華夏基金管理公司,交通銀行:
根據《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》(中國人民銀行令[2000]第2號)和中國人民銀行公告[2002]第5號的管理規定,同意亞債中國基金進入銀行間債券市場,在1.2億美元等值人民幣的額度內進行債券交易。亞債中國基金在銀行間債券市場進行債券交易應遵守銀行間債券市場的有關規定,并接受中國人民銀行的監督管理。
作為亞債中國基金的基金管理人,華夏基金管理公司可與全國銀行間同業拆借中心聯系,辦理有關聯網事宜;作為亞債中國基金的基金托管人,交通銀行可與中央國債登記結算有限責任公司聯系,為亞債中國基金開立債券托管賬戶,并為其辦理債券交易的結算等有關事項。
交通銀行應監督亞債中國基金的資金運作,發現其資金管理人在銀行間債券市場的交易行為違反法律、行政法規、銀行間債券市場相關規定的,應要求其改正,未能改正的,應拒絕執行,并向中國人民銀行報告。
華夏基金管理公司和交通銀行應于每季度后的10個工作日內將亞債中國基金的交易情況和托管結算情況分別以書面形式報告中國人民銀行。
在亞債中國基金進入第二階段,即成為開放式基金,正式向其他投資者開放后,華夏基金管理公司應在基金合同簽定后三個工作日內將基金合同報中國人民銀行備案。
二00五年五月二十七日
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