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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于加強(qiáng)股票發(fā)行市場(chǎng)監(jiān)管工作的通知
經(jīng)過(guò)各方的共同努力，今年上半年股票發(fā)行工作進(jìn)展順利。但在股票發(fā)行過(guò)程中，還存在著對(duì)發(fā)行工作重視不夠，組織不力，信息披露不充分，計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理失常，申購(gòu)資金退還不及時(shí)，凍結(jié)資金利息未按規(guī)定支付等問(wèn)題。個(gè)別中介機(jī)構(gòu)不能勤勉盡責(zé)，甚至在承銷(xiāo)活動(dòng)中弄虛作假。為了加強(qiáng)對(duì)股票發(fā)行市場(chǎng)的監(jiān)管，切實(shí)做好股票發(fā)行工作，維護(hù)市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展，特通知如下：
一、要加強(qiáng)對(duì)股票發(fā)行工作的領(lǐng)導(dǎo)
股票發(fā)行面對(duì)全國(guó)成千上萬(wàn)股民，涉及面廣，容易引發(fā)社會(huì)問(wèn)題。各地對(duì)股票發(fā)行工作要高度重視，要按規(guī)定成立發(fā)行領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一指揮，精心組織，確保股票發(fā)行工作萬(wàn)無(wú)一失。在股票發(fā)行時(shí)，要建立正常的聯(lián)系制度，將發(fā)行中的情況及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部報(bào)告。
二、要切實(shí)做好企業(yè)申報(bào)材料的初審工作
各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）要充分履行自身的職能，加強(qiáng)發(fā)行監(jiān)管。在審核企業(yè)申報(bào)材料過(guò)程中，要按照國(guó)家及證監(jiān)會(huì)的法律、法規(guī)和規(guī)定，嚴(yán)把初審關(guān)，確保上報(bào)材料符合國(guó)家及證監(jiān)會(huì)的法律、法規(guī)、政策，杜絕上報(bào)材料的虛假和不實(shí)。
三、要穩(wěn)妥做好股票發(fā)行工作
證券商在制定和執(zhí)行發(fā)行方案時(shí)，要切實(shí)組織好安全保衛(wèi)和技術(shù)保障工作，確保設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)行順利進(jìn)行，要加強(qiáng)對(duì)申購(gòu)資金的驗(yàn)資和公證，不能虛報(bào)存款資金和有意延長(zhǎng)退款時(shí)間。對(duì)在承銷(xiāo)過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)，發(fā)行工作發(fā)生事故或違反“三公”原則，出現(xiàn)弄虛作假等問(wèn)題的證券商，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重給予嚴(yán)肅處理。
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2009-11-23