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寧波
上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法出臺
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??? 中國證監會４日發布《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，明確對證券公司、投資咨詢機構以及其他符合條件的財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業務實行資格許可管理，同時規定了財務顧問主辦人的相關資格條件。
??? 建立以市場主體約束為主導的市場化監管機制、減少行政審批是證監會推進證券市場發展的大方向?！渡鲜泄臼召徆芾磙k法》明確設立了財務顧問制度，將上市公司并購重組從證監會直接監管下的全面要約收購，轉變為財務顧問把關下的部分要約收購；將完全依靠中國證監會的事前監管，轉變為實施財務顧問制度下的中國證監會適當事前監管與重點強化事后監管相結合。
??? 證監會有關負責人介紹說，從財務顧問機構執業現狀看，財務顧問機構在專業水平、職業操守和風險控制等方面還遠遠不能達到市場要求。為規范好上市公司并購重組財務顧問執業行為、促進其充分發揮并購重組“第一看門人”的積極作用，根據公司法、證券法以及其他相關法律法規的規定，證監會制定了上述財務辦法。
??? 在此制度下，財務顧問機構能否切實履行其職責，能否真正督促并購重組活動的相關當事人自我約束、自覺規范運作、維護市場秩序和公信力，是有效發揮市場機制作用的前提和基礎。
??? 證監會有關負責人表示，該辦法的出臺，標志著上市公司并購重組財務顧問業務將正式步入規范管理的軌道，有利于充分發揮財務顧問在上市公司并購重組活動中的積極作用，促使上市公司規范運作、維護證券市場秩序和保護投資者合法權益，是完善中國證券市場基礎性制度建設的又一重大舉措。
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