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???? 第十條????公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準或者審批；未經(jīng)依法核準或者審批，任何單位和個人不得向社會公開發(fā)行證券。????【釋義】????本條是對公開發(fā)行證券實行核準制度或者審批制度的規(guī)定。????本法規(guī)定的證券...

???? 第三十條????證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。????非依法發(fā)行的證券，不得買賣。????【釋義】????本條是對交易買賣的證券必須是合法發(fā)行的證券的規(guī)定。????本條規(guī)定了兩款，其含義是：????第一款規(guī)定，在證券二級市場上，當事人必須依法進行證券買賣。參...

???? 第四十三條????股份有限公司申請其股票上市，必須報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。????國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和法定程序核準股票上市申請。????【釋義】????本條是對股票申請上市交易的核準權(quán)的規(guī)定。????在我國，股份有限公司申請其股票在證券交易所掛...

?????第五十八條????經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準依法發(fā)行股票，或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門批準依法發(fā)行公司債券，依照公司法的規(guī)定，應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法發(fā)行新股或者公司債券的，還應當公告財務(wù)會計報告。????【釋義】????本條是對發(fā)行股票、公司債券時應當依法公開有關(guān)信息的...

?????第六十七條????禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。????【釋義】????本條是對禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定。????證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進行的證券交易，是內(nèi)幕交易。在證券交易活動中，內(nèi)幕交易從形式上看與正常的交易基本相同，也是按同樣的操作程序在市...

??????《中華人民共和國證券法》，由第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議于1998年12月29日鄭重通過，當時參加投票的常委會組成人員為138人，投票贊成的為135人，另有3人棄權(quán)，無人反對。這樣一部涉及多方面利益關(guān)系，內(nèi)容頗為復雜的重要法律，能獲得國家最高立法機關(guān)組成人員如此廣泛的支...

???? 第七十八條????上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式。????【釋義】????本條是對上市公司收購形式的規(guī)定。????收購上市公司的股權(quán)，進行資產(chǎn)重組，是調(diào)整公司經(jīng)營戰(zhàn)略的重要措施，是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要手段。為此，本法在第四章中專門對上市公司收購作出了一系列的規(guī)定。????...

????第一條????為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。????【釋義】????本條是對《證券法》的立法目的和立法指導原則作出的規(guī)定。????《證券法》的立法目的在于為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為。這里涉及到幾個基...

???? 第九十五條????證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。????證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。????【釋義】????本條是對證券交易所的含義和設(shè)立、解散由國務(wù)院決定的規(guī)定。????一、本條關(guān)于證券交易所含義的規(guī)定，包括下述四個方面的內(nèi)容：????第一個方...

???? 第一百四十六條????證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。????設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。????【釋義】????本條是對證券登記結(jié)算機構(gòu)的性質(zhì)、法律地位、設(shè)立審批的規(guī)定。????第一，在《證券法》中規(guī)定證券登...

???? 第一百五十七條????根據(jù)證券投資和證券交易業(yè)務(wù)的需要，可以設(shè)立專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)。證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的設(shè)立條件、審批程序和業(yè)務(wù)規(guī)則，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。????【釋義】????本條是對證券投資咨詢、資信評估機構(gòu)的設(shè)立和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。????所...

???? 第一百一十七條????設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。????【釋義】????本條是對設(shè)立證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須依法審查批準的規(guī)定。????一、國際上關(guān)于設(shè)立證券公司的管理制度，通行作法有二種：一是“審批制”，二是...

???? 第一百二十七條????國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。????證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員不得在其他證券公司中兼任職務(wù)。????【釋義】????本條是對在證券公司中兼職的限制條件的規(guī)定。????一、國家機關(guān)工作人員，是指...

???? 第一百六十二條????證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。????證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。????證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。????【釋義】????本條是對證券業(yè)協(xié)會的特點和權(quán)力機構(gòu)的規(guī)定。????根據(jù)本條第一款的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會具有下述特點：??...

???? 第一百六十六條????國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。????【釋義】????本條是對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)職能的規(guī)定。????自1990年12月設(shè)立上海證券交易所和1991年6月設(shè)立深圳證券交易所以來，我國的證券市場在八年的實踐中，...

???? 第一百七十五條????未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款...

??????第一百九十三條????證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)及其從業(yè)人員，未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押的，或者挪用客戶帳戶上的資金的，責令改正，沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并責令關(guān)閉或者吊銷責任人員的從業(yè)資格證書。構(gòu)成犯罪的，依法...

???? 第二百一十一條????本法施行前依照行政法規(guī)已批準在證券交易所上市交易的證券繼續(xù)依法進行交易。????本法施行前依照行政法規(guī)和國務(wù)院金融行政管理部門的規(guī)定經(jīng)批準設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，不完全符合本法規(guī)定的，應當在規(guī)定的限期內(nèi)達到本法規(guī)定的要求。具體實施辦法，由國務(wù)院另行規(guī)定。????【釋義...