注：本篇法規已被《交通銀行關于印發的通知》（發布日期：2000年3月30日　實施日期：2000年3月30日）廢止 交通銀行關于印發《交通銀行自籌基本建設管理辦法》的通知 　（１９９５年１１月１６日　交銀發〔１９９５〕４４７號） 交通銀行各分、支行： 　　現將《交通銀行自籌基本建設管理辦法》印發給你們，請遵照執行。 附：　　　　　　　　　交通銀行自籌基本建設管理辦法 第一章　總則 　　第一條　為了加強交通銀行自籌基本建設管理，根據國家基本建設的有關規定和財政部頒發的《金融、保險企業財務制度》，結合我行實際情況，制定本辦法。 　　第二條　自籌基本建設投資項目系指交通銀行各分支行（包括轄屬營業機構、網點）新建、參建、購建、改建、擴建的營業辦公用房和職工住宅項目。 　　第三條　凡自籌基本建設投資項目，必須按照本行一級法人、兩級管理的原則，根據基本建設程序報批，獲批后方可實施。即：分支行向管轄分行申報，管轄分行在全轄固定資產凈值占比的３０％以內平衡轄內各分支行的基建項目，并以正式文件將初審意見及附件轉報總行審批；管轄分行、直屬分行的建設項目直接報總行審批。 　　第四條　各分支行必須加強對自籌基本建設項目的管理，根據其建設任務，指定有關部門，配備有關人員對基本建設項目進行項目管理和財務管理。 　　第五條　基本建設項目的工作必須貫徹國家有關基本建設的政策、法令、規定和要求，嚴格執行基本建設程序，貫徹量力而行盡力而為、勤儉節約的方針，實行適用、經濟、莊重、美觀的原則，不搞攀比，不追求豪華。 　　第六條　自有房產的營業網點發生轉讓的，必須按規定程序逐級報批，經批準同意后方可辦理轉讓手續。 第二章　建設標準 　　第七條　大城市所在地的分行，必須嚴格控制營業用房的建設標準，長遠規劃，合理布局。其他城市所在地分、支行一般不再發展營業網點自有用房的建設。 　　第八條　根據業務的需要，營業辦公用房一般包括營業廳（室）、金庫、保衛室、電腦房、會計檔案庫、辦公用房、文件資料室以及附屬用房等。 　　第九條　營業辦公用房的建筑面積標準： 　　一、管轄分行、直屬分行的營業用房一般在９，０００平方米以內； 　　二、其他分行的營業用房一般在７，０００平方米以內； 　　三、支行營業用房一般在５，０００平方米以內； 　　四、辦事處營業用房一般在２，０００平方米以內。 　　第十條　營業用房的建設標準，按當地一般同類建筑標準設計，其裝修標準除營業廳和對外接待室可略高外，其他營業辦公用房標準和規格以實用、莊重為宜。 　　第十一條　職工住宅的建設標準按國家和當地政府有關規定的標準執行，建筑面積視資金落實情況而定。 第三章　自籌基建投資計劃指標管理 　　第十二條　交通銀行自籌基建投資項目必須遵照國家規定，納入自籌基建投資計劃指標管理。國家另有規定的，按規定執行。 　　第十三條　交通銀行自籌基建投資計劃指標，包括中央指標和地方指標兩部分。中央銀行由總行統一平衡后下達，地方指標按當地有關部門規定辦理申請手續。 　　第十四條　各分、支行根據已由總行批準立項的自籌基建投資項目的建設進度情況編制下一年度自籌基建項目計劃，于年度前逐級報送（附表一），報送的年度基建項目計劃，應根據已批準立項項目的中央計劃和地方計劃兩部分按規定進行核批，即下達中央指標。 第四章　基本建設程序 　　第十五條　全行的各項自籌基本建設投資項目，必須按統一的申報、審批、建設的程序辦理。 　　第十六條　自籌基本建設投資項目立項程序： 　　一、立項前必須進行項目的可行性研究，編寫項目計劃任務書（附表二）和可行性研究報告。可行性研究報告應包括以下主要內容： 　　１．銀行業務發展趨勢和現有房屋人數的基本情況； 　　２．項目建設的目的、效益和要求達到的功能； 　　３．項目建設規模：建筑總面積和各部分面積及用途，計劃總投資和各分項投資額及其估算依據； 　　４．項目建設占地面積，動拆遷工程量，建筑結構和裝飾標準，建設地址及其水文地質、水電交通等情況； 　　５．項目建設計劃工期和各階段計劃進度； 　　６．建設資金來源和計劃支出進度，包括資金來源的現狀和可動用額度（提供資金證明），根據建設計劃進度確定相應的資金支出年度計劃； 　　７．需申請投資計劃指標額度及其來源，主要建筑材料的數量、價格、來源落實情況。 　　