（國(guó)債函字〔２０００〕０２５號(hào)） 國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行： 　　根據(jù)中國(guó)人民銀行關(guān)于國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行參與全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)只能用質(zhì)押方式辦理資金融出、融入業(yè)務(wù)的規(guī)定，我公司制訂了《債券質(zhì)押業(yè)務(wù)操作流程（試行）》，現(xiàn)發(fā)布給貴行，請(qǐng)你行據(jù)此辦理。 　　此函 附件：債券質(zhì)押業(yè)務(wù)操作流程（試行） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二０００年十月十一日 附件：　　　　　　 債券質(zhì)押業(yè)務(wù)操作流程（試行） 　　一、本操作流程適用于政策性銀行與全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成員之間的債券質(zhì)押業(yè)務(wù)，可作為債券質(zhì)押業(yè)務(wù)質(zhì)權(quán)的債券品種為在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央國(guó)債登記公司）托管的國(guó)債、政策性金融債、中央銀行債等。在中國(guó)人民銀行未正式批準(zhǔn)啟用債券簿記系統(tǒng)處理債券質(zhì)押業(yè)務(wù)之前，暫用手工方式處理。 　　二、債券質(zhì)押業(yè)務(wù)是指?jìng)钟姓撸ǔ鲑|(zhì)人）與質(zhì)權(quán)人雙方達(dá)成協(xié)議并簽訂債券質(zhì)押合同后到中央國(guó)債登記公司辦理債券質(zhì)押登記手續(xù)、解押或質(zhì)押券清償過(guò)戶等手續(xù)。 　　三、債券質(zhì)押登記流程 　　（一）債券質(zhì)押應(yīng)由出質(zhì)人向中央國(guó)債登記公司出示與質(zhì)權(quán)人簽訂的主合同和債券質(zhì)押協(xié)議，并提交書面的債券質(zhì)押申請(qǐng)。債券質(zhì)押申請(qǐng)書按中央國(guó)債登記公司提供的標(biāo)準(zhǔn)格式（見附件一）填寫，并簽章。 　　（二）中央國(guó)債登記公司受理后，當(dāng)即檢查出質(zhì)方債券托管余額，余額足夠的，核對(duì)印鑒。對(duì)余額足夠且印鑒相符的，辦理債券質(zhì)押登記，并向出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)人分別出具債券質(zhì)押登記確認(rèn)書（見附件二）。 　　四、債券解押流程 　　（一）債券解押（包括到期解押、提前解押和部分解押），出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人分別向中央國(guó)債登記公司提出書面?zhèn)庋荷暾?qǐng)。如果提前解押或部分解押，應(yīng)在書面申請(qǐng)中列示其理由。債券解押申請(qǐng)書按中央國(guó)債登記公司提供的標(biāo)準(zhǔn)格式（見附件三、四）填寫，并簽章。 　　（二）中央國(guó)債登記公司受理后，當(dāng)即審核債券解押申請(qǐng)，審核通過(guò)，檢查出質(zhì)方債券質(zhì)押（凍結(jié)）余額，余額足夠的，核對(duì)印鑒。對(duì)協(xié)議相符、余額足夠且印鑒相符的，辦理債券解押，并向出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)人分別出具債券解押確認(rèn)書（見附件五）。 　　五、質(zhì)押逾期處理 　　（一）債券質(zhì)押期屆滿，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人必須辦理解押或續(xù)押手續(xù)。逾期不辦理的按《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定處理。 　　（二）辦理債券續(xù)押手續(xù)，出質(zhì)人應(yīng)向中央國(guó)債登記公司出示與質(zhì)權(quán)人簽訂的債券質(zhì)續(xù)押協(xié)議，并提交書面的債券續(xù)押申請(qǐng)。債券續(xù)押申請(qǐng)書按中央國(guó)債登記公司提供的標(biāo)準(zhǔn)格式（見附件六）填寫，并簽章。 　　（三）中央國(guó)債登記公司受理后，當(dāng)即檢查出質(zhì)方債券凍結(jié)余額，凍結(jié)余額不足的，再檢查其托管余額；余額足夠的，核對(duì)印鑒。