在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于禁止證券經營機構申購自己承銷股票的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海、深圳證券交易所，各證券經營機構：
最近，在新股發(fā)行認購過程中，證券經營機構申購自己所承銷股票的現象比較普遍。證券經營機構申購自己所承銷股票，違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第二十四條和《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》第二十四條的規(guī)定。為維護股票發(fā)行的公正性，進一步規(guī)范證券經營機構股票承銷行為，現將有關問題通知如下：
1.各地證管辦（證監(jiān)會）、證券交易所和證券經營機構要嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定領導和組織股票發(fā)行工作，切實加強對股票承銷過程中申購資金和股東賬戶的監(jiān)督和管理。
2.包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內的所有證券承銷機構，在其承銷股票的發(fā)行過程中不得直接或變相以其他認購人的名義申購自己所承銷的股票，只能按規(guī)定在發(fā)行結束后包銷剩余的股票。
3.中國證監(jiān)會對有申購自己所承銷股票行為的證券經營機構，將視情節(jié)輕重，給予罰款直至暫停受理其股票承銷業(yè)務資格申請的處罰。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國航道法
2014-12-28全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和澳大利亞關于移管被判刑人的條約》的決定
2009-04-24證券公司風險處置條例
2008-04-23中華人民共和國國境衛(wèi)生檢疫法
2007-12-29全國人大常委會法制工作委員會關于如何理解和執(zhí)行法律若干問題的解答(一)
1988-04-25全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國檢察官法》的決定(2001)
2001-06-30全國人民代表大會常務委員會關于香港特別行政區(qū)第九屆全國人民代表大會代表辭去代表職務的辦法的決定
1999-01-30中華人民共和國保險法
2002-10-28中華人民共和國水法(2002)
2002-08-29中華人民共和國煙草專賣法
1991-06-29中華人民共和國國籍法
1980-09-10中華人民共和國城鎮(zhèn)土地使用稅暫行條例(2019修正)
2019-03-02住房公積金管理條例(2019修正)
2019-03-24供電企業(yè)信息公開實施辦法
2014-03-10國務院醫(yī)改辦關于加快推進城鄉(xiāng)居民大病保險工作的通知
2014-01-28國家教育考試違規(guī)處理辦法（2012修訂）
2012-01-05國務院關于印發(fā)國家基本公共服務體系“十二五”規(guī)劃的通知
2012-07-11國務院辦公廳關于印發(fā)“十二五”全國城鎮(zhèn)生活垃圾無害化處理設施建設規(guī)劃的通知
2012-04-19國務院辦公廳轉發(fā)國務院糾正行業(yè)不正之風辦公室關于2011年糾風工作實施意見的通知
2011-04-20國務院關于進一步加強淘汰落后產能工作的通知
2010-02-06行政學院工作條例
2009-12-22規(guī)劃環(huán)境影響評價條例
2009-08-17關于企業(yè)集團內部使用的有關憑證征收印花稅問題的通知
2009-01-05國務院辦公廳關于進一步加強督促檢查切實抓好工作落實的意見
2008-10-27國務院公告
2008-05-18職工帶薪年休假條例
2007-12-14國務院辦公廳關于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知
2007-11-17國務院關于深圳灣口岸啟用時間的批復
2007-06-16國務院批轉國家建委、國家建材總局關于加速發(fā)展建材工業(yè)的幾項措施的通知
1979-02-21國務院批轉國家勞動總局、衛(wèi)生部關于加強廠礦企業(yè)防塵防毒工作的報告的通知
1979-04-09