二、各分、支行以正式文件按規定逐級上報立項報告，上級的立項報告必須附有項目可行性研究報告和計劃任務書。 　　三、總行將按各分、支行建設項目的必要性和可能性，根據全行基本建設宏觀調控和計劃平衡，對上報立項報告以正式文件批復項目的建設面積、總投資和建設資金的列帳科目。 　　四、根據總行同意立項的批復，各分、支行可以進行建設項目的前期準備工作。前期準備工作包括征地拆遷、勘探規劃、三通一平、辦理建設證照、編制初步設計（或擴初設計）及項目建設總概算，初步設計和總概算不得超過批復立項的建設規模。 　　五、根據總行同意立項的批復，建設項目的前期準備費用支出在“１５４０在建工程”科目列支。 　　六、凡購置土地使用權所要支付的費用必須單獨逐級審批，未經總行批準，不得支付有關費用。 　　第十七條　自籌基本建設投資項目開工程序： 　　一、建設項目各項前期準備工作完成后，各分支行應根據初步設計（擴大初步設計）和總概算，撰寫建設項目開工報告。開工報告應包括以下主要內容： 　　１．前期準備工作完成情況； 　　２．建設項目的占地面積、建筑總體布局、環境綠化和市政配套規劃； 　　３．主要建筑物、構筑物、公用設施及其室外附屬設施的各項設計指標，主要附屬設備選型及其安裝工程的設計指標，內外裝飾用材及工藝標準； 　　４．建設工期，包括計劃開工、竣工日期和分年施工計劃進度； 　　５．總概算及其主要分項概算計算依據； 　　６．施工圖設計和總概算編制情況。 　　二、各分、支行必須以正式文件按規定逐級上報開工報告和開工申請書（附表三）。上報的開工報告必須附有初步設計（或擴初設計）和總概算。總行根據上報的開工報告及開工申請書，在一個月內以正式文件批復開工或不允許開工。 　　三、各分、支行必須在開工前委托設計單位做好建設項目的施工圖設計和編制總概算的工作，施工面積和總預算不得超過開工報告批復的建筑面積和總概算。 　　四、組織施工。基建項目的施工方式主要采取工程承包。根據建設項目和具體條件，采取不同的承包形式。凡有條件實行招標、投標的項目，應積極創造條件，按照國家的有關規定，實行建設項目的招、投標。其他承包形式的建設項目，應本著施工質量高、信譽好、造價低、工期短、管理嚴的原則，嚴格挑選施工隊伍。 　　五、施工管理。必須與施工企業簽定基建項目施工合同，并派出專職人員參與施工現場管理和質量監督。對較大的項目必須聘請專業技術人員擔任施工監理。對違反施工合同、設計規定和質量不符合要求的情況，一經發現，必須立即向施工企業提出，并采取補救措施，以免造成更大的損失。同時，要加強施工現場管理，督促施工企業做好安全、防火、防盜工作。 　　第十八條　自籌基建投資項目驗收交付使用和竣工決算程序： 　　一、建設項目按設計要求施工建成后，必須及時組織各有關方面進行竣工驗收。竣工驗收的主要依據是經批準的計劃任務書、初步設計（或擴初設計）、施工圖設計、施工合同以及國家現行施工技術驗收規范。在竣工驗收中，必須樹立“百年大計、質量第一”的指導思想，對不合格工程要堅持質量標準，堅決返工；對達不到設計要求的要堅決“補課”。 　　二、竣工驗收的建設項目，在辦理交付使用手續時，必須由各分、支行會同施工企業對所有財產和庫存物資進行全面清理，辦理竣工決算，付清工程款項。要組織有關人員或委托專業單位，按照國家有關規定，認真審核各項建筑材料價格、工程人工定額、各種收費、稅收的基本標準，杜絕“高估冒算”，核減不合理費用。 　　三、各分、支行在建設項目驗收交付使用和辦妥竣工結算的基礎上，辦理房產權證的申領手續，收集決算資料，編制項目竣工決算總表（附表四），并以正式文件按規定逐級上報竣工決算報告。 　　竣工決算報告應包括以下主要內容： 　　１．竣工決算的建筑面積和總額，及其各分項投資組成結構； 　　２．分析建設項目預（概）算執行情況； 　　３．考核基建投資效益； 　　４．對竣工決算總額超過預（概）算總額的項目，必須分析投資超額的原因，提出處理意見。 　　竣工決算報告必須附有以上文件： 　　１．建設項目竣工決算總表； 　　２．房產權證復印件； 　　３．建房協議或合同的副本； 　　４．建房決算資料及說明書； 　　５．房產竣工圖（分層平面圖、立面圖、側面圖）； 　　６．支付施工企業的工程款憑證和施工企業的發票的復印件； 　　７．