對(duì)余額足夠且印鑒相符的，辦理債券續(xù)押登記，并向出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)人分別出具債券質(zhì)押登記確認(rèn)書（見附件一）。 　　六、中央國(guó)債登記公司設(shè)立債券質(zhì)押業(yè)務(wù)登記簿，記錄債券質(zhì)押凍結(jié)續(xù)凍、解押解凍情況。同時(shí)建立債券質(zhì)押業(yè)務(wù)檔案，保存?zhèn)|(zhì)押業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料等。 　　七、債券質(zhì)押登記完畢，通過(guò)債券簿記系統(tǒng)中心端的債券質(zhì)押代發(fā)指令完成其帳務(wù)處理。其帳務(wù)處理程序?yàn)椋簩⒊鲑|(zhì)人的債券從其可用專戶扣劃至其凍結(jié)專戶；解押時(shí)，從其凍結(jié)專戶返回至可用專戶。　 　　八、債權(quán)登記日日終仍處于質(zhì)押凍結(jié)狀態(tài)的債券，屬于附息債券的，原質(zhì)押協(xié)議未作約定的，應(yīng)付利息歸出質(zhì)人，協(xié)議有約定的，從其約定；屬于到期兌付的，原質(zhì)押協(xié)議未作約定的，對(duì)其質(zhì)押凍結(jié)債券不予兌付，本息原地凍結(jié)，并通知雙方，協(xié)議有約定的，從其約定。 　　九、質(zhì)押到期后，如出質(zhì)人未履行協(xié)議，不能正常辦理解押，需要對(duì)質(zhì)押的債券進(jìn)行清償處理時(shí)，按非交易過(guò)戶的操作流程和帳務(wù)處理程序辦理。雙方有協(xié)議的，按雙方的協(xié)議和經(jīng)雙方簽章確認(rèn)的書面指令辦理非交易過(guò)戶；雙方?jīng)]有協(xié)議的，根據(jù)法院或仲裁機(jī)關(guān)的裁定辦理質(zhì)押券非交易過(guò)戶。 　　十、在中央結(jié)算公司托管的記帳式企業(yè)債券持有者以其持有的企業(yè)債券辦理質(zhì)押業(yè)務(wù)，參照本流程辦理。 　　十一、本操作流程報(bào)中國(guó)人民銀行貨幣政策司備案。 　　十二、本操作流程自頒布之日起執(zhí)行。 附件：一、債券質(zhì)押申請(qǐng)書 　　　　　二、債券質(zhì)押登記確認(rèn)書 　　　　　三、債券解押申請(qǐng)書（質(zhì)權(quán)人用） 　　　　　四、債券解押申請(qǐng)書（出質(zhì)人用） 　　　　　五、債券解押確認(rèn)書 　　　　　六、債券續(xù)押申請(qǐng)書 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二０００年十月十日 附件一：　　　　　　　　 債券質(zhì)押申請(qǐng)書 申請(qǐng)日期：　　年　月　日　　　　　　　　　　 債券單位：萬(wàn)元 出質(zhì)人名稱 出質(zhì)人托管帳號(hào) 質(zhì)權(quán)人名稱 質(zhì)押原因 １債券代碼　　　　　　　１債券名稱　　　　　質(zhì)押面額 ２債券代碼　　　　　　　２債券名稱　　　　　質(zhì)押面額 ３債券代碼　　　　　　　３債券名稱　　　　　質(zhì)押面額 ４債券代碼　　　　　　　４債券名稱　　　　　質(zhì)押面額 ５債券代碼　　　　　　　５債券名稱　　　　　質(zhì)押面額 ６債券代碼　　　　　　　６債券名稱　　　　　質(zhì)押面額 質(zhì)押期限　　　　　　　　年　月　日-　　　　 年　月　日 經(jīng)辦人簽章　　　　　　　復(fù)核人簽章　　　　　經(jīng)辦部門印章 備注 　　說(shuō)明：１．經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章和經(jīng)辦部門印章必須與在中央國(guó)債登記公司托管部的預(yù)留印鑒相符。 　　２．填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。 　　３．此表一式兩份，一份申請(qǐng)單位留存，一份交中央國(guó)債登記公司。 附件二：　　　　　　　 債券質(zhì)押登記確認(rèn)書 編號(hào)： 質(zhì)登第　 號(hào)　　　　　　　　　　　債券單位：萬(wàn)元 　　以下債券已根據(jù)出質(zhì)人的申請(qǐng)辦理凍結(jié)手續(xù)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司保證在質(zhì)押期內(nèi)不辦理過(guò)戶事宜。 