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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于湖北省清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案的批復(fù)

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-04 · 9650人看過
武漢證券監(jiān)管辦公室:
  你辦《武漢證管辦關(guān)于湖北省遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)清理規(guī)范方案的請示》(武證監(jiān)文〔2000〕09號)收悉。根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號,以下簡稱〔1999〕123號文)和《關(guān)于上報清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕32號,以下簡稱〔2000〕32號文)中清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)批復(fù)如下:

 一、原則同意你辦清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的總體方案。

 二、同意長江證券有限責(zé)任公司宜昌夷陵大道證券營業(yè)部興山縣營業(yè)點(diǎn)等35家遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范為證券服務(wù)部(名單附后)。自收到本批復(fù)之日起2個月內(nèi),長江證券有限責(zé)任公司宜昌夷陵大道證券營業(yè)部五峰縣營業(yè)點(diǎn)等55家遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)撤銷(名單附后)。

 三、證券服務(wù)部的開業(yè)申請由你辦審查批復(fù)。開業(yè)批復(fù)須報我會備案,同時抄送上海深圳證券交易所和當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T。
  你辦在審查中,應(yīng)根據(jù)〔1999〕123號文中第三條中第四項(xiàng)和〔2000〕32號文中第四條的內(nèi)容要求有關(guān)證券公司提供書面材料,逐項(xiàng)審查。所有申請及批復(fù)文件由你辦統(tǒng)一歸檔。
  證券服務(wù)部的名稱統(tǒng)一規(guī)范為××證券公司××證券營業(yè)部××證券服務(wù)部。

 四、在撤銷遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)過程中,要指導(dǎo)證券公司制定風(fēng)險處置預(yù)案,責(zé)成開辦網(wǎng)點(diǎn)的證券公司做好投資者的說服工作及相關(guān)的善后處理工作。對已出現(xiàn)的風(fēng)險,要及時與地方政府進(jìn)行溝通,并取得工商、公安部門的配合,積極、妥善加以解決。

 五、在清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)過程中,遇有重大問題應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會。

                         中國證券監(jiān)督管理委員會
                         二000年八月十六日


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