建設單位自行支付款項的清單及主要憑證的復印件； 　　８．房產外貌及主要部位的照片。 　　以上文件必須完整齊全。總行根據報送的竣工決算報告以正式文件批復竣工決算的建筑面積和投資總額，交付使用列帳金額和科目。 　　四、對已交付使用且尚未辦理竣工決算的項目，自交付使用之日起按照工程預算造價或工程的成本，經申請批準后可暫估列入固定資產，待竣工決算辦完后再調整有關帳務。 　　五、根據總行的決算批復或暫估列帳批復，各分支行應及時辦理固定資產入帳手續，并按規定計提折舊。同時組織有關人員，整理建設項目的各種立項、設計、施工、財務等文件資料，統一裝訂歸檔，妥善保管備查。 　　第十九條　參建的自籌基建投資項目，原則上應按立項、開工（即支付首筆工程進度款）、決算程序辦理申報審批手續，開工報告和決算報告的有關內容和所附文件視項目具體情況有所增減。 　　第二十條　凡購建的自籌基建投資項目，除開工程序可省略以外，其他均與自建、參建的自籌基建投資項目相同。決算報告的有關內容和所附文件視項目具體情況有所增減。購建的職工住宅在落實資金的前提下，參照基建程序逐級報總行審批。 第五章　財務管理和報表制度 　　第二十一條　基本建設項目的建設單位要根據財政部頒的《國營建設單位會計制度》（１９９３年修改本）的規定建帳記帳，配備或指定基本建設財務人員，建立財務審核制度，健全會計核算手續，落實資金來源，管好用好建設資金。 　　第二十二條　基本建設項目的會計報表，是反映基本建設項目的規模、工程進度的重要資料，各分支行必須按照規定準確、完整按年逐級報送，即各分支行報管轄分行一式兩份，管轄分行匯總后附各分支行報表報送總行一份，直屬分行直接報總行一份。年度報表，應編制年度基建財務決算說明、資金平衡表，待攤投資明細表和基建項目明細表，于次年１月３０日前報送，２月１５日前報送總行。每年的具體要求由總行發文布置。 第六章　監督和處罰 　　第二十三條　全行必須認真執行本辦法，嚴格對自籌基本建設項目的管理，加強自我約束，嚴格按基建程序辦事。各級稽核部門要加強對自籌基本建設項目的稽核監督。 　　第二十四條　對于未經批準立項就發生費用支出的、未經批準開工就安排動工的、未經批準竣工決算已經轉入固定資產科目核算的、未經批準同意就支付土地使用費的或未經批準擅自突破基建規模和提高裝修標準的，經查實后通報批評并與公益金考核掛鉤；對情節嚴重的，要追究所在行主要負責人和經辦人的行政責任。 第七章　附則 　　第二十五條　本辦法自文發之日起執行。原《交通銀行基建自籌投資管理暫行辦法》、《交通銀行基建自籌投資建設程序》同時作廢。 　　第二十六條　交通銀行的技術改造投資項目，參照本辦法執行。 附表：一　　　　 交通銀行自籌基建投資項目計劃指標申報表 　　編報行：　　　　　　　　　　１９　　年度　　　　　　 第　　頁 ┌──┬──┬──────┬──┬──┬──────┬─────┬──┐ │項目│總行│批準規模和投│上年│計劃│本年度投資計│本年度投資│　　│ │名稱│批準│資　　　　　│度已│完工│劃中央指標申│計劃地方指│備注│ │（分 │文件├──┬───┤投資│日期│請額（萬元）　│標擬申請額│　　│ │支行│、日│建筑│總投資│金額│　　│　　　　　　│（萬元）　　│　　│ │名稱│期　│面積│（萬元）│（萬 │　　│　　　　　　│　　　　　│　　│ │）　 │　　│（M2）│　　　│元） │　　│　　　　　　│　　　　　│　　│ ├──┼──┼──┼───┼──┼──┼──────┼─────┼──┤ │1　 │2　 │3　 │　4　 │5　 │6　 │　　　7　　 │　　8　　 │9　 │ ├──┼──┼──┼───┼──┼──┼──────┼─────┼──┤ │　　│　　│　　│　　　│　　│　　│　　　　　　│　　　　　│　　│ ├──┼──┼──┼───┼──┼──┼──────┼─────┼──┤ │　　│　　│　　│　　　│　　│　　│　　　　　　│　　　　　│　　│ ├──┼──┼──┼───┼──┼──┼──────┼─────┼──┤ │　　│　　│　　│　　　│　　│　　│　　　　　　│　　　　　│　　│ ├──┼──┼──┼───┼──┼──┼──────┼─────┼──┤ │　　│　　│　　│　　　│　　│　　│　　　　　　│　　　　　│　　│ ├──┼──┼──┼───┼──┼──┼──────┼─────┼──┤ │　　│　　│　　│　　　│　　│　　│　　　　　　│　　　　　│　　│ ├──┼──┼──┼───┼──┼──┼──────┼─────┼──┤ │合計│──│　　│　　　│　　│──│　　　　　　│　　　　　│　　│ └──┴──┴──┴───┴──┴──┴──────┴─────┴──┘ 注：（１）此申請表由管轄分行匯總后報總行； 　　（２）匯總時第１項應填分支行名稱和項目名稱。 附表:二　　　　　交通銀行自籌基本建設投資項目計劃任務書 項目名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿　建設地點＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 建設性質＿＿＿＿＿占地面積＿＿＿＿＿建筑結構＿＿＿＿＿層次＿＿ ┌────────────────┬─────────────────┐ │計劃建設規模：建設面積　　平方米│計劃投資額：人民幣　　　　　　萬元│ │其中：營業用戶　　　　　　平方米│其中：（１）土建工程投資　　　萬元│ │　　其中：營業廳　　　　　平方米│　　　（２）水電安裝投資　　　萬元│ │　　　　　　電腦房　　　　平方米│　　　（３）征用土地拆遷費用　萬元│ │　　　　　　金　庫　　　　平方米│　　　（４）其他費用　　　　　萬元│ │　　　　　　檔案庫　　　　平方米│　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　保衛室　　　　平方米│資金來源：　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　│其中：營運資金　　　　　　　　萬元│ │　　　　　　辦公用房　　　平方米│　　　公益金　　　　　　　　　萬元│ │　　　　　　其他用房　　　平方米│　　　其　他　　　　　　　　　萬元│ │　　　　　　職工住宅　　　平方米│　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┬──────┴────┬────────────┤ │編報分行（蓋章）　│管轄分行審核意見　　　│總行審核意見　　　　　　│ │　負責人：　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│ │　項目經辦人：　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│ │聯系電話：　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│ │　　　　年　月　日│　　　　年　月　日　　│　　　　年　月　日　　　│ └─────────┴───────────┴────────────┘ 附表:三　　　　　交通銀行自籌基本建設投資項目開工申請書 ┌──────────────────────────────────┐ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │＿＿＿＿＿＿＿＿＿行：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　我行＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿項目，經總行交銀復（　）　　號批復同│ │意立項，現該項目前期各項準備工作就緒，具備開工條件，特申請開工。　　│ │　　請準許。