　第三十六條　經(jīng)濟(jì)糾紛案件損失是指根據(jù)生效法律文書對(duì)外承擔(dān)責(zé)任、勝訴未執(zhí)結(jié)案件被法院依法終止執(zhí)行以及債務(wù)人破產(chǎn)所造成的經(jīng)濟(jì)損失。

　　第三十七條　因經(jīng)濟(jì)糾紛案件形成損失向上級(jí)行所損的，應(yīng)將有關(guān)法律文書以及責(zé)任人的處理等情況一并上報(bào)，由法律事務(wù)部門對(duì)案件進(jìn)行法律審查后，經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)部門審定，憑批準(zhǔn)文件列賬。

　　第七章　結(jié)案管理

　　第三十八條　各級(jí)行法律事務(wù)部門應(yīng)建立案卷管理制度。案卷材料應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)、完整，能夠反映經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理的全貌。

　　第三十九條　經(jīng)濟(jì)糾紛案卷由當(dāng)事行負(fù)責(zé)在立案時(shí)設(shè)立，審結(jié)后裝訂成冊(cè)，存檔管理。

　　第四十條　經(jīng)濟(jì)糾紛案件審結(jié)后，案件承辦人應(yīng)制作結(jié)案報(bào)告，入卷備查。

　　第四十一條　上級(jí)行授權(quán)下級(jí)行處理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，下級(jí)行應(yīng)分別在案件審結(jié)和執(zhí)結(jié)后1個(gè)月內(nèi)，將有關(guān)審結(jié)、執(zhí)結(jié)情況報(bào)上級(jí)行備案。

　　第四十二條　對(duì)經(jīng)濟(jì)糾紛案件中反映的管理問(wèn)題、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，法律事務(wù)部門應(yīng)向有關(guān)部門提出法律意見(jiàn)。必要時(shí)，應(yīng)向上級(jí)行報(bào)告有關(guān)情況。

　　第八章　案件統(tǒng)計(jì)和檢查

　　第四十三條　各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確和真實(shí)的原則，每年向上級(jí)行報(bào)送年度經(jīng)濟(jì)糾紛案件的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

　　案件統(tǒng)計(jì)的范圍，包括轄內(nèi)當(dāng)年發(fā)生的所有經(jīng)濟(jì)糾紛案件。

　　第四十四條　總行和上級(jí)行法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)下級(jí)行發(fā)生和處理經(jīng)濟(jì)糾紛的情況進(jìn)行檢查。

　　各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)就轄內(nèi)發(fā)生和處理經(jīng)濟(jì)糾紛的情況進(jìn)行自查，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)糾紛案件的統(tǒng)計(jì)，及時(shí)向上級(jí)行報(bào)告。

　　第四十五條　各省級(jí)分行應(yīng)將年度經(jīng)濟(jì)糾紛案件統(tǒng)計(jì)結(jié)果和情況報(bào)告在次年2月1日前以正式文件上報(bào)總行。

　　第九章　外聘律師管理

　　第四十六條　外聘律師代理經(jīng)濟(jì)糾紛案件，由案件有權(quán)管理行根據(jù)本制度第二十四條的規(guī)定決定。

　　第四十七條　選擇外聘律師，應(yīng)考慮以下因素：

　?。ㄒ唬M聘律師的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平和處理實(shí)際問(wèn)題的能力；

　?。ǘM聘律師以往為農(nóng)業(yè)銀行代理案件的業(yè)績(jī)；

　　（三）擬聘律師所屬律師事務(wù)所的信譽(yù)和實(shí)力；

　?。ㄋ模┏杀举M(fèi)用。

　　第四十八條　外聘律師違背職業(yè)道德，損害農(nóng)業(yè)銀行利益的，不得再聘任其處理農(nóng)業(yè)銀行的法律事務(wù)。

　　第四十九條　確定外聘律師后，當(dāng)事行應(yīng)與其簽訂代理協(xié)議。代理協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確代理律師的義務(wù)與責(zé)任。

　　第五十條　總行直屬機(jī)構(gòu)、境外機(jī)構(gòu)發(fā)生的屬于其管理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，外聘律師代理的，應(yīng)將所聘律師的情況、代理協(xié)議和工作方案及時(shí)報(bào)總行備案。

　　第五十一條　各級(jí)行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理轄內(nèi)外聘律師的考察、指導(dǎo)、監(jiān)督和考核工作。

　　第十章　罰則

　　第五十二條　違反本制度案件保密規(guī)定，在經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理和處理過(guò)程中泄露案件處理方案、證據(jù)材料等秘密以及農(nóng)業(yè)銀行其他商業(yè)秘密的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)追究責(zé)任；造成農(nóng)業(yè)銀行信譽(yù)損害或資產(chǎn)損失的，從重處理。

　　第五十三條　違反本制度案件報(bào)告規(guī)定，有案不報(bào)、越權(quán)處理，或者隱瞞、虛構(gòu)案件事實(shí)的，對(duì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員應(yīng)追究責(zé)任。

　　第五十四條　在經(jīng)濟(jì)糾紛處理中有下列行為之一的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)追究責(zé)任：

　?。ㄒ唬┪丛诜梢?guī)定的期間內(nèi)有效主張權(quán)利的；

　?。ǘ┪丛诜梢?guī)定的期間內(nèi)向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行的；

　?。ㄈ┢渌驀?yán)重不負(fù)責(zé)任造成農(nóng)業(yè)銀行信譽(yù)損害或資產(chǎn)損失的行為。

　　第五十五條　違反本制度案件費(fèi)用及損失管理規(guī)定，對(duì)經(jīng)濟(jì)糾紛案件費(fèi)用違規(guī)列支或者對(duì)經(jīng)濟(jì)糾紛案件損失隨意掛賬、墊支的，對(duì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員應(yīng)追究責(zé)任。

　　第五十六條　違反本制度案件統(tǒng)計(jì)規(guī)定，虛報(bào)經(jīng)濟(jì)糾紛案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的，對(duì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員應(yīng)追究責(zé)任。

　　第五十七條　因業(yè)務(wù)經(jīng)濟(jì)和管理活動(dòng)中的違法、違規(guī)行為引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)追究責(zé)任；造成農(nóng)業(yè)銀行信譽(yù)損害或資產(chǎn)損失的，從重處理。

　　第五十八條　生效法律文書確定農(nóng)業(yè)銀行對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)對(duì)照法律文書認(rèn)定的原因，對(duì)造成損失的有關(guān)責(zé)任人員追究責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第十一章　附則

　　第五十九條　系統(tǒng)涉訴的行政案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件等，參照本制度管理。

　　第六十條　各省級(jí)分行可根據(jù)本制度制定實(shí)施細(xì)則，并報(bào)總行備案。

　　第六十一條　本制度自下發(fā)之日起施行。