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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于堅決制止股票發(fā)行中透支等 行為的通知
最近，在新股發(fā)行認購過程中，出現(xiàn)了透支申購等不正常現(xiàn)象。這種行為嚴重違反了股票發(fā)行申購的有關規(guī)定。為了嚴肅發(fā)行紀律、維護股票發(fā)行的公正性，現(xiàn)將有關問題通知如下：
１．各證管辦（證監(jiān)會）、證券交易所和證券經(jīng)營機構要嚴格按照我會證監(jiān)發(fā)字［１９９５］１６１號文的規(guī)定加強對股票發(fā)行的領導及組織工作，切實履行對股票發(fā)行中申購資金專戶的監(jiān)督和管理。
２．各證券經(jīng)營機構不得透支申購股票，也不得為客戶進行透支申購或為客戶融資申購股票。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，我會將視情節(jié)嚴肅處罰，直至暫停其單項或全部證券業(yè)務經(jīng)營資格。
３．上網(wǎng)發(fā)行的申購資金必須按規(guī)定期限全部集中凍結在證券交易所為主承銷商開設的申購帳戶中。非上網(wǎng)發(fā)行的申購資金必須集中凍結在承銷商開設的申購帳戶中，任何單位和個人不得虛報存款。
４．交易所要嚴格禁止透支行為，對于申購中出現(xiàn)的透支申購，一律視為無效申購。交易所對無效申購應制定處理辦法，并對違反規(guī)定的證券商進行嚴肅處理，同時將透支的證券商名單報告中國證監(jiān)會。
本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。
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