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　分行（章）　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　　　　　│ ├─────────────────┬────────────────┤ │管轄分行審批意見：　　　　　　　　│總行審批意見：　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ │（蓋章）　　　年　月　日　　　　　│（蓋章）　　　年　月　日　　　　│ └─────────────────┴────────────────┘ 說明：（１）本申請書一式四份，其中一份由申請行留存；另三份報送管轄分行； 　　　（２）管轄分行審批后轉報總行； 　　　（３）總行審批后留下一份外另二份退還管轄分行； 　　　（４）管轄分行留下一份外，另一份退還申報行； 　　　（５）申報行作為憑證予以保存備查； 　　　（６）管轄分行和直屬分行申報時應減少一份。 附表：四　　　　　交通銀行自籌基本建設投資項目竣工決算總表 建設項目名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿　建設地點＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 申報日期＿＿＿＿＿＿＿管轄分行轉報文件日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 總行審批文和日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ┌──┬────┬───┬──┬──┬──┬──────┬──┬───┐ │建設│開工日期│　　　│交付│　　│建設│竣工建設面積│　　│計劃：│ │時間├────┼───┤使用│　　│規模├──────┼──┼───┤ │　　│竣工日期│　　　│日期│　　│投資│竣工決算總額│　　│概算：│ ├──┼────┴───┼──┴──┼──┴─┬────┴┬─┴───┤ │　　│　　項　　目　　│金　額（元）│　　　　│決算金額　│竣工面積　│ │　　│　　　　　　　　│　　　　　│　　　　│（元）　　　│（M2）　　　│ ├──┼────────┼─────┼────┼─────┼─────┤ │　　│1.營運資金　　　│　　　　　│營業用房│　　　　　│　　　　　│ │資　├────────┼─────┼────┼─────┼─────┤ │　　│2.公益金　　　　│　　　　　│辦公用房│　　　　　│　　　　　│ │金　├────────┼─────┼────┼─────┼─────┤ │　　│3.其他資金　　　│　　　　　│職工住宅│　　　　　│　　　　　│ │來　├────────┼─────┼────┼─────┼─────┤ │　　│4.應付款　　　　│　　　　　│其他房屋│　　　　　│　　　　　│ │源　├────────┼─────┼────┼─────┼─────┤ │　　│　合　計　　　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　│ ├──┼────────┼─────┼────┴─────┴─────┤ │　　│1.交付使用資產　│　　　　　│竣工決算有關文件:　　　　　　　 │ │資　├────────┼─────┤（1）房產權證復印件　　　頁　　　 │ │　　│2.庫存設備材料　│　　　　　│（2）協議、合同付本　　　頁　　　 │ │金　├────────┼─────┤（3）決算資料及說明　　　頁　　　 │ │　　│3.銀行存款及現金│　　　　　│（4）房產竣工圖　　　頁　　　　　 │ │運　├────────┼─────┤（5）付款憑證及發票復印件　　　頁 │ │　　│4.應收款　　　　│　　　　　│（6）自行付款清單　　　頁　　　　 │ │用　├────────┼─────┤（7）外照　　　　　　　張　　　　 │ │　　│　　　合　計　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ └──┴────────┴─────┴────────────────┘ 編報行（蓋章）：　　　　　 復核：　　　　　　　　制表： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日