在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢 人員流動管理的通知
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》，現就證券投資咨詢機構變更與證券咨詢人員流動管理的有關問題通知如下：
一、專業證券投資咨詢機構跨省區遷址，需向原注冊地派出機構報送遷出申請；經批準后，向擬遷入地派出機構報送遷入申請，附原注冊地派出機構的審批意見；擬遷入地派出機構審核同意后，將審核意見及機構遷入申請、原注冊地派出機構的審批意見，一并報我會審批。
遷出、遷入申請需詳細說明機構搬遷原因、公司資產負債、已簽合同履約狀況、未決訴訟、善后處理等情況，并附財務審計報告。
二、專業證券投資咨詢機構名稱、注冊資本、出資人、出資比例、業務范圍、業務內容、業務方式、營業場所變更，需于變更前報注冊地派出機構審批，由派出機構報我會備案。
證券咨詢機構經批準變更名稱、地址后，需在指定報刊公告。
專業證券投資咨詢機構出資人變更，派出機構需對新出資人受讓資格進行審查，重點是受讓企業所有制形式、受讓自然人國籍、有無違法違規情況、企業累計盈虧情況、有無未決訴訟、自然人股東有無到期未清償債務。
三、專業證券投資咨詢機構副總理以上高級管理人員和證券經營機構負責咨詢業務的高級管理人員、部門主要負責人變更，需自變更之日起五個工作日內向注冊地派出機構報告，并由派出機構及時報我會備案。
四、專業證券投資咨詢機構在注冊地之外設立辦事處、理財顧問工作室，需報注冊地、設立地派出機構及我會備案。設立地派出機構有權要求咨詢機構報送詳細的備案材料。
五、證券咨詢人員調入、調出本機構，均需自變更之日起五個工作日內調出、調入機構報注冊地派出機構備案。咨詢人員不再從事證券咨詢業務的，原所在機構應收回其執業證書并上交注冊地派出機構，由派出機構上交我會；咨詢人員調往其他有資格的機構繼續執業的，由調入機構向注冊地派出機構申請在咨詢人員執業資格證書上簽署變更證明。派出機構應將咨詢人員變更情況及時報告我會。
六、證券投資咨詢機構變更及人員流動中涉及需向工商、稅務、勞動等部門報備的，應按有關規定辦理。
七、各派出機構在審批轄區內證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動時，可根據有關法律法規和監管工作需要，在此通知基礎上，要求證券咨詢機構增加報備材料。
八、請各派出機構將此通知轉發轄區內證券投資咨詢機構。對因咨詢機構變更與人員流動可能引發的咨詢機構從業條件不符的情況要認真檢查，并將有關情況及時報告我會。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
簡介:
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國農民專業合作社法(2017修訂)
2017-12-27中華人民共和國種子法（2015年修訂）
2015-11-04全國人民代表大會常務委員會任免名單（孫際泉、牛克乾等的任免）
2010-02-26全國人民代表大會常務委員會關于加強對法律實施情況檢查監督的若干規定
1993-09-02全國人民代表大會常務委員會批準國務院關于華僑捐資興辦學校辦法的決議
1970-01-01中華人民共和國農業法
1993-07-02中華人民共和國專屬經濟區和大陸架法
1998-06-26專利實施許可合同備案管理辦法（失效）
2001-12-17全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國野生動物保護法》的決定 附：修正本
2004-08-28全國人民代表大會常務委員會關于批準《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》的決定
2006-02-28中華人民共和國合伙企業法（2006年修訂）
2006-08-27中華人民共和國義務教育法（2006年修訂）
2006-06-29中華人民共和國海關稽查條例(2016修訂)
2016-06-19民用機場管理條例(2019修正)
2019-03-02飼料和飼料添加劑管理條例(2017修訂)
2017-03-01全國社會保障基金條例
2016-03-10浙江省電網設施建設保護和供用電秩序維護條例
2014-07-11城市市容和環境衛生管理條例（2011修訂）
2011-01-08水利事業費管理辦法
2000-03-05國務院關于改革鐵路投融資體制加快推進鐵路建設的意見
2013-08-09國務院辦公廳轉發食品藥品監管總局等部門關于進一步加強嬰幼兒配方乳粉質量安全工作意見的通知
2013-06-16國務院關于修改《信息網絡傳播權保護條例》的決定
2013-01-30國務院批轉發展改革委等部門關于深化收入分配制度改革若干意見的通知
2013-02-03國務院辦公廳關于強化企業技術創新主體地位全面提升企業創新能力的意見
2013-01-28國務院關于印發能源發展“十二五”規劃的通知
2013-01-01國務院關于印發節能減排“十二五”規劃的通知
2012-08-06國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見
2012-07-12國務院關于建立全科醫生制度的指導意見
2011-07-01國務院辦公廳關于做好地方政府性債務審計工作的通知
2011-02-13國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知
2010-11-16