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寧波
中國證券監督管理委員會關于做好下放派出機構行政許可項目實施工作的通知
中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局：
2004年5月19日，國務院發布了《關于第三批取消和調整行政審批項目的決定》（國發[2004]16號），決定我會下放派出機構實施的5項行政許可項目，分別為“期貨經紀公司營業部的設立、變更和終止核準”、“證券公司分支機構遷址核準”、“證券公司轉讓、互換營業部審批”、“證券公司分支機構負責人任職資格核準”和“外國證券類機構駐華代表處地址變更核準”。為做好這5項行政許可項目的實施工作，現將有關事項通知如下：
一、從即日起，上述5項行政許可項目下放各派出機構實施。各派出機構應當按照行政許可法及我會的相關規定，依照法定的條件、標準和程序進行審核。
二、各派出機構應當嚴格遵守行政許可法的有關規定，不得自行設定行政許可，不得自行增設行政許可條件。對確需進行監督管理、但本單位又無權實施行政許可的事項，各派出機構應當注意創新監管方式，通過完善監管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，加強監管，不留漏洞。
三、各派出機構獨立實施行政許可后，應當建立并完善內部工作流程和監督制約機制，按規定及時更新有關行政許可公示信息。對于在實施過程中遇到的重大問題，請及時報告。
二00四年七月十五日
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