質(zhì)押日期　　　　　　　　質(zhì)押期限　 年　月　日-　 年　月　日　　　 出質(zhì)人名稱　　　　　　　出質(zhì)人托管帳號(hào) 質(zhì)權(quán)人名稱　　　　　　　質(zhì)押原因 １債券代碼　　　　　　　１債券名稱　　　　　　　質(zhì)押面額 ２債券代碼　　　　　　　２債券名稱　　　　　　　質(zhì)押面額 ３債券代碼　　　　　　　３債券名稱　　　　　　　質(zhì)押面額 ４債券代碼　　　　　　　４債券名稱　　　　　　　質(zhì)押面額 ５債券代碼　　　　　　　５債券名稱　　　　　　　質(zhì)押面額 ６債券代碼　　　　　　　６債券名稱　　　　　　　質(zhì)押面額 備注 　　說(shuō)明：１．此憑證一式三份，中央國(guó)債登記公司、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人各執(zhí)一份。 　　２．“備注“欄填寫初始質(zhì)押或展期（Ｘ），Ｘ代表第幾次。 　　　　　　　　　 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管部 　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日 附件三：　　　　　 債券解押申請(qǐng)書（質(zhì)權(quán)人用） 申請(qǐng)日期：　　年　月　日　　　　　　　　　　　債券單位：萬(wàn)元 出質(zhì)人名稱 出質(zhì)人托管帳號(hào) 質(zhì)權(quán)人名稱 解押原因 １債券代碼　　 １債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ２債券代碼　　 ２債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ３債券代碼　　 ３債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ４債券代碼　　 ４債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ５債券代碼　　 ５債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ６債券代碼　　 ６債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 經(jīng)辦人簽章　　　　　　　復(fù)核人簽章　　　　　經(jīng)辦部門印章 備注 　　說(shuō)明：１．經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章和經(jīng)辦部門印章必須與在中央國(guó)債登記公司托管部的預(yù)留印鑒相符。 　　２．填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。 　　３．到期、提前或部分解押均在備注欄內(nèi)注明，同時(shí)注明提前或部分解押原因。 　　４．此表一式兩份，中央國(guó)債登記公司、質(zhì)權(quán)人各執(zhí)一份。 附件四：　　　　　 債券解押申請(qǐng)書（出質(zhì)人用） 申請(qǐng)日期：　　年　月　日　　　　　　　　　　　　　 債券單位：萬(wàn)元 出質(zhì)人名稱 出質(zhì)人托管帳號(hào) 質(zhì)權(quán)人名稱 解押原因 １債券代碼　　１債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ２債券代碼　　２債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ３債券代碼　　３債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ４債券代碼　　４債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ５債券代碼　　５債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ６債券代碼　　６債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 經(jīng)辦人簽章　　　　　　　復(fù)核人簽章　　　　經(jīng)辦部門印章 備注 　　說(shuō)明：１、經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章和經(jīng)辦部門印章必須與在中央國(guó)債登記公司托管部的預(yù)留印鑒相符。 　　２、填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。 　　３、到期、提前或部分解押均在備注欄內(nèi)注明，同時(shí)注明提前或部分解押原因。 　　４、此表一式兩份，中央國(guó)債登記公司、出質(zhì)人各執(zhí)一份。 附件五：　　　　　　　　 債券解押確認(rèn)書 編號(hào)：質(zhì)解第　 號(hào)　　　　　　　　　　　　　　　　　　 債券單位：萬(wàn)元 解押日期　　　　 質(zhì)權(quán)人名稱 出質(zhì)人名稱 　　　　 出質(zhì)人托管帳號(hào) １債券代碼　　１債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質(zhì)押面額 ２債券代碼　　２債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質(zhì)押面額 ３債券代碼　　３債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質(zhì)押面額 ４債券代碼　　４債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質(zhì)押面額 ５債券代碼　　５債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質(zhì)押面額 ６債券代碼　　６債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質(zhì)押面額 解押原因 備注 　　說(shuō)明：１．此憑證一式三份，中央國(guó)債登記公司、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人各執(zhí)一份。 　　２．“解押原因“有到期解押、提前解押、部分解押和逾期自動(dòng)解押四種情況，填寫其中一項(xiàng)。 　　　　　　　　　 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管部 　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日 附件六：　　　　　　　　 債券續(xù)押申請(qǐng)書 申請(qǐng)日期：　　年　月　日　　　　　　　　　　　　　　債券單位：萬(wàn)元 出質(zhì)人名稱 出質(zhì)人托管帳號(hào) 質(zhì)權(quán)人名稱 續(xù)押原因 １債券代碼　　１債券名稱　　　　　續(xù)押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ２債券代碼　　２債券名稱　　　　　續(xù)押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ３債券代碼　　３債券名稱　　　　　續(xù)押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ４債券代碼　　４債券名稱　　　　　續(xù)押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ５債券代碼　　５債券名稱　　　　　續(xù)押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 ６債券代碼　　６債券名稱　　　　　續(xù)押面額　　　　　　原質(zhì)押面額 原質(zhì)押期限　　　　　　年　月　日-　　　 年　月　日 續(xù)押期限　　　　　　　年　月　日-　　　 年　月　日 經(jīng)辦人簽章 　　　復(fù)核人簽章　　　　經(jīng)辦部門印章 　　以上由出質(zhì)人填寫、簽章；質(zhì)權(quán)人在下面指定位置簽章確認(rèn)；二者齊全，方可有效。 質(zhì)權(quán)人意見 　　　　　　　　　　　 質(zhì)權(quán)人蓋章　　　 年　月　日 備注 　　說(shuō)明：１．經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章和經(jīng)辦部門印章為出質(zhì)方的，必須與在中央國(guó)債登記公司托管部的預(yù)留印鑒相符。 　　２．填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。 　　３．此表一式三份，中央國(guó)債登記公司、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人各執(zhí)一份。 　　　　　　　　　　　　　 債券質(zhì)押業(yè)務(wù)登記簿 出質(zhì)人名稱：　　　　　　　　　出質(zhì)人托管帳號(hào)： 質(zhì)權(quán)人：　　　　　　　　　　　債券單位：萬(wàn)元 日期　　摘要　　債券代碼　　　凍結(jié)／解凍額　　　登記編號(hào)　　　　凍結(jié)余額 　　說(shuō)明：１．摘要“欄填寫“凍結(jié)“、“續(xù)凍“或“解凍“；全部續(xù)凍時(shí)，其凍結(jié)余額不變，部分續(xù)凍時(shí)，其凍結(jié)余額為原凍結(jié)余額與解凍額之差。 　　２．“凍結(jié)／解凍額“一欄，凍結(jié)（包括續(xù)凍）時(shí)以“＋“表示，解凍時(shí)以“－“表示。 　　３．本登記簿以“債券質(zhì)押登記確認(rèn)書“和“債券解押確認(rèn)書為依據(jù)。